中國教育代際流動
——方法與事實

胡志安

(中央財經大學經濟學院 北京 100081)

一、引 言

代際流動是決定經濟社會不平等演進的關鍵因素(Becker 和Tomes，1979)。在過去三十多年全球不平等程度快速上升的背景下，各個國家或地區代際流動程度的變化成為學者們關注和考察的重要問題。例如，Chetty 等(2014)、Alesina 等(2021)通過大量微觀數據描述了美國、非洲等地區的代際流動程度及其空間差異，為全球公共政策的制定和實施起到了指導性作用。

具體到中國，幾十年來經濟總量高速增長的同時，經濟資源的分配問題日漸突出。這一方面體現在靜態層面上收入差距的擴大，另一方面也體現在動態層面上代際流動性的減弱(陳斌開等，2021)。而隨著生活水平的提高和意識觀念的改變，民眾對于代際公平、機會公平等社會性議題的關心和討論日漸增多。在這一背景下，如何在政策層面上使公共服務的提供突破個人家境和區域的差異，將經濟發展成果更多、更公平地惠及全體人民，從而保障社會公平正義，阻斷貧困代際傳遞，是解決新時期社會主要矛盾的重中之重。

在學術層面上，目前關于我國代際流動問題已經形成了較為豐富的研究成果。由于中華人民共和國成立后我國經歷了多次重大的社會變革，以往的相關文獻尤其關心這一過程中代際流動的變化。例如Chen 等(2015)、王學龍和袁易明(2015)、李任玉等(2017)、李路路等(2018)、Fan 等(2021) 等利用不同的數據和研究方法刻畫了我國不同時期代際流動的變化特征。在測度和描述代際流動以外，另有一些研究考察了公共政策在提高代際流動方面的作用。例如，孫三百等(2012) 關注人口遷移對代際流動的影響，張建華和萬千(2018)、羅楚亮和劉曉霞(2018)、陳斌開等(2021) 則研究了《中華人民共和國義務教育法》 (以下簡稱《義務教育法》)、高校擴招等教育擴張政策對代際流動的促進作用。

本文采用Asher 等(2021) 構建的這一指數，利用中國家庭追蹤調查數據(CFPS)和多期人口普查數據，對比了我國跨期、跨地區的教育代際流動程度，主要有四點發現:第一，我國的教育代際流動性在改革開放之前上升、之后下降。第二，教育代際流動性在經濟改革前后的變化在不同省份之間存在差異，在早期代際流動性較好的省份出現下滑，而在早期代際流動性較差的省份出現上升；第三，教育代際流動性在不同的地級市之間，甚至在同一省份的不同地級市之間均存在較大差異，總體而言經濟發展水平越高的地級市教育代際流動性越好；第四，地級市層面的教育代際流動程度和不平等程度之間呈現顯著的負相關關系。本文的結論表明我國的代際流動性在改革開放之后有固化的趨勢，這與Chen 等(2015)、李任玉等(2017) 等研究發現是一致的。另外，本文首次在地級市的維度上刻畫了教育代際流動性的空間分布，并嘗試考察了其與經濟發展、不平等之間的關系，這對未來我國教育資源均等化的政策討論具有一定的參考價值。

二、代際流動的測度

文獻中對代際流動的測度主要存在角度和方法兩個方面的差異。本部分首先對測度的角度進行簡要的總結，說明本文從教育方面來研究代際流動的原因，然后介紹測度代際流動的主要指標。

以往文獻主要從收入、教育和職業三個方面來度量代際流動，其中收入和教育維度的度量最為常見。收入代際流動是最能刻畫代際社會經濟地位變化的指標，因此有大量的文獻對不同國家的收入代際流動進行考察(Solon，1992；Chetty 等，2014；Fan 等，2021)。但事實上，研究收入流動性在數據上存在至少四個方面的挑戰: 第一，大多數的數據或者調查對個人收入的度量存在測量誤差，容易導致對代際收入相關系數的低估(即對代際流動性的高估)。第二，研究收入代際流動性在理論上要求所使用的收入變量可以度量個人的終身收入，但是一般數據中的收入變量統計的是調查時間點個人的暫時收入，這同樣可能導致對代際收入相關系數的低估(Solon，1992)。第三，調查數據有時難以對個人收入和家庭收入做出區分，并且這一問題在發展中國家比較普遍(Asher 等，2021)。第四，研究代際流動的基本數據要求可以同時識別一個家庭中父輩和子輩的相關變量。在通常情況下，比如我國的人口普查要求在數據調查時父輩和子輩同住。但由于同住率隨著子輩的年齡增長而快速下降，大多數研究會采用調查數據來代替人口普查數據。例如，本文所使用的CFPS 在調查家庭同住成員的所有信息時，同時讓子輩匯報其父輩的基本信息，但這些基本信息通常只包括出生年份、受教育水平等，不包括收入(Fan 等，2021)。

