科研失信行為調(diào)查處理更具操作性規(guī)范
——解讀科技部等部門印發(fā)的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》

近日，科技部、中央宣傳部等二十二部門印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》），進(jìn)一步規(guī)范了調(diào)查程序，統(tǒng)一了處理尺度，科研失信行為的調(diào)查處理工作有了更具操作性的規(guī)范。

“此次修訂注重與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律制度的銜接，而且聚焦問題導(dǎo)向，針對(duì)3年試行中反映比較集中的問題作出補(bǔ)充完善，并將調(diào)查處理實(shí)踐中積累的成功經(jīng)驗(yàn)及時(shí)上升為相關(guān)制度規(guī)定。”科技部科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司司長(zhǎng)戴國(guó)慶表示。

《規(guī)則》修訂過程中，科技部先后向科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位和各地方科技行政部門等征集修訂建議，召開19次座談研討會(huì)，深入聽取調(diào)查人員和有關(guān)專家的意見建議，這為各部門各地方調(diào)查處理科研失信行為提供了統(tǒng)一尺度，形成了更為細(xì)化、更具操作性的調(diào)查處理規(guī)則。

強(qiáng)化懲戒 新增7種科研失信行為

近年來，科研失信行為表現(xiàn)出更強(qiáng)的隱蔽性和復(fù)雜性，針對(duì)新的表現(xiàn)形式，《規(guī)則》增加了買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名、重復(fù)發(fā)表等7種科研失信行為，并對(duì)從事論文買賣、代寫、代投第三方機(jī)構(gòu)的查處作出規(guī)定，細(xì)化了違反科技倫理規(guī)范的行為，強(qiáng)調(diào)以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等均屬于科研失信行為。《規(guī)則》適應(yīng)法律變化調(diào)整違規(guī)處理措施，將“記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)”單列為處理措施。《規(guī)則》還強(qiáng)調(diào)了對(duì)調(diào)查處理結(jié)果的應(yīng)用，要求作出包含有“記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)”處理措施的單位，應(yīng)按程序通過科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)匯交科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，由有關(guān)部門和地方依法依規(guī)對(duì)嚴(yán)重失信行為人實(shí)施懲戒。

教育引導(dǎo) 鼓勵(lì)科研人員主動(dòng)糾錯(cuò)

《規(guī)則》還進(jìn)一步細(xì)化了調(diào)查處理職責(zé)分工。比如，對(duì)被調(diào)查人沒有所在單位的，規(guī)定由其所在地的科技行政部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。對(duì)涉及合作論文的，規(guī)定由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；沒有通訊作者的，由第一作者第一署名單位牽頭調(diào)查處理；署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調(diào)查處理……“我們對(duì)學(xué)術(shù)不端行為始終保持‘零容忍’高壓態(tài)勢(shì)。在嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為的同時(shí)，鼓勵(lì)科研人員主動(dòng)糾錯(cuò)。”科技部科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司副司長(zhǎng)馮楚建坦言，《規(guī)則》也體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的特點(diǎn)，對(duì)論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理。“制度+教育” 營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境

“以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科研誠(chéng)信和科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，習(xí)近平總書記多次作出重要指示批示，中央專門出臺(tái)文件進(jìn)行了系統(tǒng)部署。”戴國(guó)慶說，為此，科技部會(huì)同相關(guān)部門健全工作機(jī)制，完善制度規(guī)范，開展宣傳教育，引導(dǎo)科研人員堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德，踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，讓學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神內(nèi)化于心、外化于行。

近年來，我國(guó)不斷加強(qiáng)科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)方面的制度建設(shè)，推進(jìn)科研誠(chéng)信立法，細(xì)化完善制度規(guī)范，出臺(tái)“破四唯立新標(biāo)”政策措施。科技部還會(huì)同有關(guān)部門大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，加強(qiáng)優(yōu)良作風(fēng)學(xué)風(fēng)的宣傳教育，引導(dǎo)科研人員堅(jiān)守科研道德底線。針對(duì)學(xué)術(shù)造假等嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為，科技部會(huì)同教育部、衛(wèi)生健康委、自然科學(xué)基金委等聯(lián)席會(huì)議成員單位建立了常態(tài)化通報(bào)機(jī)制，由調(diào)查單位、主管部門、聯(lián)席會(huì)議通報(bào)科研失信行為調(diào)查處理結(jié)果，目前已在科技部網(wǎng)站通報(bào)21批，涉及1422名責(zé)任人。不僅如此，科技部還建設(shè)開通了覆蓋全國(guó)的科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了科研嚴(yán)重失信行為信息的在線匯交、在線審核和信息共享；組織力量開發(fā)建設(shè)了全球期刊論文數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)獲取、高風(fēng)險(xiǎn)期刊動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、造假問題智能檢測(cè)等多功能的監(jiān)測(cè)工具系統(tǒng)，開展學(xué)術(shù)不端問題主動(dòng)監(jiān)測(cè)。