合同中的情勢變更原則與不可抗力的適用

烏日韓

內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010

一、情勢變更原則及不可抗力概述

（一）情勢變更構(gòu)成要件及原則

情勢變更指的是在合同簽訂生效后，發(fā)生了一些客觀情況，考慮到相關(guān)情況是當(dāng)事人在合同簽訂時(shí)完全無法預(yù)見的，所以應(yīng)該納入非不可抗力范疇，屬于一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，這些變化讓合同簽訂的基礎(chǔ)被改變，導(dǎo)致合同無法履行或者是履行中會存在不公平，這種情況下，當(dāng)事人可以選擇進(jìn)行合同變更或者是解除［1］。綜合不同學(xué)者的研究論點(diǎn)來看，不同學(xué)者在研究中可能對構(gòu)成合同情勢變更的要件有不同看法，在整合不同意見的前提下，本文認(rèn)為構(gòu)成合同情勢變更的要件應(yīng)該有四種。

第一，必須要有造成情勢變更的客觀事實(shí)的真實(shí)發(fā)生。這是判斷相關(guān)情況是否滿足情勢變更的最基本條件，在有這種客觀事實(shí)發(fā)生或出現(xiàn)的情況下，導(dǎo)致合同簽訂中相關(guān)情況出現(xiàn)巨大改變，合同雙方在簽訂合同的時(shí)候需要注意的情況也發(fā)生了一定變化［2］。強(qiáng)調(diào)一下，這里所說的事實(shí)是客觀存在且真實(shí)發(fā)生的，對于主觀事實(shí)是不是也能夠納入其中，還需要進(jìn)一步研究完善。就客觀事實(shí)來看，其包含自然災(zāi)害，如地震、海嘯、重大社會疫情等；也包含重大的政治事件，如突發(fā)戰(zhàn)爭、政變等；還包含國家的法律變化，如新的調(diào)控政策出臺、新法實(shí)施等；此外，還有市場變化，包括匯率變動、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。而對于這些客觀事實(shí)是不是就直接造成了情勢變更，還需要看相應(yīng)情況是不是導(dǎo)致合同履行難度增大，抑或是造成合同雙方的利益出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜情況，所以，在實(shí)際的案例分析中，必須要對于實(shí)際情況進(jìn)行有效區(qū)分［3］。

第二，情勢變更實(shí)施應(yīng)該在合同生效以后且在合同履行完成之前。這是構(gòu)成合同情勢變更的時(shí)間要件。要是在合同簽訂之前就出現(xiàn)了相關(guān)事實(shí)，此時(shí)的當(dāng)事人是可以根據(jù)實(shí)際情況來進(jìn)行理智判斷的，他們可以通過協(xié)商一致來解決問題，簽訂合同是在雙方都認(rèn)為符合自己的利益需求前提下完成的。而如果客觀事實(shí)在合同完成終了后出現(xiàn)，此時(shí)合同雙方已經(jīng)各自履行了自己的責(zé)任，即使有重大變故，對于合同雙方利益也不會帶來很大的影響。所以需要把握好合同情勢變更的構(gòu)成時(shí)間要件，只有在合同簽訂后、合同履約前發(fā)生了客觀事實(shí)，才符合情勢變更要求，也只有這種情況下，雙方的利益才會受到重大影響。值得一提的是，這里的客觀事件發(fā)生時(shí)間不僅僅是合同成立，還應(yīng)該在合同生效的情況下，如果合同已經(jīng)成立，但是因?yàn)橐恍┰蛟斐珊贤瑹o效，這種情況下是不適用情勢變更要件的。

