基于二維碼的信息化監管手段創新
——以特種設備行業監管為例

陳亮亮 張歌

1. 蘇州市市場監督管理信息中心 江蘇 蘇州 215000；

2. 江蘇楠?？萍加邢薰?江蘇 南京 210000

1 緒論及研究背景

信息化監管是指以信息計算工具、移動通信終端為主的工具，使之運用于政府針對某一工作領域的應用手段。

目前，隨著政府職能部門工作改革的不斷深入，信息技術已經在宏觀決策、辦公自動化、日常監管和公共服務等各個環節和領域逐步推廣運用，政府部門工作日益規范化、流程化、制度化，利用信息化監管理念和手段充分提高了監管效能，信息化已經成為政府部門提升監管能力、提高服務能力、履行社會管理職能、加強系統組織建設的重要手段。

二維碼作為一種比一維碼更高級的條碼格式，在有限的面積內蘊藏大量的信息數據，其應用場景社會使用接受度高，使用方法大眾熟悉，是信息化監管的重要創新技術手段。因此，在政府監管信息化過程中，應用范圍越來越大，大量的政府監管信息化建設依托二維碼技術進行建設[1]。但在建設過程中，眾多監管信息化系統還只是將二維碼作為單一標識使用，沒有充分利用二維碼的功能，圍繞基于二維碼創新信息化監管手段，需要在實際監管中充分挖掘與分析。

1.1 特種設備行業現狀

截至2020年年底，全國特種設備總量達1648.41萬臺。其中：鍋爐35.59萬臺、壓力容器439.63萬臺、電梯786.55萬臺、起重機械253.84萬臺、客運索道1103條、大型游樂設施2.48萬臺（套）、場（廠）內專用機動車輛130.21萬臺。另有：氣瓶1.79億只、壓力管道101.26萬公里。特種設備分布散，流動性大，相關生產單位及人員變動頻繁。而全國特種設備安全監察人員只有105113人。

2020年，全國共發生特種設備事故和相關事故107起，死亡106人，萬臺特種設備死亡率為0.09%。全年未發生重特大事故，特種設備安全形勢總體平穩[2]。

1.2 特種設備行業管理的變化

2014年，《中華人民共和國特種設備安全法》的頒布實施，確立了企業承擔安全主體責任、政府履行安全監管職責和社會發揮監督作用三位一體的特種設備安全工作新模式[3]。同時，政府不斷提升管理能力，細化管理要求，創新管理手段。國家層面不斷完善法規標準體系，大力夯實基層基礎，進一步提出行業管理的新方向和新要求，即強化特種設備質量安全意識；以改革創新為動力，以落實各方責任為重點；以充分運用信息化技術手段，創新特種設備安全監管服務模式；以預防和減少事故，提升特種設備質量安全水平為目的，有效保障人民群眾生產和生活安全。

1.3 特種設備行業監管問題和要求

1.3.1 人員配置不足，基層人員監管壓力大。目前在政府部門簡政放權，精簡部門人員的大目標上，監督管理部門的人員配置也需要不斷精簡。政府監管人員配置不足問題日益突出，特別是基層人員，往往一個人需要應對多個條線的監管工作，因此監管壓力大。

1.3.2 特種設備均具有一定的安全風險。特種設備在監管過程中具有其特殊性要求。國家針對特種設備制定了大量的法律、法規以及諸多安全技術規范，防范特種設備事故發生，保證特種設備安全運行，進行科學有效的管理。

1.3.3 特種設備監管要求嚴格。特種設備安全法明確要求對特種設備實施全覆蓋、無死角監管要求。監管內容多，管理鏈路長。對于監管，既要對設備本身，相關企業及從業人員資質等基礎信息進行監管管理，還要對設備的登記、使用、維修、維保、檢驗檢測等過程進行監管。

2 核心概念及理論基礎

2.1 核心概念

2.1.1 二維碼技術概念。二維條碼/二維碼（2-dimensional bar code）是用某種特定的方形、圓形等幾何圖形按一定規律在平面（二維方向上）隨機分布的黑白相間的圖形記錄數據符號信息的；二維碼和手機攝像頭的配合將產生多種多樣的應用。

2.1.2 二維碼技術特點。①高密度編碼，信息容量大；②編碼范圍廣；③容錯能力強，具有糾錯功能；④譯碼可靠性高；⑤可引入加密措施；⑥二維碼圖像識別過程不受顏色限制，成本低，易制作，還可以存儲成圖像文件，形成虛擬碼；⑦條碼符號形狀、尺寸大小比例可變，不受大小的制約；⑧二維條碼可以智能手機，激光或CCD閱讀器識讀。

