雙軌模式專家制度的多元功能化發展研究

安 康

中國刑事警察學院，遼寧 沈陽 110854

我國正全力推進以審判為中心的訴訟制度改革，全面貫徹證據裁判規則，完善專家出庭制度。保證了庭審在查明事實、認定證據、保護訴權、公正裁判中發揮決定性作用。［1］隨著社會分工日益細化，專家在司法實踐中被賦予了更多職能，其角色應得到重新定位。現有專家制度法律規范上總體偏簡單、分散，缺乏國家層面的頂層設計。理論研究不能將多類型專家參與司法的功能進行整體把握，［2］存在缺乏體系化指導和規范的缺陷，影響了專家參與司法實踐的效果。完善現有專家制度體系，將專家參與司法的作用發揮到極致，是現今專家制度研究的重要內容。本文嘗試以體系化的思路，構建一個全面展現司法專家多元功能的規范化專家制度。給予司法專家明確清晰的角色定位，保障多類型訴訟主體在專家制度下的有效應用。

一、專家制度功能與模式的發展變遷

自1979年《刑事訴訟法》頒布至今，我國專家制度的功能變化明顯。1979年《刑事訴訟法》塑造了二元功能鑒定人制度的最初模板，目的是解決案件中的專門性問題和輔助偵查機關勘驗檢查。此期間，最高人民檢察院和最高人民法院在審查起訴和法庭審判階段對鑒定人制度的功能進行延伸。2012年《刑事訴訟法》創新建立專家輔助人制度，專家輔助人在庭審階段可輔助公訴人、當事人對鑒定意見進行質證。同期通過司法解釋建立了同樣解決專門性問題的檢驗人制度。此外公安機關面對有異議的鑒定意見，提出了可聘請專家核驗并提出意見的程序規定。2018年，最高人民檢察院通過了《關于指派、聘請有專門知識的人參與辦案若干問題的規定》新增了對無鑒定機構的專門性問題進行檢驗、輔助公訴人作出庭前準備、輔助公訴人庭審過程出示技術性證據材料三方面內容。歷經四十余年發展，我國專家制度從二元功能體系逐步完善發展為多元功能體系。專家功能從最初的勘驗、檢查與鑒定，延伸為技術審核、輔助出庭和庭審質證等多個方面。其功能在于從證據層面解決案件中的專門性問題，貫穿了整個訴訟階段，涉及司法實踐的各個環節。

司法領域中，案件涉及的專門性問題需通過專家利用科技手段查明，對于技術性材料的審查判斷同樣依賴于專家。專家制度完美地連接了科學證據與司法辦案人員，可保障司法活動的順利進行。此外，專家輔助、鑒定、審核以及質證的功能，完美地契合了公檢法機關“分工負責，互相配合，互相制約”的原則。基于我國職權主義的訴訟模式，公檢法機關通過聘請專家，利用鑒定人制度和自身的職權優勢，優先掌握了案件的重要證據。然而當事人專業認知能力的欠缺，使其在司法中處于弱勢地位。因此，專家制度權利化有利于當事人利用此制度維護自身合法權益，并實現對公檢法機關運用鑒定人制度的權利進行制約，可增強技術性證據的可信度。當前專家輔助人制度作為我國專家制度權利化的發展成果，其參與司法活動的環節缺失，仍導致其應用范圍過窄，難以在司法實踐中發揮有效的制衡作用。綜上，應當以專家制度功能的多元發展為視角，接續完善現有鑒定人制度與專家輔助人制度，建立權力相互制約、平衡的雙軌模式專家制度，是我國專家制度改革的最優選擇。

二、當前司法中專家制度體系性缺陷

專家制度多元功能的發展，大多源于司法實踐活動中的自發創新，內容結構的構建缺乏體系性的設計。以整體視角研究，發現我國專家制度仍需要在結構建立、當事人權利弱化、非鑒定類專家管理方面克服體系性缺陷。

（一）專家參與司法實踐結構混亂

參與司法的專家類型多，功能多樣，現有專家制度對參與者定位不清晰，對其專業性、權威性的認定不一致，致其專家意見在司法實踐中效力存在偏差，對案件判定產生重要影響。

1.法定資質對相同專家功能的割裂

法定資質認定的不同，導致功能相同的檢驗人制度與鑒定人制度出現分化。最高人民法院相關部門將具備“法定資質”的鑒定機構、鑒定人，統一規定為在司法行政機關管理下的法醫鑒定類、物證鑒定類與聲像資料鑒定類和環境損害鑒定類等幾大類鑒定機構、鑒定人。由于檢驗人不具有法定鑒定資質，缺少基于國家統一管理的制度化信任，容易造成當事人對檢驗報告準確性、公正性的質疑，這樣，在一定程度上制造了檢驗人與鑒定人的門第差異。

