食品領域全A類PCT專利審查探討

◎ 王慧林，盧 坤，石 良，王光新

（國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心，江蘇 蘇州 215000）

專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）于1970年締結，1979年修正，并于1984年和2001年修訂。PCT對《保護工業產權巴黎公約》的締約國開放，通過該條約，申請人只需提交一份國際專利申請，使用一種語言，繳納一份申請費，即可在PCT締約國中的每一個國家同時要求對發明進行專利保護，大大提高了申請效率，節約了成本。PCT包括國際階段和國家階段，其中在國際階段需要對PCT進行國際檢索，形成國際檢索報告，其對國家階段各國的實質審查提供重要參考[1-3]。

近些年來，隨著中國不斷融入國際知識產權保護的體系中，跨國公司對中國食品領域的投資、科研等各方面越發重視，隨之而來進入中國國家階段的國際申請即PCT申請日益增多，也伴隨大量食品領域全A類PCT專利。PCT專利由于各國語言、科技技術等存在差異，其獨立權利要求的保護范圍一般較寬，較難理解，除了常規的獲取對比文件的方式如查看檢索報告、同族的審查過程外，還需進行必要的補充檢索，知曉常見的審查思路[4]。

1 食品領域PCT申請趨勢分析

1985年實施專利法以來，中國的食品得到了長足的發展，專利申請數量也有大幅的增長，在CNABS中，以典型食品乳制品（IPC分類為A23C）為例，乳制品PCT申請量趨勢如圖1所示。

圖1 乳制品領域PCT年申請量趨勢圖

從圖1可以看出，乳制品PCT申請可分為兩階段，1995年之前乳制品領域PCT申請量較低，為緩慢發展期，1995年之后，特別是2000年后，乳制品領域PCT申請快速發展，2005年之后年均申請量在200件以上，為快速發展期。相應地，全A類PCT的國際檢索報告數量也隨之增長。

2 查閱國際檢索報告和同族審查過程的方法

查閱國際檢索報告和同族審查過程主要有以下3種方式。

（1）在E系統中點擊“案件信息”→國際階段信息→國際階段公布文本→公布文本信息→其他，便能查閱國際檢索報告。

（2）通過各國專利局官網查閱國際檢索報告和同族審查過程。具體如下：歐專局EPO查閱網址https://register.epo.org/espacenet/regviewer；美 國 專 利 局USPTO查閱網址http://portal.uspto.gov/external/portal/pair；日本局JPO查閱網址http://aipn.ipdl.inpit.go.jp/AI2/html/top.html；韓國專利局KIPO查閱網址http://kposd.kipo.go.kr:8088/up/kpion/。

（3）通過globaldossier（https://globaldossier.uspto.gov/#/）能更便捷、快速查閱國際檢索報告和同族審查過程。

3 全A類食品PCT常用的審查方式

3.1 優先權的核實

在進入中國國家階段的PCT通常都會要求優選權，針對不同的技術方案，甚至可以要求多個優先權，這就要求審查員在進行PCT檢索時，特別是檢索到E類文件時，需要核實該申請或對比文件的優先權是否成立。

案例1：申請人“斯普林帝茲投資有限公司”，于2006年8月21日向中國專利局提交了一份專利申請，名稱為“一種制備碳酸化的奶或奶基飲料的方法”，申請號為CN2012101239858，并要求2005年8月19申請的NZ541934的優先權文本。CN2012101239858專利權利要求1概括：制備碳酸化的奶或奶基飲料的方法，包括加入一定量的消泡劑，消泡劑包含二氧化硅、植物油、聚乙二醇混合物，限定了聚乙二醇的組成和分子量。實質審查時，查閱國際檢索報告和同族審查過程，均為全A，沒有給出有效的X/Y類文件。以申請人為入口初步檢索，發現了一篇該申請人在先申請WO2005079590A1，其申請日在本申請優先權日和申請日之間，公開日在本申請優先權日之后，需要核實本申請優先權是否成立。經核實，優先權文本NZ541934中記載的是碳酸奶基飲料中加入基于硅的消泡劑，并不涉及聚乙二醇混合物，即優先權文本中并未記載本申請權利要求保護的技術方案，即本申請優先權不成立，此時WO2005079590A1可作為評述權利要求的對比文件。

案例2：申請人“好侍食品株式會社”，于2009年12月24日向中國專利局提交了一份專利申請，名稱為“抑制親油性成分在水的存在下分解·劣化的方法”，申請號為CN2009801548311，并要求2008年12月24申請的JP2008-328262的優先權文本。實質審查時，查閱國際檢索報告和同族審查過程，均為全A，無有效X/Y類文件。以申請人為入口初步檢索，能發現申請人在先申請CN101686727A，其申請日為2008年6月27日，在本申請的優先權日2008年12月24日之前，公開日為2010年3月31日，在本申請優先權日之后，為E類文件，可以評述權利要求1的新穎性；同時還檢索到能評述本申請創造性的文獻PX TW 200908888A，其申請日為2009年3月1日，為此需要對本申請優先權是否成立進行核實。經核實優先權不成立，從而CN101686727A、PX TW 200908888A均能夠作為對比文件使用。

從案例1、2檢索可知，對食品領域PCT的檢索，當檢索到抵觸申請類對比文件時，需要對本申請的優先權是否成立進行核實。特別是檢索到了P類文件時，甚至還要對對比文件的優先權進行核實，準確把握申請日、優先權日以及公開日三者之間的關系，進而避免有效對比文件的漏檢。

3.2 PCT的追蹤檢索

由于PCT多數是國外申請，并且具有多個國家的同族，因此在PCT審查時，可充分參考同族申請在各國的檢索過程和檢索結果，并對相關參考文獻進行追蹤，快速獲取有效對比文件。