因此，為了避免在研究收入代際流動時遇到上述挑戰，多數文獻轉而研究父輩和子輩之間受教育水平的流動性。相對而言，研究教育的代際流動具有諸多優勢: 第一，相比于收入，教育水平的度量更為明確，測量誤差問題更小；第二，教育對個人的終身收入具有重要影響，可以視作終身收入的代理變量，同時在個人完成教育之后的任何時間點進行測度，教育水平基本不會發生變化；第三，教育的度量不會遇到類似個人收入和家庭收入混淆不清的情況；第四，父輩和子輩配對的教育數據更容易獲取，比如可以通過CFPS 之類的數據進行構造。因此，尤其是在研究發展中國家的代際流動問題時，利用教育變量來刻畫代際流動非常普遍。Alesina 等(2021) 利用人口普查數據，考察了非洲27 個國家2800 多個地區之間教育代際流動的差異。Asher 等(2021) 利用人口普查和家戶調查數據考察了印度教育代際流動的跨時間變化和跨地區差異。

子輩和父輩職業選擇的相關性是考察代際流動的另一個角度。Long 和Ferrie(2013)、李力行和周廣肅(2014)、王學龍和袁易明(2015) 分別對英國、美國和中國的職業代際流動進行了研究。但是職業代際流動的研究通常采用Altham 和Ferrie (2007)的流動率指標，這與收入和教育代際流動的研究中常用的回歸分析框架存在一定差異。綜合考慮，本文選擇教育代際流動性作為研究對象。

代際流動指數包括兩種類型: 相對代際流動指數(relative mobility)和絕對代際流動指數(absolute mobility)。Chetty 等(2014) 認為這兩種指數所回答的具體問題存在差異。相對代際流動指數度量的是“相對于富裕/高教育家庭的子女，貧困/低教育家庭的子女所能實現的收入/教育水平”，而絕對代際流動指數度量的是“給定收入/教育水平的父母，其子女所能實現的收入/教育水平”。通常而言，絕對代際流動指數直接度量了特定人群社會經濟地位的代際變化，因此更具有現實含義。

三、數 據

本文所使用的數據來自CFPS 以及人口普查數據兩個方面。

(一) CFPS

CFPS 數據是由北京大學中國社會科學調查中心負責搜集的具有全國代表性的調查數據，該調查重點關注了中國居民的經濟和非經濟福利，調查問卷分為社區、家庭、成人和少兒四個部分。本文采用的數據來自CFPS 2010 年基期數據的成人問卷部分，其中包括全國25 個省162 個縣(區) 的33 600 名受訪者。我們主要通過三種方式來對父輩—子輩進行配對。

第一，CFPS 針對受訪者詢問了其父母的受教育水平，根據這一信息，構造第一組父輩—子輩對，受訪者父母(父輩)—受訪者(子輩)；第二，CFPS 針對受訪者詢問了其子女的受教育水平，根據這一信息，構造第二組父輩—子輩對，受訪者(父輩)—受訪者子女(子輩)；第三，CFPS 針對受訪者詢問了其兄弟姐妹的受教育水平，根據這一信息，構造第三組父輩—子輩對，受訪者父母(父輩)—受訪者親生兄弟姐妹(子輩)。

(二) 人口普查數據

由于CFPS 只覆蓋25 個省份的162 個縣(區)，并不適合用于研究教育代際流動的跨地區比較。因此，在估計各地區(包括省份和地級市) 的教育代際流動時，我們還使用更具有代表性、樣本量更大的人口普查數據。

人口普查數據詢問了同住家庭成員的家庭關系、出生年份、受教育水平等基本信息，這意味著只有在隔代同住的情況下我們才能識別父輩—子輩對。在我國，隨著年齡的上升，子輩與父輩同住的概率快速下降。20 歲之前子輩與父輩同住的比例為90%左右，但是30 歲的子輩中同住比例僅有20%左右。為了盡量減少不同住給樣本構建所帶來的偏誤，本文在使用人口普查數據時僅選取子輩為20—23 歲的父輩—子輩對進行研究。

本文主要使用1982 年和2000 年人口普查數據，分別研究1959—1962 年及1977—1980 年這兩個時間段內出生人口的教育代際流動性及地區差異。其中，1959—1962 年出生的人口接受教育的時間基本是在改革開放之前，而1977—1980 年出生的人口則是在改革開放以后。本文將兩期人口普查數據中的受教育水平變量統一為五類: 小學未畢業、小學畢業、初中畢業、高中畢業、大學畢業及以上。在1982 年和2000 年人口普查時點，本文選取的20—23 歲子輩仍在校的比例分別為0.96%和3.9%。為了避免對這部分在校人口的受教育水平統計不準確，本文將其從樣本中剔除。最后，在計算父子間教育代際流動指數的過程中，我們使用的兩期普查樣本的觀測值數量分別為180 474 和203 966。