2.1.3 信息化監管。

2.1.3.1 信息化監管概述。隨著信息技術的不斷發展，利用信息化手段在政府監管過程中通過音視頻、智能分析等措施的應用，從而提高監管效能。尤以利用計算機、移動終端等智能化工具運用于監管。

2.1.3.2 信息化監管與IT工具的融合。信息化監管不是簡單地用IT工具來改變原有的管理機制，當信息化手段與固有政策發生碰撞的時候，需要有更高層級的指揮與部署，甚至是對監管治理結構層面進行充分的調整，才能發揮信息化引領作用，帶動監管理念的創新發展。

2.1.3.3 信息化監管的動態更新。監管的信息化建設是一項系統工程，監管體系是一個不斷發展、不斷進步、不斷迭代的系統。隨著各類互聯網技術、物聯網技術、移動通信技術的蓬勃發展，信息化監管的手段和理念也將迎來更多創新。

2.2 理論基礎

特種設備的安全監管工作與其他監管工作不同，下面對其具體特征進行分析，這樣才能更好地做好對監管工作的創新。

2.2.1 監管范圍包含特種設備全生命周期。目前，我國的特種設備安全監管主要是由國家的相關機構和組織對特種設備的整個過程進行監管，主要包括對設備的設計、生產、安裝、調試、改造、檢修、運行等和安全有關的各個方面，簡單來說就是某個單獨的部門對特種設備的“出生”到“死亡”的整個過程進行安全監管，監管工作承擔著很大的責任。

2.2.2 特種設備監管需要管、控、察、服相結合。特種設備涉及安全，在監管過程中不僅要將所有特種設備全覆蓋，還要對相關企業、人員實現全覆蓋監管，包括對設備本身的檢驗檢測、使用、維護過程進行全覆蓋監管，以及人員的資質、操作規范等。除了政府監管部門需要時刻對準入資格、日常檢驗檢測進行管控，還需要結合日常巡察，及時發現實際問題，并且需要對特種設備主體責任單位提供管理要求，管理規范及管理建議，幫扶企業自我管理，落實主體責任。

2.2.3 特種設備監管工作的技術性較高。由于特種設備的特殊性，需要監管人員對特種設備有一定的專業性知識，了解相關的法律法規，相關規范指標要求，才能對應有效監管。

3 基于二維碼信息化監管方案

通過技術分析和監管的理論研究，依托二維碼的技術特點，結合管理體系的變化要求，通過需求分析，從整體構架規劃，可以利用二維碼，進行監管創新，構建全新的監管手段。為此，我們提出圍繞二維碼對特種設備建立一整套完整的監管體系。

3.1 “特種設備安全碼”應用規劃

對特種設備運用二維碼為載體，將二維碼作為特種設備唯一身份標識，對所有特種設備、人員、使用單位和維保單位進行全覆蓋，實現一物一碼，一企一碼，一人一碼，碼碼相通。涵蓋線下實體碼，線上虛擬碼，形成“特種設備安全碼”的管理創新。

3.2 “特種設備安全碼”管理標準規范體系

通過二維碼賦碼系統生成的“特種設備安全碼”，建立的信息化標準規范體系，實現設備安全狀況的動態管理。利用實時更新的數據庫，建立起各類特種設備的運行狀態監測、安全預警、事件處置系統、統計分析等體系，實現特種設備的信息化、全面覆蓋的管理，一方面可成為特種設備安全監督管理現狀的及時掌握，同時，還可以為特種設備安全主體責任方提供準確信息，落實主體責任。另一方面可以面向社會提供信息服務，為特種設備安全運行創造有利環境，打造社會共治的局面。

標準規范體系應包括以下幾個部分：

3.2.1 統一用戶對接技術規范。包含基于SAML2、Oauth2等國際標準認證協議的用戶接入流程和詳細的技術對接規范。主要包括用戶登錄、登出對接，用戶信息獲取對接等。

3.2.2 業務服務接入技術規范。包含業務服務的接入流程與對接規范等詳細內容。主要包括業務服務的命名規范、圖標規范、發布調用規范等。

3.2.3 應用接入技術規范。包含應用的接入流程與對接規范等詳細內容。主要包括應用的命名規范、應用圖標規范、發布規范等。

3.2.4 數據資源接入技術規范。包含數據資源的接入方式、接入要求、接入流程以及對接規范等詳細內容。

3.2.5 數據服務接入技術規范。編制數據資源服務接入技術規范，為數據資源服務對接提供技術規范與指導。

3.2.6 數據資源整合、授權、服務管理制度。編制數據資源整合、授權、服務管理制度，規范哪些數據資源需要進行集中匯聚、管控、服務，為數據資源的集中管控提供政策依據。

