納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素研究
——基于湖北高校的調(diào)查

郝祖濤，張 艷，金明浩

一、問(wèn)題提出

中國(guó)共產(chǎn)黨湖北省第十二次代表大會(huì)報(bào)告明確提出，湖北省要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，著力破除一切制約知識(shí)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，全面加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)程，銳意進(jìn)取，奮力建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)。創(chuàng)新是引領(lǐng)湖北發(fā)展的第一動(dòng)力，而高校則是湖北創(chuàng)新體系建設(shè)非常重要的執(zhí)行主體，肩負(fù)著人才培育、智力支持與科技支撐的重要使命，是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與成果轉(zhuǎn)移的重要載體與堅(jiān)實(shí)支柱，在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中扮演著至關(guān)重要的角色。與此同時(shí)，作為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要制度支撐與基本法律保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)亦對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響：既為技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化營(yíng)造有利的制度環(huán)境，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散；同時(shí)又增加技術(shù)創(chuàng)新的采納成本，約束技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。因此，能否妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系，將直接影響湖北省創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)程，進(jìn)而決定湖北省建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)戰(zhàn)略成敗。在當(dāng)前湖北省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)陷入困境背景下，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要素對(duì)省內(nèi)高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素進(jìn)行研究，有助于厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的辯證關(guān)系，更是湖北省建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)戰(zhàn)略的應(yīng)有之義和必然要求。

目前，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素的確定，多數(shù)學(xué)者最終都?xì)w結(jié)為場(chǎng)景化要素維度和情境維度的把握，技術(shù)創(chuàng)新供給方因素、技術(shù)創(chuàng)新接受方因素、技術(shù)創(chuàng)新自身因素成為研究技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素的重點(diǎn)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響研究則呈現(xiàn)多角度、多層次發(fā)展態(tài)勢(shì)。就理論研究而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響方式及路徑是學(xué)者們關(guān)注焦點(diǎn)，主要基于博弈對(duì)策理論，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用效應(yīng)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散模型，探索企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式選擇。在宏觀層面，Krugman、Helpman、Eaton &Kortum、Findlay、Keith&Maskus、徐舒等以及徐衛(wèi)彬分別從貿(mào)易角度和FDI 角度構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散一般均衡模型，詮釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散速度、經(jīng)濟(jì)、國(guó)家福利水平之間的緊密聯(lián)系；在微觀層面，Yang &Maskus 以全新視角構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散局部均衡模型，分析發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)如何在出口、FDI、技術(shù)許可三種渠道間進(jìn)行選擇。就實(shí)證研究而言，多數(shù)學(xué)者專注于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散主要渠道的探索，相關(guān)研究成果豐碩，但由于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散度量的復(fù)雜性和難度，在計(jì)算和衡量技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散大小時(shí)，學(xué)者們通常采用回歸方法，宏觀層面（國(guó)家數(shù)據(jù)）的實(shí)證研究結(jié)論較為一致，但微觀層面（企業(yè)、行業(yè)數(shù)據(jù)）的研究結(jié)論則不盡相同。

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系是具有相互邏輯聯(lián)結(jié)關(guān)系的復(fù)雜系統(tǒng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與系統(tǒng)各要素之間不僅具有固定的空間關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)具有特定的數(shù)量關(guān)系。然而，現(xiàn)有研究往往割裂影響因素間的相互關(guān)聯(lián)而局限于簡(jiǎn)單的定性描述單一因素作用，或側(cè)重于應(yīng)對(duì)政策梳理，缺乏以系統(tǒng)論視角揭示各因素間的邏輯聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在系統(tǒng)要素結(jié)構(gòu)關(guān)系中的作用亦未闡明。另一方面，學(xué)者大多關(guān)注企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移或國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，或著重分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一制度變量對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散渠道和強(qiáng)度的影響，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用下的高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究鮮有涉及，而高校作為特殊而重要的科研載體，其技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散必然呈現(xiàn)出新的特征，需要深入探討，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身也賦予技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論更多的社會(huì)背景及理論價(jià)值。因此，本研究將基于系統(tǒng)論視角，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要素構(gòu)建高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系框架，利用Fuzzy-Dematel 模型直觀呈現(xiàn)各影響因素間的邏輯聯(lián)系，識(shí)別關(guān)鍵影響因素并清晰揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在系統(tǒng)要素結(jié)構(gòu)關(guān)系中的作用，以期更有效地把握高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的核心要素，為湖北省建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)的全面加速提供有益參考。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源

