基于責(zé)任激勵(lì)約束下的智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中社會(huì)資本參與合作的演化博弈

陳 群， 田昌民， 陳 哲， 喬麗麗， 李佳昕

(1. 福建工程學(xué)院 管理學(xué)院， 福建 福州 350118； 2. 寧德職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 福建 寧德 355099)

智慧城市是物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新興信息技術(shù)與城市化高度融合的產(chǎn)物[1]，其建設(shè)過(guò)程主要依托于智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目輸送血液。智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目是指為了完成智慧產(chǎn)業(yè)目標(biāo)，在以知識(shí)、數(shù)據(jù)、創(chuàng)意等為核心資源的約束下，依托大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等新興信息技術(shù)為依托開(kāi)展一系列非重復(fù)性的活動(dòng)。它與傳統(tǒng)項(xiàng)目?jī)?nèi)涵不同的是，智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目主要體現(xiàn)了較高程度的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化和自動(dòng)化等特征，是依托于云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)的智慧型行業(yè)項(xiàng)目集合，其具有極強(qiáng)的技術(shù)性要求和自主性要求[2]，其中技術(shù)性要求主要是為了迎合智慧城市建設(shè)的市場(chǎng)需求，體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)智慧新產(chǎn)品、新服務(wù)等智慧技術(shù)研發(fā)方面[3]。自主性要求主要是為了迎合傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造的市場(chǎng)需求，體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)能夠推行或擴(kuò)散一些新型智慧技術(shù)或智慧解決方案等方面[4]。但是，這兩項(xiàng)要求都需要政府的宏觀決策和把控，即通過(guò)對(duì)智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃、政策指導(dǎo)，以實(shí)現(xiàn)智慧產(chǎn)業(yè)布局與當(dāng)?shù)卣腔鄢鞘薪ㄔO(shè)發(fā)展目標(biāo)相契合。所以智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的完成需要政府推動(dòng)和企業(yè)參與，共同促進(jìn)智慧產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

因此，政府為了大力推動(dòng)智慧城市建設(shè)，給企業(yè)起到良好引領(lǐng)作用，開(kāi)創(chuàng)了許多智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目需要完成，旨在為城市實(shí)現(xiàn)智慧化發(fā)展提供動(dòng)力。但目前智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目資金投入問(wèn)題始終制約著智慧產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模，同時(shí)也是智慧城市建設(shè)過(guò)程中亟需解決的一大問(wèn)題[5]。對(duì)此，如何激勵(lì)更多社會(huì)資本積極參與到智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中助力智慧城市建設(shè)是值得關(guān)注的問(wèn)題。

在相關(guān)研究中，侯羽[6]認(rèn)為利用政府科技資金在城市智慧產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的先導(dǎo)作用和杠桿效應(yīng)，在一定程度上可以撬動(dòng)多倍社會(huì)資本投入到智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中來(lái)。錢(qián)斌華[7]認(rèn)為加大企業(yè)稅收優(yōu)惠，可提升社會(huì)資本對(duì)智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)投資動(dòng)力。楊俊杰[8]認(rèn)為通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、委托經(jīng)營(yíng)等方式可以吸引社會(huì)資本投資建設(shè)智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。滿(mǎn)青珊和孫亭[9]認(rèn)為通過(guò)PPP模式可為智慧城市建設(shè)提供充足的資金支持。張靜[10]認(rèn)為利用完善基礎(chǔ)環(huán)境，拉動(dòng)重點(diǎn)應(yīng)用以及政策指導(dǎo)等不同方式，可引導(dǎo)社會(huì)資本流向智慧產(chǎn)業(yè)。

