八論以用戶為中心的設計：一個智能社會技術系統新框架及人因工程研究展望

許 為

（浙江大學心理科學研究中心，杭州 310058）

1 引 言

人因工程（human factors engineering）主要研究人機交互、人機界面設計以及它們對系統績效的影響，不注重對宏觀社會、組織環境等影響因素的考慮。進入智能時代，基于人工智能（AI）技術的智能系統在給人類帶來益處的同時，也可能對人類的工作和生活產生負面影響。目前，一些研究者開始將智能系統研究從單純的技術性研究轉向包括社會、組織等因素的綜合研究（?gerfalk，2020；Asatiani et al.，2021）。

社會技術系統（sociotechnical systems，簡稱STS）理論由Trist 及其英國塔維斯托克研究所的同事在1950 年代提出?；谝雱恿C器對工作、組織、管理、勞資關系、員工生活、員工家庭、煤礦工人協會等方面的影響，Trist 等人發現組織既是一個社會系統，同時又是一個技術系統，而技術系統對社會系統有很大的影響；個人態度和群體行為等方面都受到技術系統的重大影響（Hoffman&Militello，2008）。STS 理論提倡從社會和技術兩方面來考慮技術的影響，通過實現社會、技術、組織等子系統之間的協調，實現社會和技術兩方面的協同優化，從而達到最佳的整體系統績效（Eason，2011）。

任何一個新技術的推廣使用都是在一定的STS 環境中展開。進入智能時代，智能系統以及相應的自主化新特征使得STS 變得更加復雜，采用STS 理論的系統化理念有助于智能技術研發和推廣使用（許為，2020；許為，葛列眾，2018）。一方面，越來越多的智能系統對社會產生影響，例如，倫理道德、治理、社會文化等（Stahl，2021）；另一方面，目前從STS 角度來開展這方面的研究還遠遠不夠（Borenstein et al.，2019；Behymer&Flach，2016；Jones et al.，2013）。人因工程研究和設計通常只是針對STS 中的一個部分：人機系統（Hodgson，et al.，2013），因此人因工程需要拓寬工作思路和范圍，在宏觀的STS 視野中開展人因工程研究和應用（Dainoff et al.，2020），從而在社會與技術的宏觀環境中優化人機系統的設計，最大限度地發揮新技術在社會和組織中的作用。

“以用戶為中心的設計”理念強調系統開發要遵循“以人為中心”的流程和方法，從人類用戶的需求出發，通過有效的“以人為中心”的人因工程等方法來優化人-機-環境系統的設計（許為，2003，2017）。STS理論強調人機系統的設計既要考慮技術，而且要考慮處于社會、組織子系統環境中的人，優化人與技術的關系，強調“機器適應人”而不是“人適應機器”的解決方案，因此STS 理論在本質上與人因工程學科分享“以用戶為中心設計”的理念。

本文基于“以用戶為中心的設計”理念，分析傳統社會技術系統（STS）理論在智能時代應用的局限性以及智能時代所呈現的STS 新特征，提出一個針對智能時代的智能社會技術系統（intelligent sociotechnical systems，簡稱iSTS）概念框架，目的是充實STS 理論，助推智能系統的研究和應用。針對今后iSTS 研究和應用，本文提出人因工程方法論和研究思路兩方面的建議，進一步發揮人因工程在“以人為中心AI”系統研發中的作用（許為，2019；Xu，Dainoff et al.，2022）。

2 社會技術系統（STS）理論

2.1 基本概念

STS 包括相互獨立但又相互依存的社會和技術兩個子系統，其中，社會子系統一般包括人員（如知識、技能、態度、價值觀和需求等）、角色、工作、文化和目標，涉及組織（如變革、結構、決策、獎勵）等（Oosthuizen et al.，2019）；技術子系統一般包括物理基礎設施、工具、技術和流程等（Bostrom&Heinen，1977）。STS 強調各個部分之間的協同，系統績效依賴于技術子系統與社會子系統之間的協同優化和互補（Davis et al.，2014；Meijer & Bolívar，2016；Pasmore et al.，2019），專注于STS 中一個子系統而排除另一個子系統會導致系統整體績效的下降（Flach et al.，2012）。