3.2.7 平臺管理制度。平臺管理規范中必須明確服務提供方、服務使用方、平臺管理運維單位、平臺建設單位等其他相關部門及人員在平臺運行維護、日常管理中的責權利關系，崗位職責等。

3.3 建立特種設備領域數據基礎支撐平臺

匯聚特種設備行業數據、構建業務服務橋梁，特別是對于如特種設備智慧監察系統、檢驗檢測管理系統之類的運行在業務內網中的系統，通過建立數據支撐平臺實現單向網閘與內網業務系統數據對接，并作為唯一對外出口實現統一對外服務提供，為二維碼監管創新體系的建立提供堅實的數據基礎支撐作用。

支撐平臺應包含實現特種設備監察系統、電梯無紙化維保系統、96333電梯應急救援指揮系統、檢驗檢測管理系統、電梯物聯網管理系統等業務數據及服務的接入，并在業務中臺匯聚后統一實現接口對接與對外服務提供。

特種設備監察系統可查詢電梯的基本信息、維保記錄、維修記錄、巡檢記錄、年度自檢記錄等信息，方便監察人員查詢檔案信息，為特種設備監察系統提供數據支撐。

與96333實現電梯應急救援功能接入，通過接口接收96333創建的電梯應急救援工單信息，通過接口返回給96333系統電梯安全管理員創建的應急救援工單信息，通過接口返回給96333系統救援人員信息、救援人員與電梯的所屬關系、救援訂單接單時間、救援過程及節點信息、救援結果及救援后措施信息。

接入電梯物聯網系統采集的應急救援工單信息；接收電梯物聯網采集的電梯運行狀況信息；電梯物聯網采集到電梯故障時需要將電梯故障信息推送給使用單位及維保單位；采集電梯物聯網統計的電梯運行狀況為按需維保和電梯保險提供數據支撐。

對接電梯檢驗檢測系統獲取電梯檔案信息（如：改造或重大維修記錄、驅動主機編號、控制柜編號等信息），可完善電梯檔案信息，將年度自檢、維保等信息推送給電梯檢驗系統，為電梯檢驗檢測機構及作業工作人員提供幫助。

具體應包含以下數據內容及功能[4]：①特種設備基礎數據展示與查詢；②特種設備相關企業（含設計、制造、安裝、維保）基礎數據展示與查詢；③電梯維保人員基礎數據展示與查詢；④電梯維保過程管理數據展示與查詢；⑤電梯按需維保過程管理數據展示與查詢；⑥特種設備檢驗檢測過程及結果數據展示與查詢；⑦特種設備現場監督檢查情況數據展示與查詢；⑧特種設備評價體系數據展示與查詢；⑨96333電梯應急救援指揮體系數據展示與查詢；⑩電梯遠程監測（物聯網）數據展示與查詢。

3.4 構建多維度“一碼通”應用體系

通過二維碼，給監管對象進行“特種設備安全碼”賦碼，實現不同場景下“一碼通查”、“一碼通用”、“一碼通辦”、“一碼通管”的業務目標，實現移動端申領、亮碼和場景的對接。

3.4.1 “一碼通賦”。通過統一賦碼平臺，實現“特種設備安全碼”對特種設備，相關企業及人員唯一標識的綁定。可實現基于“特種設備安全碼”應用生態體系中各應用APP實現用戶亮碼功能，碼狀態一目了然。

3.4.2 “一碼通查”。面向公眾、從業、服務、檢測、監管各類對象構建“一碼通查”的特種設備查詢應用場景與應用體系，具體實現舉例：

人員虛擬碼：企業每天上崗查碼，及時了解員工動態，對有安全隱患員工及時調整。雇傭單位對企業派駐人員上崗前查碼，了解派駐人員狀態，及時避免安全隱患和雇傭風險。企業招聘時通過一碼通查，了解應聘人員的安全風險，有效避免企業風險。安全監管時通過一碼通查，了解人員即時狀態，可以了解主體責任企業的人員管理情況。人員換證時一碼通查，提高換證評估效率。

設備實體碼[5]：企業每天通過一碼通查，了解設備狀態，避免風險。檢驗人員通過一碼通查，方便了解設備信息及狀態，提高檢驗效率。辦理政務手續時，通過一碼通查，直接調取信息，減少紙質表格，提高政務效率。使用單位通過一碼通查，了解設備維保情況，提高管理能力。群眾通過一碼通查，了解接觸設備的即時狀態，避免乘用或使用不安全設備，降低安全風險。