基于以上文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，吸引社會(huì)資本參與來(lái)解決智慧產(chǎn)業(yè)建設(shè)主要依靠政府管理或稅收政策等方式。這些方式雖能緩解智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的資金短缺問(wèn)題，但是為了吸引社會(huì)資本參與其中，依靠政府的財(cái)政優(yōu)惠等傾斜政策還會(huì)在后期合作中出現(xiàn)一些問(wèn)題，尤其是智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目屬于一種由技術(shù)和知識(shí)組成的雙核心創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)性項(xiàng)目[11]，其具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益特性，容易受社會(huì)資本的盈利天性以及技術(shù)、知識(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)信息不對(duì)稱(chēng)性問(wèn)題的影響，使社會(huì)資本在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目參與合作中易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為，進(jìn)而容易將社會(huì)資本所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)化為政府責(zé)任，形成政府隱性或財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。因此，需要政府分析和設(shè)置合理約束機(jī)制來(lái)規(guī)范社會(huì)資本的合作行為。

在相關(guān)研究中，高華等[12]基于風(fēng)險(xiǎn)偏好和公平偏好分析，認(rèn)為政府部門(mén)的激勵(lì)水平與社會(huì)資本的公平偏好系數(shù)呈反向關(guān)系，與其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度呈正向關(guān)系。黃思韻[13]認(rèn)為政府激勵(lì)對(duì)社會(huì)資本在提高技術(shù)創(chuàng)新和減少機(jī)會(huì)主義行為方面具有促進(jìn)作用。Li和Cai[14]認(rèn)為在需求不確定的情況下政府激勵(lì)可以促使社會(huì)資本以高能力和低價(jià)格方式參與項(xiàng)目。Shi[15]認(rèn)為政府制定優(yōu)惠投資的激勵(lì)政策，可以解決資金風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

基于以上文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，在關(guān)于社會(huì)資本易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為問(wèn)題研究中，大部分都是在考慮政府如何設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償激勵(lì)制度來(lái)更好地應(yīng)對(duì)社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)偏好和公平偏好，提高社會(huì)資本參與的積極性。但很少有文獻(xiàn)對(duì)社會(huì)資本責(zé)任意識(shí)激勵(lì)約束的考慮，而社會(huì)資本參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的努力程度受到政府激勵(lì)措施外在影響的同時(shí)，還受到自身責(zé)任意識(shí)的內(nèi)在激勵(lì)約束影響[16]。因此，本文針對(duì)社會(huì)資本在參與政府規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為問(wèn)題，構(gòu)建了考慮政府責(zé)任激勵(lì)約束的“政府 - 社會(huì)資本”智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目參與的演化博弈模型，來(lái)提高社會(huì)資本在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目上的合作動(dòng)力，避免社會(huì)資本出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)主義行為。

1 模型構(gòu)建與求解

1.1 問(wèn)題描述

智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作主要是依據(jù)合同或合作協(xié)議來(lái)完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)，這在完成智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的實(shí)際過(guò)程中極有可能會(huì)受合同約束以外的不確定性因素影響。一方面是雙方信息不對(duì)稱(chēng)，由于社會(huì)資本存在自身的盈利天性，易將社會(huì)資本承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任在一定條件下轉(zhuǎn)化為政府需要承擔(dān)的責(zé)任，形成政府隱性或財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，如合同再談判支出、項(xiàng)目接管(正常和非正常)后的支出、技術(shù)研發(fā)和升級(jí)改造項(xiàng)目失敗的救助支出等[17]。另一方面是智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目非傳統(tǒng)項(xiàng)目，它是以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)為依托，體現(xiàn)出較高程度的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化和自動(dòng)化等特征的智慧型行業(yè)項(xiàng)目集合，具有極強(qiáng)的技術(shù)性要求，而技術(shù)性要求中的技術(shù)研發(fā)和升級(jí)改造都具有很強(qiáng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)[18]，同時(shí)智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目本身也具有投入高、風(fēng)險(xiǎn)高、收益周期長(zhǎng)等特點(diǎn)[19]。因此，相對(duì)這一類(lèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，政府在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目上沒(méi)有相對(duì)占優(yōu)勢(shì)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，也沒(méi)有途徑掌握了解他們的決策和行動(dòng)[20]，所以社會(huì)資本企業(yè)掌握著政府無(wú)法獲知的信息，他們比政府更有信息優(yōu)勢(shì)，可以躲避來(lái)自政府的監(jiān)督。

1.2 模型假設(shè)