第三，情勢變更不應(yīng)該歸責(zé)于合同雙方。這屬于合同情勢變更中的主觀要件。不應(yīng)該歸責(zé)于合同雙方，是因?yàn)榍閯葑兏陀^事實(shí)出現(xiàn)是雙方當(dāng)事人都不可預(yù)料的，不是因?yàn)樗麄冏陨淼氖д`導(dǎo)致的這一結(jié)果。例如，出現(xiàn)局部戰(zhàn)爭情況、國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)重大調(diào)整等，這些事件的發(fā)生是雙方當(dāng)事人所不能預(yù)料和改變的，所以不能將導(dǎo)致情勢變更的責(zé)任歸咎到他們頭上［4］。不過，如果是合同當(dāng)事人的一方出現(xiàn)了違約行為從而導(dǎo)致情勢變更，這種情況下是不是構(gòu)成情勢變更要件？如果這只是一方的過錯導(dǎo)致的，一方的當(dāng)事人按期履約，就不會受到情勢變更的影響，利益也不會受損。在特殊情況下，一方違約導(dǎo)致情勢變更，需要承擔(dān)一定的法律責(zé)任。

第四，情勢變更會造成合同履行中雙方當(dāng)事人處于不公平的境地。這是合同情勢變更構(gòu)成要件中的核心要件。因?yàn)閼?yīng)合同當(dāng)事人的請求來進(jìn)行合同情勢變更或者是解除，其主要原因是如果以合同規(guī)定的內(nèi)容來執(zhí)行，這樣雙方的利益就會出現(xiàn)較大的傾斜，這樣合同簽訂目的難以實(shí)現(xiàn)［5］。對于實(shí)際上出現(xiàn)了一定變化，但是這些變化不會造成合同履約困難的情況下，不符合合同情勢變更的要求，雙方當(dāng)事人還是要按照合同規(guī)定來履行。所以這里最關(guān)鍵的還是客觀事實(shí)是不是造成合同履行障礙并導(dǎo)致雙方當(dāng)事人的利益失衡。

就合同情勢變更原則來看，應(yīng)該遵循公平原則和成型原則。堅(jiān)持這兩點(diǎn)原則，可以避免因?yàn)楹贤閯葑兏鼘?dǎo)致的公平缺失和利益不平衡等問題，確保正常的社會秩序和經(jīng)濟(jì)秩序。在原《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第二十六條中，對于合同情勢變更原則進(jìn)行了規(guī)定，認(rèn)為合同在簽訂后發(fā)生了相應(yīng)的客觀事實(shí)，這種情況是合同簽訂時(shí)雙方當(dāng)事人不能預(yù)料的，符合非不可抗力導(dǎo)致的重大變化范疇［6］。因此如果繼續(xù)按約定履行，會導(dǎo)致合同簽訂中的一方當(dāng)事人利益受損嚴(yán)重，在這種情況下，處于不利地位的當(dāng)事人可以向法院提出請求，要求進(jìn)行情勢變更，或者在法律允許情況下和另一方當(dāng)事人解除合同。在應(yīng)對這類案件的時(shí)候，相關(guān)工作人員需要保持公平公正的態(tài)度，結(jié)合具體情況分析來確定，避免雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益受到侵害。

（二）不可抗力概念及構(gòu)成要件

指的是在簽訂合同時(shí)，當(dāng)事人無法預(yù)見，對其產(chǎn)生的后果不能避免、不能克服的事件。這種客觀情況就是不可抗力情況。這種情況和人的行為是相互獨(dú)立的，不受人的意志控制和支配，在很多國家的立法中，這種情況都是免責(zé)的主要原因［7］。

就不可抗力的構(gòu)成要件來看，主要包含以下幾點(diǎn)：

第一，時(shí)間要件。和上述的情勢變更的時(shí)間要件一樣，不可抗力也是發(fā)生在合同生效后、合同履行完成之前的。其他時(shí)間段出現(xiàn)的不可抗力事件對合同履行均不會帶來影響。

第二，客觀要件。即出現(xiàn)了不可預(yù)見、不可避免且不能克服的客觀事實(shí)。這三點(diǎn)都滿足才能構(gòu)成要件。因?yàn)榭陀^事實(shí)是不可預(yù)見、不可避免且不能克服的，這是非當(dāng)事人過錯導(dǎo)致的，所以也不能對當(dāng)事人的任何一方歸責(zé)。