STS 的目的是達到“雙贏”的效果（Pasmore et al.，2019）。引進新技術旨在促進社會、組織環境內新技術知識共享、學習和創新、優化設計等，實現人機協作和靈活性以獲得競爭優勢，更容易適應環境的變化，提升組織效益。但是，新技術可能會影響人們的工作和行為方式，可能導致他們的價值觀、認知結構、工作和生活方式等方面發生變化，而優化和可用的新技術有助于提升組織績效和員工的工作滿意度，最終提升人們的工作生活質量（Oosthuizen et al.，2019；Walker et al.，2008）。

然而，研究表明，技術和社會維度之間復雜的相互依存關系經常被忽視（Martin et al.，2018）。盡管STS 理論的研究和應用已經開展了幾十年，但是在一個大型復雜的社會環境中，STS 理論和方法對于許多行業（比如設計和系統工程界等）來說仍然相對較新（Norman & Stappers，2015；Topi &Tucker，2014）。近些年針對STS 理論的研究興趣日益濃厚，但并未得到廣泛的重視（Baxter&Sommerville，2011）。

2.2 STS 理論對人因工程的影響

STS 理論擴寬了傳統人因工程研究和應用的范圍。傳統人因工程通常強調在特定的環境中研究人機系統，以達到最佳的人-機-環境匹配。人因工程研究所考慮的環境通常是物理環境（照明、噪聲、振動、溫度、微重力等）（葛列眾，許為，宋曉蕾，2022）。在過去的20 年中，STS 已經開始影響了人因工程和工效學一些領域工作的發展，特別是對宏觀工效學（macroergonomics）領域發展的影響（Waterson et al.，2015）。宏觀工效學提倡在人機系統設計中需要在STS 環境中設計整個工作系統，要考慮如何優化組織和管理等因素與技術之間的交互（Hendrick&Kleiner，2002）。Hendrick 和Kleiner（2002）定義宏觀工效學為“一種自上而下的STS 方法，用于分析和設計工作系統以及人-工作、人-機和人-軟件界面的整體工作系統設計的應用”。宏觀工效學還強調與STS 理論分享系統開發的目標，追求STS 中對社會系統（包括人、組織等）和技術子系統的協同優化，同時強調要優化各類“以人為中心”的界面，其中包括人機界面（硬件、設備等）、人-環境交互界面（環境照明、聲音、空氣質量等）、人- 軟件界面（軟件人機界面、軟件認知組件等）、人-組織環境界面（工作設計等）（Hendrik&Kleiner，2000）。

STS 理論的系統化方法論影響了一些人因工程新型領域的發展。例如，Hollnagel和Woods（2005）提出協同認知系統理論，強調工作重點應該放在人機協同的合作認知系統的基礎上，在系統設計中人因工程需要注重和優化人類操作員與技術系統之間的相互依賴關系。作為一門新興領域，韌性工程（resilience engineering）基于STS 理論從廣泛的認知系統工程框架內關注組織中的安全和風險評估（Hollnagel，Woods，&Leveson，2006）。針對復雜STS 系統，認知工作分析（CWA）從全工作領域的STS 角度出發，為領域工作需求定義、分析提供了一組分析建模工具和一個概念框架，開始應用在各種工作領域中（Vicente，1999）。在應用上，人因工程研究開始將STS 理論應用在健康醫療和計算系統安全等復雜領域的研究和系統開發中（Carayon，2006；Stedmon et al.，2016）。STS 理論給人因工程的一個重要啟示是，作為一門應用性學科，人因工程的研究不能局限于在實驗室內閉門造車，需要在STS 的大環境中充分考慮影響人因工程解決方案的各種因素。