法定資質對其產生的分化有兩方面影響，其一是影響法官對案件事實判定的效力上存在差別。鑒定人作出的鑒定意見有證據能力，而檢驗人提供的檢驗報告只能作為法官定罪量刑的參考。其二是鑒定意見與檢驗報告都可作為案件結果判定的依據，［3］但檢驗報告在司法實踐中往往可以規避當事人的質證。在一定程度上雖然為法院解決專門性問題提供便利，但對于檢驗報告的客觀性、真實性未做到應有的保障。

2.專家意見功能劃分存在歧義

傳統專家意見一般分為鑒定意見、檢驗報告與專家輔助人意見。有學者提出依據庭審階段專家意見的性質將其劃分為獨立性意見和質證性意見。獨立性意見是通過獨立的檢驗手段及完整的論證方式，得出的專業性意見。［4］質證性意見具有附屬性，是從專業角度對鑒定意見進行質疑和辯論，協助法官對鑒定意見的真偽進行有效鑒別。但這僅僅是根據意見提供的主體進行劃分，并未根據其功能進行有效區別。綜合上述兩種分類方式進行探討，可初步將專家意見分為原生性專家意見和派生性專家意見兩類。原生性專家意見是專家根據案件事實提供獨立性意見供公檢法機關判別、參考，不在于是否運用專業設備獨立完整地進行檢驗，在司法實踐功能中具有原生性。而派生性專家意見指輔助專家對鑒定意見、檢驗報告等專業性鑒定結論進行質詢、鑒別與審查。從功能上看，其參與司法過程中身份并不獨立，給出的意見關鍵在于輔助公檢法機關，具有派生性。

3.專家輔助人制度缺乏平衡性結構設計

專家輔助人制度以維護當事人合法權益為出發點，意在庭審環節中保障辯方公平地參與對鑒定意見的論證、判別。但目前專家輔助人制度功能過窄，無法對檢驗報告等其他技術性材料進行質證。其次專家輔助人只能參與庭審質證環節，在公安機關、檢察院涉及的偵查起訴階段無法為當事人提供專業的技術性幫助。此種情況，雖可以通過輔助公訴人對檢驗報告等進行技術性審核或輔助性勘驗檢查彌補。但專家輔助人參與庭審環節這一單一功能，還是會對質證效果產生消極影響，無法利用專家輔助人制度及時維護當事人在司法前期的合法權益。

（二）專家制度中當事人處于弱勢地位

當事人應用專家制度的弱勢地位，在刑事司法實踐中體現得尤為明顯。當事人依法行使的有關專家制度的權利，僅有申請補充鑒定或重新鑒定、申請鑒定人或專家輔助人出庭等，并且需要征得公檢法機關的同意。但公檢法機關對是否同意當事人的申請，有無約束的自由裁量權。因此，當事人的權利保障存在缺陷，在此種情況下也無有效的救濟途徑。專家輔助人制度的建立起初是為了保護當事人的合法權益，然而在司法實踐中的效力仍稍顯不足。庭審過程中的專家輔助人意見常因受到鑒定人的質疑得不到公檢法機關的采用。這并不能說明鑒定人對其的質疑不合理，反映的是在整個司法實踐中，專家輔助人由于參與環節的缺失，以及對案件整體信息獲取權利的不對等，很難進行有效質證。公檢法機關可以在辦案的過程中隨時聘請專家提供輔助，但辯方無法得到相關授權。這種權利的失衡使專家輔助人質證階段的功能被弱化，公檢法機關在整個司法過程中真正掌握了專家制度運用的主導權。

（三）非鑒定類專家管理不規范

國家對四大類鑒定機構和鑒定人由司法行政機關統一采取規范化管理，幫助相應的鑒定類專家有效地參與司法實踐。除此外，四大類鑒定機構以外的鑒定類專家，以及非鑒定類專家處于管理缺失的狀態。

1.缺乏資質證明

專家通過自己涉獵的“專門性知識”參與司法活動，但其中的非鑒定類專家是否掌握“專門性知識”仍沒有統一、規范的判定依據。非鑒定類專家一無國家相關部門頒發的資質證明，二無公開可查的專家名冊，這致使其參與司法的資格難以得到同行業者的認同，難以采取有效方法證明專家的水準。若專業素養不同的專家出現在庭審的質證環節，極有可能使關鍵的證據質證階段成為過場，其專業意見難以令雙方信服。［5］