企業虛擬碼：檢驗人員通過一碼通查，方便了解企業信息及狀態，調高檢驗效率。辦理政務手續時，通過一碼通查，直接調取信息，減少紙質表格，提高政務效率。企業通過一碼通查，及時了解自身管理漏洞和風險，及時修正自身的風險點，避免安全隱患帶來的損失。群眾通過一碼通查，了解接觸企業的即時狀態，依靠市場倒逼企業提升自身安全水平。

3.4.3 “一碼通用”。面向從業人員構建“一碼通用”的業務應用場景與應用體系，具體實現：用于業務流程場景、登記排號場景、企業內部管理場景、交接節點的證據鏈標志物、行業信譽排名等。

3.4.4 “一碼通辦”。面向公眾、從業、服務、檢測、監管各類對象構建“一碼通辦”的特種設備政務手續辦理應用，具體實現舉例：用于行政審批，作為設備，人員，企業的唯一識別碼。用于行政審批，作為設備，人員，企業的信息讀取嗎。用于辦理檢驗檢測申請作為辦理安全教育，安全整改，應急處置相關手續的標志物。

3.5 圍繞“特種設備安全碼”，建立以風險分析的變碼體系

3.5.1 實時變碼，各級特種設備安全監察部門和設備監督檢驗、檢測單位，以及相關使用單位均可以通過特種設備安全碼的顏色“紅、綠、黃”變化，從而準確掌握特種設備實時使用狀態。

如發現特種設備安全碼的顏色發生變化時，應及時了解相關變色規則，查找管理中存在的漏洞，及時改正，恢復綠碼[6]。

3.5.2 借助移動端掃碼功能，可以直觀了解特種設備注冊登記率、定期檢驗率、應急處置效率和持證上崗率，方便企業自我管理，監管部門有效監管。社會百姓也可以通過掃碼，了解設備相關安全信息，并提供有效的投訴舉報路徑，以及事件處置的閉環管理，從而建立特種設備安全社會共治的局面。

3.6 強化特種安全管理的三方責任

通過“特種設備安全碼”綜合服務平臺，實現特種設備安全管理措施的履職到位，明確政府、企業、社會的三方責任，直觀體現特種設備使用、相關人員資質，操作安全，維保和責任主體的狀態。

通過“特種設備安全碼”綜合服務平臺，提供主體責任單位在信息化管理上的一致性，包括安全管理體系的有效運轉，作業人員持證上崗以及開展安全培訓，建立各項安全管理制度并落實，針對重點安全風險開展應急預案的演練等，真正落實法律主體責任和安全生產的主體責任[7]。

增強企業的標準化管理水平。企業作為責任主體，通過“特安碼”可以使監察機構動態了解企業的設備安全狀況。了解企業是否落實主體責任，必須建立由企業廣泛參與的動態管理系統，為企業設置管理窗口上，由企業自行對自己的設備進行管理，更好反映設備動態情況。

4 基于二維碼的信息化監管手段的意義

4.1 構建電子身份標識體系

通過二維碼，可以給予監管對象賦予唯一電子身份標識。從而建立全流程，全監管對象信息化建設的基礎。使用二維碼作為電子身份標識，對比以往的編碼系統，二維碼的信息高容納性可以滿足多條件復雜變碼，保證每一個監管對象的變碼都是唯一的，使得在構建創新監管平臺時，滿足系統對唯一性的要求。并且二維碼可以滿足復雜多維度編碼[8]。由于智能機的普及及二維碼的大范圍應用，幾乎人人都擁有掃碼識別軟件，雖然編碼復雜，但在應用端是識別使用上又是極為簡單便利的。

4.2 構建數據具象化的監管體系

圍繞二維碼的譯碼可靠，極強的糾錯能力，方便地應用到各個場景應用中，通過賦碼，實現監管對象的基礎數據采集和梳理，建立全量基礎數據庫。通過一碼通查，將海量的監管數據具象化，通過碼的顏色變化，直觀地體現監管對象的風險度，守法度。從而將不易辨識的數據變為直觀圖像化呈現，大大提升了監管的效率。

通過二維碼的編碼標準化，構建一碼通用的體系，將變碼，標識，后臺分析數據合成在一張碼上，實現一碼通用，大大節省信息化建設成本，使數據可流轉，有效解決數據孤島問題。