為了保證智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行，有必要從政府角度對(duì)社會(huì)資本的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行激勵(lì)約束的討論，分析如何提高社會(huì)資本履行責(zé)任合作的內(nèi)在實(shí)施動(dòng)力，以提高社會(huì)資本在參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目上能夠進(jìn)行責(zé)任合作，故將模型假設(shè)如下。

假設(shè)1：政府部門(mén)和社會(huì)資本為博弈主體，且均為有限理性人[21]。假定政府在參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中有兩種選擇：實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束和不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束。同理，對(duì)于社會(huì)資本來(lái)說(shuō)也存在兩種選擇：履行責(zé)任合作行為和出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)主義合作行為。

假設(shè)2：在有限理性情況下，政府選擇不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束概率為x,實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束概率為1-x，其中x∈[0,1]，社會(huì)資本選擇履行責(zé)任合作概率為y，選擇機(jī)會(huì)主義行為合作概率為1-y，其中y∈[0,1]。

假設(shè)3：政府在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中基本收入為S1，基本支出為B1，社會(huì)資本基本收入為S2，基本支出為B2。當(dāng)社會(huì)資本履行責(zé)任合作時(shí)，其履行責(zé)任的收益為D2，履行責(zé)任成本為E，給政府帶來(lái)的智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目收益為D1。此時(shí)，政府對(duì)社會(huì)資本實(shí)施責(zé)任激勵(lì)為F。當(dāng)社會(huì)資本采取機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，對(duì)政府造成損失為W，社會(huì)資本增加機(jī)會(huì)主義成本為K，政府對(duì)社會(huì)資本的責(zé)任懲罰力度為T(mén)，政府的責(zé)任監(jiān)督成本為C。

基于以上假設(shè)，構(gòu)建博弈收益矩陣見(jiàn)表1。

表1 演化博弈模型的支付矩陣

1.3 演化模型構(gòu)建

1.3.1 政府收益及復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

政府在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中采取“不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束”的期望效益為：

UG1=y(S1-B1+D1)+(1-y)·
(S1-B1-W)

(1)

政府采取“實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束”的期望效益為：

UG2=y(S1-B1-F-C+D1)+(1-y)·
(S1-B1-W+T-C)

(2)

政府平均期望效益為：

UG=xUG1+(1-x)UG2

(3)

政府選擇“實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)程為：

(4)

政府策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程表現(xiàn)了實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略和不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略的群體演化過(guò)程，反映出復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的意義：假設(shè)政府在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略的效益比平均效益高，那么群體中選擇策略將隨著博弈開(kāi)展，其比例上升。

將式(1),(3)代入政府選擇“實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程(4)，可以得到：

=x(1-x)[y(F+C)+(1-y)(C-T)]

(5)

1.3.2 社會(huì)資本收益及復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

社會(huì)資本在參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中采取“履行責(zé)任合作”的期望效益為：

UH1=x(S2-B2+D2-E)+
(1-x)(S2-B2+F+D2-E)

(6)

社會(huì)資本采取“機(jī)會(huì)主義合作”的期望效益為：

UH2=x(S2-B2+W-K)+
(1-x)(S2-B2+W-K-T)

(7)

社會(huì)資本平均期望效益為：

UH=yUH1+(1-y)UH2

(8)

社會(huì)資本選擇“履行責(zé)任合作”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

=y(1-y)[-x(F+T)+

(F+D2-E-(W-K-T))]

(9)

1.4 演化模型求解

將式(5)與式(9)聯(lián)合起來(lái)，并令其為0，即

(10)

得到兩組穩(wěn)定狀態(tài)的解為:

x1=0,x2=1,

2 模型的均衡策略分析

2.1 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析

2.1.1 政府復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析

圖1 政府的相位圖

2.1.2 社會(huì)資本復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析

圖2 社會(huì)資本相位圖

2.2 穩(wěn)定性策略分析

依據(jù)以上分析，計(jì)算雅克比矩陣如下：

根據(jù)不同均衡點(diǎn)對(duì)detJ和trJ進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2 演化博弈模型均衡點(diǎn)的det J和tr J