第三，法律后果。按照我國《民法典》的規(guī)定，如果造成合同目的不能實(shí)現(xiàn)，當(dāng)事人可以單方面解除合同，但是如果是部分無法履行，雙方則可以通過協(xié)商來解決［8］。

二、合同中情勢變更原則和不可抗力適用的區(qū)分

對于《民法典》的初學(xué)者來說，很容易將情勢變更原則和不可抗力混淆，對此，筆者對兩者進(jìn)行了下列區(qū)分，以供參考：

第一，兩者表現(xiàn)形式不一樣。不可抗力更多表現(xiàn)為自然災(zāi)害，也包含一些社會異常行為，例如，海嘯、地震、洪水等自然災(zāi)害；也有社會重大突發(fā)事件，包括戰(zhàn)爭、大的群體運(yùn)動等。而情勢變更是社會經(jīng)濟(jì)形勢出現(xiàn)了重大變化，比如國家的政策變化、通貨膨脹、物價(jià)的劇烈變動等。

第二，從發(fā)生及影響的時(shí)效性來看，不可抗力多是突發(fā)的，是暫時(shí)性的，而情勢變更往往是緩發(fā)的，影響是長遠(yuǎn)的。

第三，帶來的影響不一樣。不可抗力事實(shí)的發(fā)生，可能會導(dǎo)致合同不能履行或者是履行困難，也可以導(dǎo)致合同的全部義務(wù)不能履行。而情勢變更中，合同可能還可以履行，但是會存在履行中不公平的后果，導(dǎo)致一方當(dāng)事人的利益受到嚴(yán)重?fù)p失或者是履行無意義。

第四，免責(zé)事由不一樣。不可抗力會造成合同不能履行，當(dāng)事人可以免于承擔(dān)相關(guān)違約責(zé)任。雙方當(dāng)事人可以請求解除合同，進(jìn)而不需要承擔(dān)履約義務(wù)和違約責(zé)任。而如果是情勢變更，不是一定對當(dāng)事人對對方當(dāng)事人的補(bǔ)償及賠償責(zé)任進(jìn)行免除，情勢變更只是賦予當(dāng)事人解除或者變更合同關(guān)系并免責(zé)的權(quán)利，但是最終能否變更或者是解除合同并免責(zé)，還需要結(jié)合法院的判決結(jié)果［9］。

三、合同中情勢變更原則和不可抗力適用的案例分析

（一）案例回顧

趙某與李某是關(guān)系比較要好的表親。2018年2月10日，李某向其堂兄趙某借款130000元，并許諾給予趙某比銀行高一倍的利息，從借款當(dāng)日起開始計(jì)算利息。2月21日，李某因?yàn)樯嫦与娦旁p騙罪被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)逮捕，在經(jīng)過一審二審后，被判處有期徒刑三年。2019年5月，在地方高級法院的審理下，發(fā)現(xiàn)案件存在重大遺漏，經(jīng)過詳細(xì)調(diào)查，證實(shí)了李某的判處決定存在誤判的情況，李某系被人栽贓嫁禍，所以高級法院撤銷原一審和二審判決結(jié)果，改判李某為幫信罪，情節(jié)較輕，所以免于刑事處罰。2019年6月份，李某無罪釋放。在李某出獄后，趙某馬上向其索要之前的全部借款以及約定的利息，李某也將原本借來的130000元本金盡數(shù)還給了趙某，但是對于利息一說拒不償還，因?yàn)槔钅痴J(rèn)為法院存在誤判情況導(dǎo)致自己受牽連，所以他自身也覺得無辜，所以不愿意承擔(dān)這段時(shí)間的利息。為了追回利息，趙某向法院提出訴訟，起訴李某拒不償還利息的行為。在案件審理中，法院認(rèn)為李某的刑事處罰屬于誤判，這種情況出現(xiàn)是不可抗力的范疇，所以李某不需要償還坐牢期間的利息。但是趙某認(rèn)為不管法院如何判斷，他和李某的約定是已經(jīng)形成了的，不管怎樣，他的利益不應(yīng)該因此受損，要求李某按照約定償還利息。