湖北省是典型的高教資源優(yōu)勢(shì)地區(qū)，現(xiàn)有本科高校68所，其中985高校2所、211高校7所，公辦普通本科高校29所，民辦普通本科高校32所，科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍龐大，創(chuàng)新實(shí)力顯著，基于湖北省的調(diào)研，其結(jié)果具有代表性和普適性。考慮到民辦普通本科高校建校時(shí)間普遍較晚，整體科技創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，以其為考察對(duì)象不足以支撐有效的數(shù)據(jù)分析。故本研究數(shù)據(jù)主要采集自湖北省的7所211高校以及29所公辦普通本科高校。

在構(gòu)建高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系框架時(shí)，共經(jīng)過(guò)兩輪問(wèn)卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù)。第一輪問(wèn)卷調(diào)查主要以211 高校教師為實(shí)地訪談對(duì)象，共發(fā)放問(wèn)卷100 份，回收有效問(wèn)卷99 份，有效率為99%。然后經(jīng)過(guò)試調(diào)修改形成《高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素調(diào)查問(wèn)卷》。第二輪問(wèn)卷調(diào)查采取網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷方式實(shí)施，本次調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷500 份，其中211 高校100份（為了保證數(shù)據(jù)的科學(xué)性，發(fā)放問(wèn)卷時(shí)排除第一階段的訪談對(duì)象），公辦普通本科高校400份。經(jīng)過(guò)整理、剔除無(wú)效問(wèn)卷，共收集494份有效問(wèn)卷，有效率為98.8%，樣本中高校層次比例與總體的高校層次比例基本吻合。

在確定高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素直接影響矩陣時(shí)，首先依托武漢工程大學(xué)《職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革的本土實(shí)踐與制度創(chuàng)新》課題研究平臺(tái)組建高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素影響度評(píng)定委員會(huì)。然后邀請(qǐng)10 位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域具有影響力的學(xué)者以及20 位高校教授組成影響度評(píng)定小組并召開會(huì)議，利用專家群決策方法對(duì)影響因素之間的相互影響度進(jìn)行評(píng)定。最后以30 位專家的評(píng)分均值作為高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素直接影響矩陣的數(shù)據(jù)來(lái)源。

三、納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響因素系統(tǒng)模型構(gòu)建

（一）影響因素體系框架構(gòu)建

高校在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中，總會(huì)受制于一定邊界條件制約，其中，技術(shù)創(chuàng)新本身、擴(kuò)散主體和擴(kuò)散環(huán)境等邊界成為影響因素體系框架構(gòu)建的主要著力點(diǎn)。

第一階段，初步調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)。深度梳理已有研究文獻(xiàn)，對(duì)其中所涉及的高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素進(jìn)行歸納，合并內(nèi)涵相似性要素并統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)頻次，以頻次高者為分析研判依據(jù)確定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向、中介組織、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)勢(shì)差、技術(shù)可接受性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性”7 項(xiàng)因素并初步設(shè)置調(diào)查問(wèn)卷題目和內(nèi)容。