案例3：申請人“羅門哈斯公司和陶氏環球技術有限公司”，于2010年12月22日向中國專利局提交了一份專利申請，名稱為“處理香蕉的方法”，申請號為CN201080053181.4，并且要求了優先權。

通過對該PCT申請文件的理解，該申請發明構思在于先后采用了乙烯活性化合物和環丙烯化合物對香蕉進行處理，然后進行氣調包裝貯藏處理。通過globaldossier查閱國際檢索報告和同族審查過程，可 發 現3篇Y文 獻，分 別 為WO2009031992A1、US2002127305A1以及“Extension of the shelf life of banana fruit by 1-methylcyclopropene in combination with polyethylene bags”[6]，其中文獻WO2009031992A1、US2002127305A1涉及氣調包裝的構建，非專利文獻涉及環丙烯化合物和氣調包裝，但均不涉及對香蕉的處理。同時經過追蹤發現，非專利“Extension of the shelf life of banana fruit by 1-methylcyclopropene in combination with polyethylene bags”[6]參考文獻涉及作者在先文章“1-甲基環丙烯處理對不同成熟階段香蕉果實后熟的影響”中，公開了對香蕉進行乙烯催熟處理，然后進行環丙烯處理，之后進行聚乙烯袋包裝，以及環丙烯處理對香蕉色級的影響，公開了本申請的發明點，可用于評述權利要求的創造性。

從案例3可知，在PCT審查時，可通過追蹤同族申請檢索報告、檢索報告文獻的參考文獻，快速命中目標對比文件，提高審查效率。

3.3 PCT的補充檢索

《專利審查指南》二部分第七章指出了在實質審查過程中需要進行補充檢索的5種情況。①申請人修改了權利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權利要求請求保護的范圍。②申請人澄清了某些內容，使得原先的檢索不完整。③第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者有錯誤。④審查意見的改變使得已經做出的檢索不完整或者不準確而需要增加或者改變其檢索領域。⑤審查意見的改變使得已經做出的檢索不全面而需要繼續進行檢索。對于PCT申請，由于其在進入國家階段后會修改權利要求書，一般需要進行補充檢索。

3.3.1 外網非專利補充檢索

非專利文獻資源是專利審查文獻的重要組成部分，是提高檢索準確率的重要保證，也是完善PCT檢索的一個重要補充。Google具有強大的搜索功能，以最準確或模糊的關鍵詞，在Google能快速獲得目標文件[5]。

案例4：申請人“花王株式會社”，于2010年4月21日向中國專利局提交了一份專利申請，名稱為“濃縮咖啡提取液”，申請號為CN2010800188824，其權利要求概括：咖啡提取液，含有（A）和（B）組分，限定了組分（A）為2-甲基吡嗪、2，6-二甲基吡嗪等眾多吡嗪類中至少一種，組分（B）為愈創木酚、4-乙烯基愈創木酚等眾多愈創木酚類中至少一種，限定了（A）和（B）的配比。該PCT的發明構思在于通過控制吡嗪和愈創木酚的含量來改善咖啡的口感。日本局和其他同族檢索報告均為全A。通過分析，該申請為成分提取，一般出現在非專利庫較多，在Google中以coffee（咖啡）、pyrazine（吡嗪）、guaiacol（愈創木酚）進行檢索，排在結果第一位的是對比文件1（Impact of roasting conditions on the formation of aroma compounds in coffee beans[7]），公開了咖啡粉用水溶解，以一定比例有機溶劑萃取，經干燥并用Vigreux柱濃縮，最后經GC/MS測其中氣味物質的含量，愈創木酚類物質/吡嗪類物質的比值為0.5，可以用于評述權利要求1的新穎性。

案例5：申請人“麒麟麥酒株式會社”，于2010年1月5日向中國專利局提交了一份專利申請，名稱為“未發酵的啤酒風味麥芽飲料的風味改善”，申請號為CN2010800531814。在Google中用關鍵詞“odor ?”“Linalool ?”“HOP ?”進行檢索，可快速命中能評述本申請創造性的對比文件“Comparison of the odor-active compounds in unhopped beer and beers hopped with different hop varieties”[8]。

從案例4、5可知，對PCT檢索，需注重外網的檢索，尤其是Google學術的檢索，因其幾乎覆蓋所有技術領域，不僅包含期刊類文獻，還包含專利文獻。

3.3.2 專利庫補充檢索

由于各國語言、檢索資源、數據庫、審查員檢索能力等存在差異，因此進入國家階段的PCT申請一般需要進行補充檢索。

案例6：申請人“株式會社愛茉莉太平洋”，于2010年5月12日向中國專利局提交了一份專利申請，名稱為“血液循環改善用組合物”，申請號為CN2010800206930。其權利要求概括：一種血液循環改善用組合物，包括向茶葉中接種酵母并進行發酵，得到發酵茶提取物，作為活性成分。該PCT為韓國申請，韓國知識產權局給出了全A檢索報告，但根據茶常見的分類，發酵茶為茶中常見的一種，因此在DWPI中以茶、酵母或啤酒酵母，加上茶葉分類號，可快速檢索到X類對比文件JP2007043907A，公開了將綠茶經酵母發酵得發酵茶，茶發酵后的活性成分“EGC”可抑制血糖上升、脂肪蓄積，有顯著的生理效果。

4 結語

除開拓性發明，一般食品領域發明專利均是對現有技術的改進，理論上通過合適的檢索策略都可以找到最接近的現有技術。因此，對于PCT專利的審查，特別是全A類PCT專利的審查，在樹立信心的同時，可查閱國際檢索報告和同族審查過程。同時，通過分析PCT權利要求方案特點，了解不同數據庫文獻收錄特點，有針對性地選擇數據庫進行必要的補充檢索。