國內外科技成果轉化研究綜述：政策、模式和效率

文/冀鴻，王鈺寧

科技成果轉化是科學技術轉變為現實生產力的重要途徑。國內外眾多學者對科技成果轉化進行了研究，形成了一系列研究成果。本文主要從政策、模式以及效率三個方面對科技成果轉化的相關文獻進行梳理，歸納總結研究現狀和存在的不足，并對未來的研究方向進行展望。

隨著現代科學技術的發展，科技發展水平已經逐漸成為衡量一個國家綜合實力的重要標志。如今，科技創新不再局限于實驗室里的研究或科技成果的數量，而是更加注重成果轉化帶來的效益。科技創新的結果將極大地改變世界格局。科技成果轉化作為實施科技創新的一個關鍵環節，已成為世界各國加快經濟增長、增強核心競爭力的重要手段。基于此背景，本文在對現有研究成果進行梳理和評價的基礎上，對未來科技成果轉化的研究方向提出了看法。

一、科技成果轉化政策研究

作為影響科技成果轉化的重要因素之一，政策幾乎被學術界無一例外地提到。政策激勵是促進技術轉移成功的關鍵之處（Morten Steffensen等，2000)。Mehdi Behboudi等（2011)指出政策環境在高校技術轉移方面發揮著重要的作用。David A.Kirby等（2019)認為有必要制定一個廣泛的、全國性的協調政策，鼓勵大學和行業合作，特別是在研究方面，并參與技術的轉移和商業化。因此，各國政府和國際組織應為科技成果轉化創造良好的政策環境。從現有研究來看，國內外多是圍繞科技成果轉化政策文本、政策工具、政策落實、政策實施效果評價等方面進行研究。

（一)政策文本的研究

美日等發達國家相關政策體系較為完善，美國于20世紀80年代頒布了《拜杜法案》，此后建立了較為完善的政策體系（李曉慧，2016)。這一做法也為日本提供了參考。我國科技成果轉化政策的演變經歷了起步探索、加速發展和改革完善三個階段，為我國科技成果轉化營造了一個優質的政策環境（賈旭，2021)。

（二)政策工具的研究

政策工具是推進科技成果轉化的一種重要方法，一些學者將價值鏈分析和政策工具應用到政策分析中，針對價值鏈的不同環節為政策制定者提供參考（馬江娜等，2017；廖曉東等，2019)。張玉華等（2022)認為，單一政策工具不能夠對科技成果轉化結果產生絕對的影響。王宇等（2021)從三個維度來進行醫藥科技成果轉化政策的研究，這三個維度分別是政策工具、創新價值鏈和創新主體鏈。

（三)政策落實的研究

政策的落實是決定科技成果能否順利轉化的主要因素（Markus A.Kirchberger等，2016)。落實科技成果轉化政策的主要難點在于政策普及不到位、沒有政策的檢測和評估機制（吳壽仁，2017)等問題。對此，我國應及時對相關政策進行梳理，消除政策中的盲點和障礙（吳壽仁，2018)。

（四)政策實施效果評價

我國應建立科技成果轉化協調機制，對科技成果轉化政策的落實情況進行監管以及組建政策咨詢平臺（吳壽仁，2017)。

目前，我國已初步形成了較為完善的科技成果轉化政策體系。從科技成果轉化的整個過程來看，現有的政策研究主要集中于科技成果轉化的中間環節，對最后環節的相關政策研究則較少。在研究視角上，早期的研究是將政策作為影響因素進行理論上的分析，現在更多的是基于政策工具的視角進行研究，搭建政策分析框架來分析政策本身的問題。雖然已有研究對國內各區域間、國外等相關政策進行了比較分析，但針對性地對某一區域的政策研究則較少。我國在分析借鑒國外政策的同時，還需要考慮本土的實際情況。

二、科技成果轉化模式研究

Markus Perkmann等（2011)通過調查指出，參與產學研合作主體的名譽和聲望對產學研項目的開展及實施會產生較大的影響。縱觀發達國家的科技成果轉化，美國的科技成果轉化主要是通過政府立法引導和密切的產學研合作來實現的（孫元花，2011)；德國通過建立“科研創新體系”來實現科技成果轉化；英國則通過創建技術創新中心來促進科技界和企業間進行研究合作與技術開發，使大量的科技成果可以在短時間內實現產業化（董樹功等，2014)。