第二階段，實(shí)地調(diào)研訪談。以主管科研的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及科技處、科研平臺(tái)、科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人作為調(diào)研對(duì)象，武漢工程大學(xué)《職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革的本土實(shí)踐與制度創(chuàng)新》課題組于2021 年9 月在7所211高校發(fā)放100份初步調(diào)查問(wèn)卷并組織與實(shí)施深度訪談工作。訪談內(nèi)容主要圍繞四個(gè)方面開展：1.高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力源以及障礙性因素；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程的影響方式及路徑；3.在眾多的因素中，哪些因素對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響更強(qiáng)；4.對(duì)初步調(diào)查問(wèn)卷的改進(jìn)建議。

第三階段，正式調(diào)查問(wèn)卷擬定。課題組在訪談結(jié)束后的一天內(nèi)，對(duì)獲取的信息展開充分討論，對(duì)照錄音文檔詳細(xì)驗(yàn)證每位受訪者先后描述以及不同受訪者之間描述的一致性，經(jīng)過(guò)比對(duì)分析，發(fā)現(xiàn)眾多學(xué)者建議將高校“發(fā)展戰(zhàn)略、科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、研發(fā)投入、科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制”等5項(xiàng)因素納入影響因素體系框架構(gòu)建，并依據(jù)學(xué)者建議對(duì)初步調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行試調(diào)修改形成正式的《高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素調(diào)查問(wèn)卷》。

第四階段，網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查。課題組于2021 年10月通過(guò)各大社交渠道發(fā)送正式調(diào)查問(wèn)卷鏈接，共推送網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷500 份（211 高校100 份，公辦普通本科高校400份）。

第五階段，問(wèn)卷信度效度檢驗(yàn)。利用SPSS 24.0軟件對(duì)494 份有效網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷進(jìn)行分析，測(cè)得問(wèn)卷各因子的Cronbach's α 系數(shù)值均在0.85～0.89 之間，KMO 檢驗(yàn)系數(shù)值為0.867，兩者均大于0.7，問(wèn)卷信度和效度良好，問(wèn)卷設(shè)計(jì)質(zhì)量符合研究要求。

第六階段，專家咨詢。課題組咨詢部分參與2021 年7 月在漢舉辦的湖北省全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大會(huì)的專家，對(duì)確定的12項(xiàng)因素進(jìn)行論證并采納專家的一致建議將“內(nèi)部利益平衡機(jī)制”添加至高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素框架。

第七階段，影響因素體系框架確定。經(jīng)過(guò)前述六個(gè)階段的論證，最終確定包含13 項(xiàng)因素——“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向、中介組織、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)勢(shì)差、技術(shù)可接受性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性、高校發(fā)展戰(zhàn)略、科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、研發(fā)投入、科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、內(nèi)部利益平衡機(jī)制”的高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系框架。

（二）影響因素系統(tǒng)模型構(gòu)建

高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素之間存在嚴(yán)謹(jǐn)程度不同的邏輯關(guān)系而構(gòu)成多因素相互聯(lián)結(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)內(nèi)部各影響因素、各子系統(tǒng)相互依存、相互作用，并通過(guò)與外部環(huán)境之間的物質(zhì)、能量與信息交換，形成具有特定功能的有機(jī)整體，產(chǎn)生合力影響高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)程。因此，為了更清晰地呈現(xiàn)系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)，課題組召開建模會(huì)議，定義影響因素集={，，…，}，采用專家群決策方法厘清各影響因素間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，并引入系統(tǒng)理論觀點(diǎn)構(gòu)建高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素系統(tǒng)模型如圖1所示。

圖1 高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素系統(tǒng)模型

四、基于Fuzzy-Dematel方法的高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素分析

（一）Fuzzy-Dematel分析方法

以圖論為基礎(chǔ)的Fuzzy-Dematel 方法通過(guò)可視化呈現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部諸要素之間的因果圖，并以數(shù)量化方式刻畫影響因素相互聯(lián)結(jié)的邏輯關(guān)系，是分析復(fù)雜系統(tǒng)各因素相互影響程度的重要工具和有效手段。利用Fuzzy-Dematel 方法測(cè)度并研究復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部各因素相互關(guān)系的計(jì)算步驟如下：