（二）案例分析

針對這一案件，在處理上出現(xiàn)三種不同的觀點(diǎn)，而審理中出現(xiàn)爭議的焦點(diǎn)是被告人李某是否應(yīng)該承擔(dān)因?yàn)殄e判服刑期間的利息。一類觀點(diǎn)指出，被告人李某被錯判服刑不在不可抗力范疇內(nèi)，且被告人李某被錯判和原告并無關(guān)聯(lián)，所以應(yīng)該由被告人李某來承擔(dān)原告趙某的利息。一類觀點(diǎn)認(rèn)為，被告人李某是因?yàn)殄e判導(dǎo)致服刑，所以應(yīng)該免除他在服刑期間的利息責(zé)任，其被錯判是不可抗力，因?yàn)殄e判這一事實(shí)導(dǎo)致他必須要進(jìn)監(jiān)獄服刑，所以導(dǎo)致他沒有按時(shí)償還利息的能力，錯判的過錯不在被告人李某身上，所以他不應(yīng)該承擔(dān)服刑期間的利息責(zé)任，但是被告人李某應(yīng)該承擔(dān)其在判刑前以及出獄后的利息責(zé)任。還有一類觀點(diǎn)認(rèn)為被告人李某被錯判，這是他不可預(yù)見且不能克服的，但是對免除其在服刑期間應(yīng)該承擔(dān)的利息支付責(zé)任不能準(zhǔn)予。因?yàn)閷τ诤贤胁豢煽沽Φ拿獬瑑H限于違約責(zé)任，而在本案中，原告趙某沒有讓被告李某承擔(dān)延遲付息的違約責(zé)任，只是讓其承擔(dān)雙方約定的利息支付責(zé)任，所以這一責(zé)任不在不可抗力范疇內(nèi)，因此，被告人李某應(yīng)該承擔(dān)其在服刑期間的利息支付責(zé)任。

對于上述觀點(diǎn)，筆者在深入對比了合同中的情勢變更和不可抗力后，認(rèn)為第一類觀點(diǎn)最為合理。被告人李某被錯判服刑，這是他自己不能預(yù)見也不能克服的，但是這一事件不是不可避免的，出現(xiàn)錯判是司法執(zhí)法人員的過失，但是這一事件確實(shí)沒有達(dá)到不可抗力的構(gòu)成要素，所以不應(yīng)該將其歸納為不可抗力范疇內(nèi)，所以對于其利息支付責(zé)任也不能進(jìn)行免責(zé)。而從原告趙某的角度來看，被告人李某被錯判服刑，這一行為是法院的過失，和他沒有關(guān)系，不是趙某本人過失導(dǎo)致的，所以他的利息損失應(yīng)該有人來承擔(dān)，所以李某還是有責(zé)任將其約定的利息支付責(zé)任履行到位。至于錯判導(dǎo)致的李某被迫服刑，這一行為的過失方是法院，所以李某有權(quán)向法院提起訴訟，來維護(hù)自己的合法權(quán)益，讓法院及相關(guān)責(zé)任人員賠償自己的相關(guān)損失，而這是其與法院之間的糾紛，李某應(yīng)該處理好自己的其他糾紛問題，而不應(yīng)該將兩個事件混淆到一起。

四、總結(jié)

本文對于合同中的情勢變更和不可抗力進(jìn)行了深入研究，對于情勢變更和不可抗力的構(gòu)成要件進(jìn)行了細(xì)化，并對情勢變更原則進(jìn)行了說明，通過對比分析情勢變更和不可抗力，找到兩者的不同之處，最后通過一個案例分析，對于不可抗力進(jìn)行了實(shí)踐分析，對于更好地解讀和把握不可抗力認(rèn)定要件也有一定的參考價(jià)值。