由假設(shè)可知，(D2-E)<(W-K)，(W-K)-(D2-E)<(F+T),F+C>0，C

(1)當(dāng)(C+F)>(W-K)-(D2-E)，T-C>(W-K)-(D2-E)時(shí)，根據(jù)detJ>0，trJ<0判斷條件對(duì)均衡點(diǎn)進(jìn)行判別，結(jié)果如表3所示。

表3 演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性

(2)當(dāng)(C+F)>(W-K)-(D2-E)，T-C<(W-K)-(D2-E)時(shí)，根據(jù)detJ>0，trJ<0判斷條件對(duì)均衡點(diǎn)進(jìn)行判別，結(jié)果如表4所示。

表4 演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性

(3)當(dāng)(C+F)<(W-K)-(D2-E)，T-C>(W-K)-(D2-E)時(shí)，根據(jù)detJ>0，trJ<0判斷條件對(duì)均衡點(diǎn)進(jìn)行判別，結(jié)果如表5所示。

表5 演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性

(4)當(dāng)(C+F)<(W-K)-(D2-E)，T-C<(W-K)-(D2-E)時(shí)，根據(jù)detJ>0，trJ<0判斷條件對(duì)均衡點(diǎn)進(jìn)行判別，結(jié)果如表6所示。

表6 演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性

表7 演化博弈的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性

圖3 演化博弈相位圖

根據(jù)相位圖和均衡穩(wěn)定性分析可以看到該博弈根據(jù)初始狀態(tài)存在不同的均衡情況，但不存在演化穩(wěn)定策略: (1)當(dāng)政府和社會(huì)資本的最初選擇情況落在Ⅰ區(qū)域時(shí)，博弈結(jié)果將向(1,1)演化。即政府采取不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，社會(huì)資本采取履行責(zé)任合作，合作機(jī)制(不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，履行責(zé)任合作)將成為群體所有參與者的最終決策。(2)當(dāng)政府和社會(huì)資本的最初選擇情況落在Ⅱ區(qū)域時(shí)，博弈結(jié)果將向(1,0)演化。即政府采取不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，社會(huì)資本采取機(jī)會(huì)主義合作，合作機(jī)制(不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，機(jī)會(huì)主義合作)將成為群體所有參與者的最終決策。(3)當(dāng)政府和社會(huì)資本的最初選擇情況落在Ⅲ區(qū)域時(shí)，博弈結(jié)果將向(0,1)演化。即政府采取實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，社會(huì)資本采取履行責(zé)任合作，合作機(jī)制(實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，履行責(zé)任合作)將成為群體所有參與者的最終決策。(4)當(dāng)政府和社會(huì)資本的最初選擇情況落在Ⅳ區(qū)域時(shí)，博弈結(jié)果將向(0,0)演化。即政府采取實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，社會(huì)資本采取機(jī)會(huì)主義合作，合作機(jī)制(實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束，機(jī)會(huì)主義合作)將成為群體所有參與者的最終決策。也就是說(shuō)如果政府用于責(zé)任監(jiān)督成本和責(zé)任激勵(lì)成本過(guò)高，對(duì)實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束的動(dòng)力不足，會(huì)使得雙方的博弈不存在恒定的演化穩(wěn)定策略，從而落入了一個(gè)循環(huán)。這也是在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作過(guò)程中最容易出現(xiàn)的問(wèn)題，即政府責(zé)任激勵(lì)約束力度不夠—社會(huì)資本產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義合作—政府加大責(zé)任激勵(lì)約束力度—社會(huì)資本履行責(zé)任合作—政府責(zé)任激勵(lì)約束減弱—社會(huì)資本增加機(jī)會(huì)主義。

所以政府在實(shí)行責(zé)任激勵(lì)約束的過(guò)程中，減少責(zé)任激勵(lì)約束成本C和F是確保政府做好責(zé)任激勵(lì)約束的前提條件。只有通過(guò)將責(zé)任激勵(lì)約束所產(chǎn)生的成本轉(zhuǎn)化成為社會(huì)資本履行責(zé)任合作創(chuàng)造的額外收益，加大機(jī)會(huì)主義懲罰力度才能推動(dòng)智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，創(chuàng)造社會(huì)效應(yīng)，才能走出循環(huán)怪圈，發(fā)揮社會(huì)資本的最大效用。