STS 理論也開始影響智能時代人因工程研究和應用的發展。進入智能時代，人因工程目前所面對的研究對象是比以往任何時候更復雜的人-機-環境系統，比如智慧城市、智慧交通、智能制造、智能醫療等。智能時代的人機關系演化呈現出一系列人機交互新特征（比如人機協同合作關系），智能自主化技術也帶來了一系列新特征和新問題（比如智能體的認知能力）（Xu，2020）。智能時代的這些新特征和新問題促使人因工程在更廣闊的STS 大環境中開展研究。例如，智能系統設計需要充分考慮人類的各種新需求（如用戶隱私、法律和倫理、決策權、技能成長等），超越以往僅注重人機用戶界面設計的點方案（point solution），追求端到端（end to end）的人因工程整體解決方案（許為，葛列眾，2018，2020）。近幾年，我們也試圖從STS 的角度來解決智能技術的一些人因問題。例如，許為（2019）提出的“以人為中心AI”的理念，以及許為，葛列眾，高在峰.（2021）所提出的人-AI 交互（HAII）交叉學科新領域就是從宏觀的STS環境中考慮；針對智能人機交互的研究，許為（2022a）采用協同認知系統理論分別分析了自動駕駛車人機共駕的協同認知生態系統；針對大型商用飛機駕駛艙單人飛行操作（SPO） 的智能化系統設計，許為（2022b）提出了一個基于STS 視野的針對SPO 的協同認知生態系統框架。

由此可見，STS 理論拓寬了傳統人因工程研究和應用的范圍，影響了一些人因工程新型領域的發展，也開始影響智能時代人因工程研究和應用的發展。STS 理論的這些影響有助于人因工程學科超越傳統研究和應用的思路和范圍，從而能夠從更廣闊的社會、組織等角度來進一步優化人與新技術系統的交互和設計。然而，智能時代的STS 環境呈現出許多新特征，傳統STS 理論在智能時代的應用中表現出它的局限性。為了更加有效地發揮STS 理論對智能系統研究和應用的影響，STS 理論本身也需要進一步發展。

3 智能社會技術系統（iSTS）

3.1 智能時代的STS 新特征

進入智能時代，物聯網智能網、智能社會、智能城市、智能交通等系統必將在各種因素相互依存的復雜社會技術生態系統中實現，這些智能系統本身就是基于智能技術的各種形態的STS，它們的開發和使用也必將受到整個生態系統中各種因素的影響。

從STS 技術子系統的角度看，如本系列文章（“五論以用戶為中心的設計：從自動化到智能時代的自主化以及自動駕駛車”“六論以用戶為中心設計：智能人機交互的人因工程途徑”）中所討論的（許為，2020，2022a），智能時代的新型人機關系和智能人機交互新特征已經遠遠超出了傳統人機交互研究和設計的范圍。例如，智能技術以及所具有的自主化特征促進傳統的計算技術從輔助人類工作的簡單工具轉變為人機合作伙伴式的復雜人機系統，由此形成了新型的人機關系（Makarius et al.，2020；許為，2020）。這些新變化和新特征需要一種新思維和方法論來考慮如何更加有效地解決基于智能技術的人機交互等一系列新問題（許為，2022a）。從STS 社會子系統的角度看，智能系統開發、引進和使用引發了一系列新的問題，比如AI 倫理道德，用戶需求（個人隱私、技能提升、決策權等），組織和員工對AI 技術的可接受度，基于AI技術的組織決策等等。因此，智能時代的STS 呈現出一系列新特征。表1 概括地比較了智能與非智能時代STS 之間的特征（許為，2020；許為，葛列眾，2018，2020；許為，葛列眾，高在峰，2021）。

如表1 所列，相對于非智能時代的STS，智能時代的STS 呈現出一系列新特征和新問題。智能系統將促使人、機、社會、組織之間的交互和協同合作更緊密。面對復雜社會環境下更廣闊范圍內的問題與挑戰，人機交互、人機智能協同等將以更加體系化的形式呈現（孫效華等，2020）。人因工程研究應該探討如何有效地將智能系統嵌入當前復雜的STS 環境中，以漸進有效的方式促進人與復雜、智能化STS 之間的融合。

表1 智能與非智能時代社會技術系統的特征比較

3.2 iSTS 概念框架

綜上所述，我們有必要進一步豐富傳統的STS 理論，這樣才能有效地解決復雜智能系統的一系列新特征和新問題，從而發揮智能技術的最大優勢和避免它對社會和人類帶來潛在的負面影響。