步驟一：設(shè)定專家語(yǔ)言量表。將復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)諸因素間的影響程度強(qiáng)弱劃分為5個(gè)等級(jí)，各影響等級(jí)語(yǔ)言變量見(jiàn)表1。

表1 語(yǔ)言變量與模糊數(shù)的轉(zhuǎn)換關(guān)系

1.三角模糊數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理：

2.計(jì)算左右標(biāo)準(zhǔn)值：

3.計(jì)算總標(biāo)準(zhǔn)化值：

4.第位專家關(guān)于因素對(duì)因素影響值的量化：

5.位專家關(guān)于因素對(duì)因素影響值的量化：

經(jīng)過(guò)量化處理，最終得到影響因素的清晰直接影響矩陣=（w）。

步驟四：綜合影響矩陣的計(jì)算。首先利用公式（9）對(duì)清晰直接影響矩陣=（w）標(biāo)準(zhǔn)化：

其中為階單位矩陣。

（二）影響因素分析

1.基于Fuzzy-Dematel的數(shù)量關(guān)系測(cè)度

表2 高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素的清晰直接影響矩陣

將清晰直接影響矩陣標(biāo)準(zhǔn)化，繼續(xù)使用MATLAB R2010a 進(jìn)行矩陣運(yùn)算，得到高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素的綜合影響矩陣如表3所示。

表3 高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素的綜合影響矩陣

計(jì)算高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系結(jié)構(gòu)中各項(xiàng)因素的影響度（f）、被影響度（e）、中心度（M=f+e）以及原因度（N=f-e），并對(duì)數(shù)值進(jìn)行排名，其結(jié)果如表4所示。

基于表4數(shù)據(jù)，以中心度為橫坐標(biāo)軸、原因度為縱坐標(biāo)軸繪制高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素因果關(guān)系圖，并在圖中標(biāo)示出各個(gè)因素的位置，如圖2所示。

圖2 高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素因果關(guān)系圖

表4 各影響因素的影響度、被影響度、中心度和原因度

2.測(cè)算結(jié)果的分析與討論

（1）各影響因素間的相互關(guān)系

對(duì)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行分析，可得出如下結(jié)論：①高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系是由多重要素相互依賴、相互聯(lián)系、相互作用而形成的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)。各因素在系統(tǒng)中處于不同的位置，相互之間的作用方式和機(jī)理、影響強(qiáng)度和廣度差異顯著。各因素交織在一起，共同構(gòu)成具有特定功能的有機(jī)整體，與外部環(huán)境實(shí)現(xiàn)物質(zhì)、能量與信息交換，產(chǎn)生合力影響高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)程。②六項(xiàng)子因素：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（）、高校科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)（）、高校發(fā)展戰(zhàn)略（）、高校科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制（）、國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向（）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）屬于原因因素（即原因度＞0 的因素）。若按影響程度大小排列，前三位原因因素依次為：國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向（）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）、高校發(fā)展戰(zhàn)略（），其中，國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向（）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）具有較低的被影響度（分別居于第十三位和第十二位），說(shuō)明國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向（）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系中其他因素影響強(qiáng)烈，但卻不易受到其他因素的影響和制約，顯示出極其強(qiáng)烈的主動(dòng)性。而高校發(fā)展戰(zhàn)略（）的影響度和被影響度均比較大（被影響度居于第4位），說(shuō)明該因素既可以強(qiáng)烈影響系統(tǒng)內(nèi)其他因素，同時(shí)又易被其他因素強(qiáng)烈影響，與