國內學者對科技成果轉化模式的研究主要歸納為自主轉化模式、產學研合作模式和技術轉讓模式。自主轉化模式的優點在于，使科技和生產相連接，能夠加快科技成果轉化。在產學研合作中，政府的主導和支持是關鍵，同時還要堅持企業在產學研合作中的主體地位（李曉慧，2017)。技術轉讓模式通常是指高校或科研機構將科技成果全部出售給企業以獲取利潤，由企業來完成后期的轉化和商品化，有時也會有中介機構參與其中（李少鵬，2020)。

通過對國內外科技成果轉化模式進行分析，我們發現，由于各國在經濟、社會和文化等方面的不同，各個國家的科技成果轉化模式存在一定差異，但都高度重視科技成果對經濟增長的影響。比較分析發現，產學研合作模式在各個國家都比較受歡迎，在發達國家已經發展得比較成熟。發達國家之所以能夠將科技成果進行有效轉化，是因為每一個轉化主體都能夠在不同程度上發揮自己的作用，使科技成果能夠盡快實現其經濟價值。目前，我國科技成果轉化模式存在科技成果與市場脫節的情況，這就需要各個轉化主體協同合作，打破傳統的轉化模式，跟上時代發展的步伐。

三、科技成果轉化效率研究

當前關于科技成果轉化效率的研究主要集中于科技成果轉化效率影響因素的研究和高校科技成果轉化效率的研究等方面，具體研究如下。

（一)關于科技成果轉化效率影響因素的研究

國內外學者從外部因素、內部因素以及高校等視角對科技成果轉化效率的影響因素進行了具體研究。

（1)外部因素。國外有學者認為，文化會對技術轉讓中社會資本的創造和利用產生影響。此外，還有學者認為，要素價格扭曲不利于科技成果轉化效率的提升（蘇世彬等，2018)。

（2)內部因素。在影響科技成果轉化效率的內部因素中，科技成果的特性、轉化意愿、傳授能力、關系信任、吸收能力、轉化能力（郭強等，2012)、科研體制、產學研聯系、研發經費制約（康曉梅，2014)等因素對科技成果轉化效率影響較大。

（3)高校。楊登才等（2019)認為高校教師的價值追求與轉化意愿直接決定了科技成果轉化效率的高低。

（二)關于高校科技成果轉化效率的研究

我國高校科技成果轉化效率整體不高、地區差異較大，東部地區轉化效率最高，其次為中部、西部地區（楊登才等，2019)，其中對“雙一流”高校科技成果轉化效率的關注度較高。從總體來看，相比于“十二五”期間，“十三五”時期的“雙一流”建設大學科技轉化效率較低（吳楊等，2022)。東北地區“雙一流”高校科技成果轉化效率的總體水平較高，但高校個體與群體之間均存在明顯差距（王杜春等，2022)。

關于科技成果轉化效率的研究有以下特點。在影響因素研究上，國外學者主要從外部環境視角對科技成果轉化效率的影響因素進行研究，認為文化、資金投入等因素的影響較為明顯。相對而言，我國學者認為，科技成果轉化的內部因素和高校對科技成果轉化效率的影響較大。在研究方法上，學者大多使用定量的研究方法，其中數據包絡分析（DEA)方法和隨機前沿分析（SFA)方法運用較多，它們都是技術效率測算方法。在評價指標方面，已建立的評價指標較為豐富，但不能保證評價指標的科學性。在數據選取方面，有的學者只選取了兩三年的數據進行分析，這可能會使研究結果偏離實際。

四、結語

通過對國內外科技成果轉化的相關研究進行整理，我們發現，現有研究已經涵蓋了科技成果轉化的方方面面，取得的研究成果也頗為豐碩，但還可以在以下幾方面進行更進一步的研究：①在科技成果轉化政策研究方面，需要考慮如何將政策與實際相結合，將多種政策工具進行有效組合，對區域科技成果轉化政策進行更深度的研究；②在科技成果轉化模式研究方面，需要打破傳統的轉化模式，打造適合當下經濟和本土特點的轉化模式；③在科技成果轉化效率研究方面，可以嘗試將各種評價方法進行有機結合，構建標準、客觀的評價體系。