2.非鑒定專家制度約束保障體系不健全

我國針對鑒定人的權利與義務建立了比較具體的保障制度和約束措施，在很大程度上降低了鑒定人在司法活動中的失范行為。但非鑒定類專家相關具體政策仍有缺失。在出具專家意見時，面臨來自各方壓力，甚至人身安全面臨威脅的情況下，很難獲取有效途徑及時得到公檢法機關的保護。同時約束機制的缺失，往往會導致非鑒定類專家作出過于主觀的專家意見，違背行業準則的失范行為。鑒定人在嚴格的權責制度規范下，作出的鑒定意見在質證環節都經常飽受質疑，而缺少約束的非鑒定類專家意見在司法實踐中更難成為定案依據。

三、構建雙軌模式、多元功能性體系化專家制度

專家制度未來主要的發展方向將是豐富其應用功能，通過整體設計，建立完整的體系化制度。拓展鑒定人制度與專家輔助人制度的應用范圍，將專家作用貫穿于整個司法活動中。構建互為促進、互為補充的雙軌模式、多元功能性體系化專家制度。使具有專門知識和實踐經驗的專家參與司法實踐，就某些專門性問題運用專業知識發表意見，作出推論或結論，輔助當事人充分有效地完成訴訟活動，協助公檢法機關進行偵查、審查和審判。雙軌并行的專家制度以內容覆蓋全面、結構建立系統、功能應用多元為特點，將鑒定人制度和專家輔助人制度的功能最大化地應用在司法實踐中，可以在提高公檢法機關的辦案效率，營造科學、客觀、公正的良好司法環境的同時，保障當事人合法應用專家制度參與司法活動的權利。

（一）雙軌模式下構建鑒定人制度與專家輔助人制度

“以審判為中心”的訴訟制度改革賦予了法官裁判的重大影響力，案件判定的實質性結果，很大程度上受庭審控辯雙方質證質量的影響。隨著司法體制的不斷改革完善，辯方的程序參與權會不斷擴大。有學者尋求借鑒英美法系的專家證人制度，將專家輔助人制度過渡為專家證人制度，與鑒定人制度并行。專家證人制度雖提高了專家意見的證明力，但對專家證人沒有資質的強制性限制，也不對其發表意見的中立性作要求。優點在于建立了一種可與鑒定人制度平衡對抗的機制，但其內生缺陷可導致專家證人被濫用，并且當事人可利用專家證人意見拖延訴訟。同時由于資質沒有嚴格要求，不同專家證人的能力存在差異，會造成訴訟上的不平等。

我國現在刑事司法采用職權主義訴訟模式，這決定了采用職權型鑒定制度會成為必然。為保證控辯雙方平等地進行訴訟，還應繼續借鑒英美法系和大陸法系的研究成果，完善我國的專家輔助人制度。在訴訟程序上保證鑒定人的中立性。即使有職權色彩，也應當在嚴格的規范限制下發表意見。改造當前的專家輔助人制度，建立專家輔助人資質審查評定程序；建立專家輔助人訴訟規范，明確其權利義務；增設專家輔助人失范黑名單，保證專家整體水平；對專家輔助人的中立性作特別要求，擴大專家輔助人參與訴訟的范圍，保障庭審的質證質量。擇優吸收先進經驗，結合我國司法環境，建立鑒定人制度與專家輔助人制度雙軌模式下，有中國特色的專家制度。［6］

（二）專家功能規范化劃分

鑒定人與鑒定機構中除由國家統一管理的四大類鑒定類型外，其他非鑒定類專家缺少統一的規劃分類。司法實踐過程中部分非鑒定類專家可以根據案件事實提出獨立的專家意見，這一功能與鑒定意見功能相同。鑒定人與專家輔助人功能性劃分主要在于能否提出獨立性原生意見，可見專家意見和鑒定人意見的原生性是區別于專家輔助人的最根本原因。我國司法解釋中曾對相關問題進行闡述，接受公檢法機關指派與聘請，并以中立身份對專門性問題提供獨立意見的專家群體，主張賦予鑒定人身份。這便說明鑒定人不應限制于法定資質、鑒定人白名單等。面對專門性問題，只要聘請和指派的專家可利用專業知識和科學規范的手段，對案件事實進行獨立分析，提出的原生性專家意見能夠為公檢法機關提供偵查、辦案、判案的依據，即可認定為鑒定人，依法享有鑒定人的權利與義務。