已有研究者針對智能時代的STS 理論和方法開展了一些初步研究。例如，Winby和Mohrman（2018）初步提出了一個針對數字化STS 的設計方法，但是沒有充分考慮智能技術的新特征。Steghofer 等（2017）認為下一代STS 應該以智能技術為基礎，STS的社會子系統要涉及受AI 影響的人類行為變化、AI 潛在的決策不確定性、復雜的社會組織因素（如組織、文化、道德、倫理等）等。也有人從工程實現和設計角度提出了針對智能時代STS 的初步方案（Baxter&Sommerville，2011；Jones et al.，2013）。在Baxter 和Sommerville（2011）的社會技術系統工程（STSE）框架中，他們將該框架建立在工作設計、信息系統、技術支持的人機合作和認知系統工程研究之上，試圖彌合組織變革和系統開發之間的差距。針對智能時代STS 的異構的、動態的、不可預測以及弱可控等特性，Dalpiaz 等人（2013）提出了一種自適應STS 的系統架構，試圖通過執行監控- 診斷- 協調補償循環的機制，使得STS 具有自我重構的能力。

盡管已有一些初步研究，但是目前還沒有完整的針對智能技術的STS 框架，以往所提出的這些STS 沒有系統地考慮智能時代STS 的新特征。針對智能技術和STS的新特征，本文初步提出一個智能社會技術系統（intelligent sociotechnical systems，簡稱iSTS）的概念框架（見圖1）。

圖1 智能社會技術系統（iSTS）的概念框架

如圖1 所示，iSTS 繼承了傳統STS 的一些基本特征。例如，iSTS 有一個內部環境（獨立但相互依賴的技術和社會子系統），系統績效依賴于技術和社會子系統的協同優化，專注于系統之一而排除另一個可能會導致系統績效下降等（Badham et al.，2000）；iSTS 同樣擁有一個宏觀的外部環境以及各類智能社會形態。但是，與傳統STS相比，iSTS 有助于在社會、組織環境中有效地開發和應用智能系統，并且具有以下一些新特征。

第一，“以人為中心”的理念。一方面，基于“以人為中心”的理念，iSTS 將人以及相應的社會問題的解決置于優先地位，在實現智能技術與創新的同時，考慮教育、健康、交通等社會問題，通過社會技術生態的融合，解決iSTS 中獨特的人機合作、AI 倫理道德等新問題，實現智能系統開發和使用中人的參與、人類與智能系統的協作合作和有效交互，最終提高人類工作生活質量。另一方面，不同于傳統STS，iSTS 強調智能系統將改變傳統的組織決策流程，AI、大數據等技術更加有效地輔助人類和組織的決策，也可能呈現人機決策分享等應用場景，但是系統設計需要定義決策權限等級，必須保證人類擁有最終決策操控權（Herrmann et al.，2018；Baxter & Sommerville，2011）。

第二，人機團隊協作。圖1 中社會子系統與智能技術子系統兩個圓圈重疊的部分示意了兩子系統之間的協同合作關系，這是iSTS 區別于傳統STS 所特有的新型人機關系（許為，葛列眾，2020）。在iSTS 中，團隊由人和智能系統機器組成，強調智能系統也是人機團隊協同合作的成員，而不僅僅是傳統STS 中支持人類作業的簡單工具，iSTS 中相互依賴的人機團隊是分享共同目標的團體（Salas et al.，2008）。人類與智能系統（機器代理）之間的團隊合作、互信、信息和決策分享等應該是iSTS 成功的重要因素之一。

第三，人機優勢互補的工作設計。實施AI 新技術會改變既定的工作系統，可能導致用戶陷入困境。iSTS 中的工作系統設計需要將人類和智能系統作為一個新型的工作系統重新設計，根據人與智能技術之間的優勢互補，調整優化人機之間的功能和任務分配，其中包括人機角色分配、工作流程、作業環境等，從而有助于制定人機團隊的工作和任務，保證人機功能的最佳分配，提升整體系統績效。在引進智能技術的同時，要充分考慮員工的崗位重新分配、公平、技能成長等社會問題。iSTS 強調在智能系統設計中，需要人類的協同參與，將人類和技術無縫集成到優化的iSTS 中（Behymer&Flach，2016）。