系統(tǒng)內(nèi)諸因素聯(lián)系密切。其他三項(xiàng)子因素：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（）、高校科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)（）和高校科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制（）的影響度和被影響度均比較低，說(shuō)明這三項(xiàng)因素與系統(tǒng)中其他因素的關(guān)系相對(duì)疏遠(yuǎn)。③七項(xiàng)子因素：高校科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)（）、高校研發(fā)投入（）、高校科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)（）、高校內(nèi)部利益平衡機(jī)制（）、技術(shù)勢(shì)差（）、技術(shù)可接受性（）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性（）屬于結(jié)果因素（即原因度＜0 的因素）。其中，被影響程度大小前三位依次是：高校研發(fā)投入（）、高校內(nèi)部利益平衡機(jī)制（）、高校科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)（），說(shuō)明這三項(xiàng)因素極易受到其他因素影響，在高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素系統(tǒng)中表現(xiàn)出強(qiáng)烈的被動(dòng)性。而中介組織（）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性（）、技術(shù)可接受性（）、技術(shù)勢(shì)差（）這四項(xiàng)因素的被影響度相近，且其影響度和被影響度均處于較低水平，說(shuō)明這四項(xiàng)因素與系統(tǒng)中其他因素的聯(lián)系較弱。

（2）關(guān)鍵影響因素的識(shí)別

根據(jù)帕累托定律，原因要素中影響程度大小前三位：國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向（）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）、高校發(fā)展戰(zhàn)略（）可確認(rèn)為是關(guān)鍵因素。首先，作為一種特殊的經(jīng)濟(jì)行為，高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散必定受制于經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)影響，通過(guò)國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向?qū)嵤┲苯踊蜷g接干預(yù)使其更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，從而決定著高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的方向、速度、強(qiáng)度和廣度。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建構(gòu)的信息供給機(jī)制可以最大限度地減少技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程的不確定性；建構(gòu)的專有權(quán)允諾機(jī)制確保擴(kuò)散主體獲得相應(yīng)的專有權(quán)，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散系統(tǒng)的可擴(kuò)展性；而建構(gòu)的權(quán)益保護(hù)機(jī)制則有效遏制侵權(quán)行為對(duì)市場(chǎng)的侵蝕，穩(wěn)定技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散主體對(duì)未來(lái)權(quán)益的預(yù)期。這三大機(jī)制為高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散提供了最直接的驅(qū)動(dòng)力。再次，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是現(xiàn)階段高校發(fā)展規(guī)劃制定的重要理念和基石，在此背景下，高校發(fā)展戰(zhàn)略成為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散和應(yīng)用的重要力量。

中心度亦在一定程度上反映因素在整個(gè)因素體系中的相對(duì)重要程度。從中心度來(lái)看，高校發(fā)展戰(zhàn)略（）具有最高的中心度（3.0072），且影響度（1.6651，第三位）和被影響度（1.3421，第四位）位居前列，與系統(tǒng)中的其他因素關(guān)系密切，在系統(tǒng)中發(fā)揮的作用最大，是影響高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的最關(guān)鍵因素。雖然高校研發(fā)投入（）、高校內(nèi)部利益平衡機(jī)制（）的中心度分別居于第二位（2.9936）與第三位（2.9577），但其影響度卻分別居于第八位（0.9442）與第九位（0.9166），在系統(tǒng)中被動(dòng)性有余而主動(dòng)性不足，關(guān)鍵性有所弱化。因此，綜合原因度、被影響度與中心度的分析，子因素“國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向（）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）、高校發(fā)展戰(zhàn)略（）”是高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)鍵影響因素。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與其他要素的相互關(guān)聯(lián)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）是影響高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)鍵因素之一，在系統(tǒng)中處于關(guān)鍵位置，發(fā)揮著極其重要的作用。其影響度、被影響度、中心度分別位居13 項(xiàng)因素的第二位（1.8315）、第十二位（0.4796）、第五位（2.3112），主要表現(xiàn)出強(qiáng)烈的主動(dòng)性以及微弱的被動(dòng)性，能強(qiáng)烈地影響系統(tǒng)內(nèi)其他因素，但自身卻很難受到其他因素的影響。作為高校發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有主動(dòng)性、高效性與專業(yè)性的顯著特征，通過(guò)激勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的兩大基本職能，推動(dòng)各種優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源向高校聚集，為高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散要素的自由流動(dòng)“保駕護(hù)航”。