3 數(shù)值模擬與仿真分析

前文針對(duì)政府與社會(huì)資本在參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中的決策過(guò)程和影響機(jī)理進(jìn)行了分析，為政府和社會(huì)資本達(dá)成良好均衡合作策略提供了思路。下面通過(guò)數(shù)值模擬和仿真分析對(duì)上述理論結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。

表8 模型參數(shù)初始設(shè)定

仿真結(jié)果如圖4所示。從圖4a可以看出政府和社會(huì)資本的策略選擇呈現(xiàn)出一個(gè)循環(huán)趨勢(shì)。從圖4b，4c可知，當(dāng)社會(huì)資本在參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中的初始策略選擇履行責(zé)任合作，主要朝1方向演化，但隨著時(shí)間的推進(jìn)，社會(huì)資本的策略選擇又朝機(jī)會(huì)主義合作策略方向演化。隨后，隨著政府在不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略和實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略之間不斷反復(fù)演化，致使社會(huì)資本的策略選擇在履行責(zé)任合作和機(jī)會(huì)主義合作之間循環(huán)往復(fù)。驗(yàn)證了政府責(zé)任激勵(lì)約束力度不夠—社會(huì)資本產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義合作—政府加大責(zé)任激勵(lì)約束力度—社會(huì)資本履行責(zé)任合作—政府責(zé)任激勵(lì)約束減弱—社會(huì)資本增加機(jī)會(huì)主義的這種循環(huán)現(xiàn)象。

圖4 政府、社會(huì)資本不同策略初始比例的演化

3.1 履行責(zé)任合作的收益對(duì)策略演化的影響

x=[(0.5-0.2)-(1-0.3)+(2+3)]/(2+3)

=0.92，

y=(T-C)/(F+T)=(3-1)/(3+2)=0.4

故將數(shù)值0.92,0.4分別作為政府和社會(huì)資本的策略選擇的初始比例，在保證其他初始參數(shù)不變條件下，改變社會(huì)資本履行責(zé)任合作的收益值，即D2取0.5，0.6，0.7，0.8。由圖5可以看出，隨著社會(huì)資本履行責(zé)任合作的收益不斷增加，不斷擴(kuò)大了Ⅰ的范圍，且社會(huì)資本的策略選擇顯著向1(履行責(zé)任合作)方向演化，同時(shí)政府的策略選擇顯著向0(實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束)方向演化，說(shuō)明社會(huì)資本履行責(zé)任合作收益增加，社會(huì)資本履行責(zé)任合作的意愿增強(qiáng)，博弈演化系統(tǒng)向(1,0)方向演化趨勢(shì)顯著。

圖5 責(zé)任合作的收益對(duì)策略演化的影響

3.2 責(zé)任處罰對(duì)策略演化的影響

在保證其他初始參數(shù)不變條件下，僅改變政府對(duì)社會(huì)資本采取機(jī)會(huì)主義合作的處罰力度，即T取3,4,5,6。由圖6可以看出，隨著社會(huì)資本投機(jī)行為的打擊力度不斷提高，不斷擴(kuò)大了I的范圍，且博弈系統(tǒng)向(1,0)方向演化趨勢(shì)顯著。當(dāng)政府處罰力度T=6時(shí)，打破了政府與社會(huì)資本在策略選擇博弈上的循環(huán)怪圈，社會(huì)資本選擇履行責(zé)任合作的策略演化趨于穩(wěn)定。