第四，人機代理的共同學習。在復雜智能化社會環境中，iSTS 中社會和技術子系統之間存在復雜的相互作用和關系，它們跨越了傳統的網絡和物理、人和機器的界限，可以實現技術系統（硬件、軟件和基于AI 自主化技術的機器代理） 和人類代理（在個人、社會和組織層面）之間的動態交互。智能代理是促進iSTS 中社會和技術子系統之間動態交互的新資源，這種交互在短期內會調整智能代理自身的行為（基于機器學習算法等），并且會導致人類使用和期望模式的長期變化（社會學習）。同時，iSTS 的社會和技術子系統包含不同類型和層次的人類和智能代理自主權，從而使iSTS 的學習成長、靈活性和自適應能力成為系統的基本特征。因此，iSTS 設計中必須考慮這種人機共同學習成長、不斷共同發展的新特征，通過有效的設計和治理，這些代理的交互和合作可以為提高系統級別的靈活性和自適應能力創造新的機會（Heydari et al.，2019）。

第五，智能人機交互。基于AI 技術的智能人機交互表現出一系列新特征，比如“人機雙向式”交互，“人機協同合作式”交互，“情境化”交互，“多模態模糊推理式”交互等（許為，2022a）。一方面，基于智能人機交互、大數據等技術的智能系統將有效地增強人機交互的自然性和有效性、系統的決策能力等；另一方面，相對于傳統人機交互，智能系統會出現AI“黑匣子”效應，導致系統輸出難以解釋和理解、決策透明度、不確定性、可解釋性等方面的問題（許為，2019）。因此，iSTS 的設計開發需要考慮在充分發揮智能人機交互潛力的同時，也要避免智能技術給智能人機交互帶來的潛在負面影響。

第六，開放式生態系統。在非智能時代，傳統STS 中的分析單元通常是一個組織或整個組織的有界部分，并且相對獨立。在智能時代，物聯網智能網、智能社會、智能城市、智能交通等各類iSTS 的設計開發都存在于復雜的、相互依存的整個社會技術生態系統中，智能時代的iSTS 與傳統STS 的區別之一在于智能機器代理的存在（Van de Poel，2020）。在動態發展的社會環境中，智能代理的存在會增加，智能系統中的不確定性和不可預測性比傳統STS 系統更高，智能技術的認知學習、輸出的不確定性等自主化特征帶來了動態和模糊的iSTS邊界。這些開放性特征給iSTS 設計帶來創新設計機遇的同時，也給系統設計、系統規則和價值觀等方面帶來了挑戰（Hodgson et al.，2013）。因此，iSTS 的設計開發需要從一個開放式的人類、技術、社會、組織生態系統的角度考慮。

4 人因工程對今后iSTS 研發的學科支持

今后iSTS 的研究、設計、開發和應用的工作需要包括人因工程在內的跨學科協同合作，作為交叉學科的人因工程可以從方法論和研究思路兩方面提供學科支持。

4.1 人因工程的方法論支持

針對智能時代的iSTS 研究和設計，研究者已經嘗試一些方法。例如，Jones 等（2013）強調針對社會子系統，建議采用抽象分析方法為計算框架的開發提供社會層面的信息，為STS 的系統實施提供一個合適的平臺。Kafali 等（2019）進一步提出了一個兩層次的STS 概念，由提供控制機制的技術層和表征利益相關者在規范方面需求的社會層所組成。不同于以往的方法，該研究采用智能代理作為計算實體，將社會維度納入了實驗驗證過程?；谠撃Ｐ偷默F場研究表明，該模型在一個智能代理環境中能夠有效地模擬醫院急診場景的應用概念模式。針對復雜STS 的研究，Tsvetovat 和Carley（2014）認為需要一種綜合的方法來解釋這些系統內的心理學和社會學原理、交流模式和技術，并且采用多智能體系統的高保真模型方法，將分析模型與基于經驗的模型相結合，從而為研究復雜的STS創建一個初步的模擬工具箱。