五、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

本研究的主要結(jié)論如下：

1.高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素體系是由多重因素構(gòu)成的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)各因素之間的作用方式和機(jī)理、影響強(qiáng)度和廣度差異顯著。其中，國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、高校發(fā)展戰(zhàn)略是影響高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)鍵因素。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素在系統(tǒng)中處于關(guān)鍵位置，發(fā)揮著極其重要的作用，主要表現(xiàn)出強(qiáng)烈的主動(dòng)性以及微弱的被動(dòng)性，能強(qiáng)烈地影響系統(tǒng)內(nèi)其他因素，但自身卻很難受到其他因素的影響。

（二）對(duì)策建議

關(guān)鍵影響因素是決定高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散效率的核心要素，對(duì)其予以重點(diǎn)關(guān)注是提升高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的迫切要求。因此，本文圍繞國(guó)家科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、高校發(fā)展戰(zhàn)略提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

1.強(qiáng)化國(guó)家科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策導(dǎo)向，激發(fā)高校技術(shù)創(chuàng)新整體效能

聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，系統(tǒng)設(shè)計(jì)符合高校教育教學(xué)規(guī)律、技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的國(guó)家科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策體系，加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)步伐，實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)和投資規(guī)模驅(qū)動(dòng)發(fā)展向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的轉(zhuǎn)變。

強(qiáng)化高校科研職能，改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織實(shí)施機(jī)制，注重原創(chuàng)性和創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究，賦予高校人員編制、職稱評(píng)審更多自主權(quán)；以成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響為評(píng)價(jià)導(dǎo)向，實(shí)施股權(quán)期權(quán)及分紅激勵(lì)，提高科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)應(yīng)用中的利益分配比例，從而激發(fā)高校技術(shù)創(chuàng)新的整體效能。

2.加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，培育公平高效的技術(shù)交易市場(chǎng)環(huán)境

各高校應(yīng)積極配合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)，主動(dòng)完善本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度并設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入高校資產(chǎn)全流程管理體系。構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，面向師生開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)，在理念、制度、管理上推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作創(chuàng)新。

培育發(fā)展若干功能完善、公平高效、互聯(lián)互通、輻射作用強(qiáng)的全國(guó)性高校技術(shù)創(chuàng)新交易市場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，引導(dǎo)、激勵(lì)社會(huì)資本參與高校技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移投資、流轉(zhuǎn)和退出。推動(dòng)符合高校技術(shù)創(chuàng)新成果交易特點(diǎn)的市場(chǎng)化定價(jià)改革，完善技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易流程，培育公平高效的高校技術(shù)交易市場(chǎng)環(huán)境。

3.實(shí)施高校創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)緊密融合

瞄準(zhǔn)國(guó)家重大科技需求與緊迫任務(wù)，圍繞區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)優(yōu)化高校頂層設(shè)計(jì)與規(guī)劃布局，全面落實(shí)高校創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。確定優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整高校學(xué)科布局，鼓勵(lì)高校教師、研究人員參與高端學(xué)術(shù)交流以拓寬研究視野，致力于鑄就國(guó)際化協(xié)同創(chuàng)新高端平臺(tái)，形成穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍與支持制度。

建立共同參與、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，支持高校與企業(yè)、科研院所組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，貫通產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新鏈，促進(jìn)高校技術(shù)創(chuàng)新成果走出“實(shí)驗(yàn)室”與產(chǎn)業(yè)鏈有效對(duì)接。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)培育，引導(dǎo)高校、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)孵化器深度合作，推動(dòng)高校技術(shù)創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域和急需領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。