同樣，根據對鑒定人的劃分可對專家輔助人進行重新定義。當前專家輔助人負責在庭審過程中輔助公訴人或當事人對鑒定意見進行質證。其專家意見發表依附于鑒定意見，并不針對案件的專門性問題提出原生性意見。專家輔助人在當前司法環境下功能局限，未能利用該制度最大化地維護當事人的訴訟權利。專家輔助人不應只單一應用于庭審質證中，在公安、檢察機關偵查起訴階段，仍有對專家輔助的需求。專家輔助人可以參與到鑒定程序中，提出自己的專業意見，為辦案人員參考；對鑒定物品、程序進行審查，保障鑒定活動規范進行；創新專家輔助人功能，允許對技術性證據進行質證等。庭審前的專家參與，在功能意義上遠超庭審質證環節。綜上，結合鑒定人功能分類，可以將專家輔助人參與內容擴展，將除鑒定人以外的專家參與統稱為專家輔助人，真正實現鑒定人與專家輔助人雙軌并行的模式。

（三）完善專家制度中的法律定位

專家制度中內容的法律定位明確，可保障專家制度高效運行。涉及內容可從專家意見、資質評定、權責歸屬三個方面進行討論。

專家意見分為鑒定意見和專家輔助人意見，鑒定意見是法定證據種類，不應因其本身的證據屬性而影響法官的采信，無論以何種方式呈現的鑒定意見，都需經過法庭質證才能被法官認證。專家輔助人在偵查、起訴階段為辦案提出專業性咨詢和審核意見，不應存在于控辯雙方的質證環節，僅可作為法官對案件事實判定的參考。而庭審環節中針對鑒定意見作出的專家輔助人意見，影響了鑒定意見的可靠性，法官可以此作為輔助證據或補充證據，要求鑒定人作出合理解釋，甚至進行重新鑒定。但并不能直接因此作出與鑒定意見相反的結論。［7］

專家在參與司法活動前應進行規范化的資質審查，通常需滿足以下條件：鑒定人有從事相關專業經歷；取得行業資質證書；有較豐富的專業實踐經驗。當然，在特殊情況下，未取得資質證書的相關領域從業者也可擔任專家輔助人。但應以其他方式驗證其專業能力，并給予證明。

司法實踐中專家的參與極大地提高了辦案效率，但也應堅守法律對其的準入底線。回避制度就是對當事人權利的一項基本保障。任何被公檢法機關指派和聘請的專家都應使用此規定，而當事人聘請的專家輔助人因立場在于維護其本身利益，在客觀、公正的立場上無需回避。鑒定人與專家輔助人一同享有：報酬權，人身安全保護權、協助權、拒絕指派或聘請的權利等。并且，應在參與過程中遵紀守法，公正客觀，不捏造事實、偽造證據，保守案件秘密。行為失范的專家應負相關的法律責任。

（四）強化當事人及專家輔助人權利

法官應當在合理條件下同意當事人申請初次鑒定，當事人主動申請專家介入訴訟程序是對自身合法權益的基本保護方式。并且在鑒定機構、鑒定人的選擇，以及專家輔助人聘請上可提出意見。訴求合理的情況下，法院應當準予。還需完善當事人申請重新鑒定和補充鑒定的救濟方式。在偵查起訴階段，涉及案件秘密，不方便公開的情況可由公檢法機關內部指派鑒定機構進行初次鑒定，其余情況應當盡量保持公開透明，使當事人借助專家輔助人參與辦案過程。在法定審查不涉及案件機密的范圍內，專家輔助人在庭審前有權利向公檢法機關申請查閱案件資料。在整個司法過程中可隨時向當事人提供專業技術咨詢援助。此過程大范圍地拓展了專家輔助人的權利，為保證避免權利濫用，影響偵查效率，需對專家輔助人進行明確的權責規定作為保障。

四、結語

在法治變革的歷史洪流中，專家制度的發展不能停滯不前、單一化地吸收域外建設經驗，應結合我國司法現狀，自信地開創新模式，發展具有中國特色的專家制度。我國專家制度正朝著功能多元化的趨勢發展，雙軌模式專家制度，有一定的實踐基礎，有快速兼容功能多元發展的先天優勢，以整體視角進行研究、完善和發展，有利于推進我國專家制度的改革，從而推動中國特色社會主義法治建設的歷史性的變革。新體系建立的過程中，應不斷完善鑒定人制度和專家輔助人制度的雙軌專家制度，豐富其功能，改善現有司法環境，為其適用、發展創造條件。