圖6 責(zé)任處罰對(duì)策略演化的影響

3.3 責(zé)任獎(jiǎng)懲激勵(lì)約束對(duì)策略演化的影響

在保證其他初始參數(shù)不變條件下，改變政府對(duì)社會(huì)資本履行合作的責(zé)任激勵(lì)以及采取機(jī)會(huì)主義的處罰力度，即T取2,3,4,5，F(xiàn)對(duì)應(yīng)取3，4，5，6，由圖7可以看出，隨著政府對(duì)社會(huì)資本的責(zé)任獎(jiǎng)懲激勵(lì)約束力度不斷提高，擴(kuò)大了I的范圍，使博弈系統(tǒng)向(1,0)方向演化趨勢(shì)更為顯著。當(dāng)T≥4時(shí)，政府與社會(huì)資本在策略選擇博弈上呈現(xiàn)良好的穩(wěn)定策略，政府的策略行為向?qū)嵤┴?zé)任激勵(lì)約束方向演化，社會(huì)資本也自覺(jué)選擇履行責(zé)任合作策略。可見(jiàn)，實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束對(duì)社會(huì)資本避免出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為具有顯著積極作用。

圖7 責(zé)任獎(jiǎng)懲激勵(lì)約束對(duì)策略演化的影響

3.4 責(zé)任監(jiān)督成本對(duì)政府策略行為演化的影響

在保證其他初始參數(shù)不變的條件下，僅改變政府的責(zé)任監(jiān)督成本，即C取0.5，1，1.5，2，2.5。由圖8可以看出，當(dāng)C=0.5時(shí)，政府選擇實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略演化趨勢(shì)顯著，但隨著時(shí)間的推移，還會(huì)出現(xiàn)向不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略演化。當(dāng)C=1，1.5時(shí)，政府的策略選擇開(kāi)始出現(xiàn)波動(dòng)，當(dāng)C=2，2.5時(shí)，隨著監(jiān)督成本增加，政府的選擇越向1(即不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略)方向演化。說(shuō)明政府的責(zé)任監(jiān)督成本越高，政府采取實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束的動(dòng)力越弱。

圖8 責(zé)任監(jiān)督成本對(duì)政府策略行為演化的影響

3.5 責(zé)任激勵(lì)成本對(duì)政府策略演化的影響

在保證其他初始參數(shù)不變條件下，僅改變政府的責(zé)任監(jiān)督成本，即F取1，3，5，7，9，11，由圖9可以看出，當(dāng)F=1時(shí)，政府策略選擇向?qū)嵤┴?zé)任激勵(lì)約束策略方向演化趨勢(shì)顯著，但是隨著責(zé)任激勵(lì)成本不斷增加，政府的策略選擇出現(xiàn)波動(dòng)，策略選擇逐步向不實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束策略方向演化。

圖9 責(zé)任激勵(lì)成本對(duì)政府策略演化的影響

4 總 結(jié)

本文從社會(huì)資本在參與智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中履行責(zé)任角度，構(gòu)建了政府對(duì)社會(huì)資本采取責(zé)任激勵(lì)約束的演化博弈模型，并根據(jù)演化博弈模型的數(shù)值模擬仿真進(jìn)行分析，結(jié)果表明：要想使得政府和社會(huì)資本在智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目合作中達(dá)成最優(yōu)演化穩(wěn)定策略，即“實(shí)施責(zé)任激勵(lì)約束、履責(zé)合作”。一方面首先要確保政府監(jiān)督成本和責(zé)任激勵(lì)成本不能太高，以保證政府對(duì)責(zé)任激勵(lì)約束的實(shí)施動(dòng)力，其次要利用責(zé)任獎(jiǎng)懲的激勵(lì)約束手段，加大對(duì)社會(huì)資本投機(jī)行為的打擊力度，并適當(dāng)給予履行責(zé)任合作的獎(jiǎng)勵(lì)，比如通過(guò)給予技術(shù)創(chuàng)新上的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等，來(lái)引導(dǎo)社會(huì)資本的積極合作，可避免機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)。另一方面，社會(huì)資本要增強(qiáng)自身責(zé)任意識(shí)，將政府責(zé)任激勵(lì)約束所產(chǎn)生的成本轉(zhuǎn)化成為社會(huì)資本履行責(zé)任合作的收益，以不斷刺激政府的責(zé)任激勵(lì)約束行為，使雙方策略選擇達(dá)到最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)智慧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目整體收益的最大化。