四、中國教育代際流動性的估計

(一) 跨期變化

圖1 父子間代際流動性

圖2 父子間代際流動性

另外，除了關注子輩完成的受教育水平在同代人中的相對排序，我們也可以研究不同家庭的子輩所完成的絕對受教育水平。比如，從父親受教育水平排序為[0，50]和[50，100]的家庭(即低受教育水平和高受教育水平家庭) 的兒子最終完成高中教育的比例中可以發現，1960 年以前出生的人口完成高中教育的比例明顯上升，并且低受教育水平家庭子輩的高中完成率(相對自身) 的上升幅度大于高受教育水平家庭的子輩。但是，在1960—1970 年出生的人口中，低受教育水平家庭子輩的高中完成率出現了更大幅度的下降。另外，1970 年以后出生的人口中，低受教育水平家庭子輩的高中完成率上升速度也小于高受教育水平家庭。這從另一個角度驗證了我國各年出生的人口教育代際流動性在1960 年之前上升、在之后下降的趨勢。

(二) 地區差異

1.跨省差異

表1 各省的指數

各省教育體制的變化差異可以部分地解釋上述現象三。參考Deng 和Treiman(1997)，我們以“文革” 期間中學數量的上漲和之后中學數量的下降來刻畫我國教育體制從“全民教育” 向“精英教育” 轉變的過程。我們利用兩種方式來展示學校數量的變化和教育代際流動性的變化之間的關系。結果發現，45 度線以下的省份在“文革” 期間中學數量上升了3.4 倍，但是45 度線以上的省份在此期間中學數量僅上升了0.6 倍。得益于早期學校數量的擴張，45 度線以下省份的教育代際流動性在“全民教育” 階段處于高位。但在教育體制轉型為“精英教育” 之后，這些省份的中學數量大幅縮水，相應導致了代際流動性的下降。我們發現“文革” 后各省學校數量的下降幅度與教育代際流動性的下降幅度之間存在非常明顯的相關關系。當然，現象三的發生也可能與其他因素有關，例如改革開放以后經濟資源和教育資源向東部沿海省份(例如浙江、江蘇、福建、廣東) 集中，從而產生了這些省份教育代際流動性上升的現象。

2.跨地級市差異

五、結論性評述

中華人民共和國成立后社會經濟變遷過程中代際流動性的變化是學者們普遍關心的問題。以往文獻從收入代際流動、教育代際流動、職業代際流動等角度為我國代際流動的變化提供豐富的證據。但是Asher 等(2021) 指出，對于發展中國家教育代際流動性的研究往往會遇到數據中受教育水平取值很少、最低受教育水平人口占比過高等問題，導致對教育代際流動性的估計不夠精確、不同組別之間不可比較等問題。

有鑒于此，本文利用Asher 等(2021) 中使用局部識別方法構建的指數，重新對我國的教育代際流動性進行了考察。本文的研究發現主要包括四個方面: 第一，我國的教育代際流動性在改革開放之后出現了下降，這驗證了Chen 等(2015) 和Fan 等(2021)等的結論；第二，改革開放前后教育代際流動性的變化在不同省份之間存在差異，早期代際流動性較好的省份出現下滑，而早期代際流動性較差的省份出現上升；第三，教育代際流動性在不同的地級市之間，甚至在同一省份的不同地級市之間均存在較大的差異，總體而言經濟發展水平越高的地級市教育代際流動性越好；第四，地級市層面的教育代際流動程度和不平等程度之間存在顯著的負相關關系。

我國區域間教育代際流動性的差異值得引起重視。經濟發展程度越好的城市中教育代際流動性越高這一現象，一方面揭示了城市發展對于促進低社會經濟條件的家庭實現向上流動的重要性，另一方面也說明了我國可能存在落后地區教育資源不足的問題。因此，加大對落后地區的教育投入，促進公共服務的均等化，不僅有助于緩解我國地區之間不平衡的發展狀況，同時也有助于改善代際流動，實現代際公平。此外，應該堅定不移地推動戶籍制度改革，放松對人口流動的限制，使得我國廣大的流動人口群體有公平的機會享受到發達城市優質的公共品資源。本文的局限性在于，從“教育水平” 角度度量代際流動程度忽略了不同時期、不同地區教育質量和教育回報的差異。如何將這兩個要素納入教育代際流動的分析當中，仍然需要后續研究的進一步探索。