從STS 開發流程和多學科合作的角度看，Fiadeiro（2008）提出了“參與式多學科研究”的途徑，Huang 等（2019）進一步提出STS 的設計流程應該是一個參與式的決策過程，需要用戶、開發人員和其他利益相關者的積極參與，這樣的流程能夠保證新技術與社會和組織環境相匹配。本文提出的iSTS 框架強調跨學科的團隊合作，iSTS 的設計不是一個純粹的技術項目，需要“以人為中心”的設計理念，通過人因工程迭代式的原型化和測試設計流程來逐步優化系統的設計和構建（Norman&Stappers，2015）。

近年來，人因工程中的許多領域采用了STS 理論和方法（Waterson et al.，2015），其中包括宏觀工效學（Hendrick & Kleiner，2002）、協同認知系統（Hollnagel & Woods，2005）、韌性工程（Hollnagel，Woods，&Leveson，2006）等。這些理論和方法都試圖在傳統人因工程研究范圍和方法的基礎上考慮宏觀的社會、生態、組織和技術等因素。國際工效學協會（IEA）定義了組織工效學，它涉及與STS 及其組織結構、政策和流程的優化，其中包含STS 的許多方面，比如工作設計、團隊設計、參與式設計、組織文化、虛擬組織和質量管理等（Mumford，2006；Baxter&Sommerville，2011）。

針對今后iSTS 的研發，表2 概括了一些優先考慮的人因工程方法（Baxter &Sommerville，2011；許為，葛列眾，2020）。表2 同時還進一步列出了這些方法與iSTS 設計開發流程階段之間的關系，并且示意了這些方法在iSTS 研發流程的各階段中能夠提供貢獻的相對程度，其中“++”表示貢獻程度高、“+”表示有貢獻、“N/A”表示該方法一般不適合該階段的工作。這些方法需要在今后iSTS 的實踐中進一步優化和充實。

表2 人因工程類方法與iSTS 開發階段的關系

4.2 人因工程的研究思路

Dul 等人（2002）在國際工效學聯合會（IEA）的人因工程（工效學）發展戰略建議中提出，人因工程的價值主張主要包含三個部分：（1）系統方法；（2）設計驅動；（3）績效和福祉的設計目的。本文提出iSTS 框架的目的是為了強調和優化人與新技術之間的相互關系，提升人類工作生活質量。針對今后iSTS 的研究和應用，本文提出以下一些策略和建議。

第一，發揮學科優勢。針對人因工程交叉學科的特點，美國人因和工效學會（HFES）2016—2017 年度主席Nancy Cooke（2017）總結了人因工程學科成功的三大要素，呼吁領域專業人員從三方面努力發揮學科的作用：（1）從“以人為中心設計”理念出發，找準所要解決問題的切入點；（2）從人-機-環境的角度出發，采用系統的思維和方法來全面考慮解決方案；（3）充分考慮人因工程交叉學科的特點，加強與其他學科的協同合作?；凇耙匀藶橹行摹崩砟?、立足于多學科合作、站在系統層面上的iSTS體現了這三大要素，因此開展iSTS 研究和應用將有助于推動人因工程學科的進一步發展。

第二，分享“以人為中心”的理念。作為一門應用學科，人因工程必須能在應用中解決社會的實際問題。作為一門年輕的學科，人因工程要進一步發揮學科影響力。美國人因和工效學會（HFES）2000—2001 年度主席William Howell（2001）提出了“分享理念”的模型，即人因工程需要與其他相近學科共同分享“以人為中心設計”的理念，而不是獨自占有該理念的“封閉獨享”模型。過去的20 年，人因工程（包括工程心理學等）將該學科理念、方法和專業人才融入人機交互、用戶體驗等領域的發展實踐中，有力地促進了人機交互、用戶體驗等新領域的興起和發展。這種實踐充分體現了“分享理念”模型的主張。在智能時代，“以人為中心的AI”和“人-AI 交互”新領域的提出正是對“分享模型”模型的進一步實踐（Xu，2019；許為，葛列眾，高在峰，2021），而Xu和Furie 等（2019）提出的交互、流程、集成和 智 能（interaction，process，integration，and intelligence，IPII）的人因工程新方法以及該方法在智能化供應鏈數字解決方案中的應用，以及本文提出的iSTS 框架則是在更大的范圍內分享和實踐“以人為中心”的理念。因此，開展iSTS 研究和應用將有助于進一步分享人因工程的“以人為中心”學科理念，解決更多的人類和社會的實際問題。

第三，堅持方法創新。人因工程研究和應用的方法要與時俱進（許為，2017，2018；許為，葛列眾，2020）。iSTS 框架強調的是在智能時代開展人因工程研究和應用的一種設計新思維和新途徑。針對iSTS 框架的有效研究和應用實踐需要創新的方法。近些年，人因工程涌現出一些新方法并且越來越多地被采用。例如，認知工作分析（Vicente 1999）、協同認知系統（Hollnagel &Woods，2005）等方法從不同的角度為分析和設計STS 提供了有效的方法。作為實例，基于認知工作分析的認知工程方法對大型商用飛機自動化駕駛艙中人-自動化交互這一STS 環境的分析獲得了有效的研究結果（Xu，2007）；針對自動駕駛車人機共駕和大型商用飛機駕駛艙單人飛行操作的協同認知生態系統框架為人因工程解決方案提出了一種新的工作思路（許為，2022a，2022b）。我們需要更多有效的能夠系統化地分析和設計人、社會、組織以及技術因素的方法，幫助更好地了解人類、社會和組織因素如何影響開發和使用智能新技術，最終設計出優化的iSTS。

第四，充實iSTS 理論。本文所提出的僅僅是一個初步的iSTS 概念框架，需要在今后的研究和應用中進一步充實。iSTS 框架本身還有許多問題需要解決。例如，在智能時代，在社會和技術子系統之間動態交互的基礎上兩者如何協同演化？人與智能系統的交互將如何影響社會和組織環境中的人類行為、組織變革、組織學習、組織認知等？如何有效地開展iSTS 的集成設計和治理？另外，我們還可以借助其他的理論來豐富iSTS 框架，比如采用基于協同認知系統理論的協同認知生態系統研究范式對自動駕駛人機共駕、大型商用飛機單人飛行操作的STS 宏觀環境的研究分析就是實例（許為，2022a；許為，2022b）。

第五，開展基于iSTS 的人因工程研究和應用。人因工程研究和應用要超越傳統的人機交互和人機界面設計的視野，在更廣闊的STS 視野中開展系統化的研究。我們面對的智能系統是復雜的，所處的STS環境也是復雜的。在人因工程研究和應用中如何運用iSTS 還有許多問題需要解決。例如，如何將iSTS 框架的理念有效地應用在智能系統的具體研發中？如何深入研究智能技術對人機交互、社會和組織的影響，尤其是智能系統對組織決策的影響（Pasmore et al.，2019；Keding，2021）。iSTS 框架強調從宏觀角度出發，通過從文化、心理、組織、社會、技術等多學科角度來研究倫理化AI，人因工程如何為倫理化AI 治理做出 貢 獻（Chopra & Singh，2018；Fiore，2020）？未來智能社會形態正在形成，例如，“工業4.0”（Sony&Naik，2020），“社會5.0”（周利敏，鐘海欣，2019），網絡物理系統（cyber-physical system，CPS）（Kant，2016），人因工程應該如何在智能時代發展傳統的STS 理論并且應用iSTS 框架來作出學科貢獻？

5 總 結

（1）人因工程通常強調人機交互和人機界面等方面的研究和設計，不注重宏觀社會、組織環境等因素。進入智能時代，智能技術在給人類帶來益處的同時，也可能對人類、社會、組織等方面帶來影響。社會技術系統（STS）理論有助于從宏觀的角度綜合研究智能技術與各種因素之間的交互和協同優化。

（2）智能時代的STS 呈現出一系列新特征和新問題?；凇耙杂脩魹橹行摹钡睦砟?，本文提出一個針對智能時代的智能社會技術系統（iSTS）概念框架。該iSTS 框架突出了一些新特征，其中包括“以人為中心”的理念、人機團隊協作、人機優勢互補的工作設計、人機代理的共同學習、智能人機交互以及開放式生態系統。

（3）今后iSTS 研究、設計、開發和應用的工作需要包括人因工程在內的跨學科協同合作。本文從人因工程方法論和研究思路兩方面提出建議，希望通過充實智能時代的STS 理論，開拓智能時代人因工程研究和應用的新思路。