蘭州市科技成果的統計分析及轉化對策研究

吳慧珍，張國強，王興亮，王虎林，杜喜梅

（蘭州工業研究院，甘肅 蘭州 730050）

科技成果統計分析是科研管理過程的重要工作，其數量和質量，反映了一個地區在一定時間段內科研項目的規模和水平，統計與分析的結果，能讓管理部門掌握科技項目的研究狀態和發展水平，做到及時發現問題并予以糾正，從而更好地推動科研工作的進行[1-2]。

本文通過問卷調查、走訪調研及項目督查等方式，對蘭州市部分科研機構的科技項目進行了統計分析，并針對目前科技成果轉化率較低的問題，提出了完善科技成果評價機制、加大產學研結合力度、建立健全科技成果轉移轉化機制以及制訂科技成果轉化激勵措施，提供必要的技術及資金支持等措施，以期為本地區科技項目的順利開展及提高科技成果的轉化率提供理論參考。

1 科技成果分析

1.1 科技成果總量及評價方式

2018年，蘭州地區共登記科技成果782項，評價方式包括科技成果鑒定、科技成果驗收、科技成果評審、行業準入、結題、機構評價、評估等（見表1），其中以科技成果驗收和機構評價的方式進行科技成果評價的居多，分別占比32.23%和30.31%，從蘭州市科技成果總量及評價方式來看，反映出本地區科技成果產量高、評價方式多樣等特點。

表1 評價方式及數量

1.2 科技成果來源

蘭州市2018年登記的科技成果來源主要包括國家科技計劃、部門計劃、地方基金、國際合作、橫向委托、自選課題、其他成果等（表2），其中以地方計劃項目和國家科技計劃項目為多，分別占比23.15%和22.38%。

表2 科技成果來源

1.3 科技成果類型

蘭州市2018年登記的科技成果中，科技成果類型包括應用技術成果、基礎理論成果、軟科學成果，其中以應用技術成果和基礎理論成果居多，分別占比59.85%和35.68%，軟科學成果為4.48%。

1.4 應用技術成果水平

2018年，蘭州市應用技術成果共有468項，按照科技成果水平分類，主要有國際領先水平、國際先進水平、國內領先水平、國內先進水平、國內一般水平以及未評價成果等見圖1。其中，未評價水平的成果數量高達355項，占應用技術成果總數的75.85%，而國際領先水平和國際先進水平的數量較少，分別為11項和28項，僅占應用技術成果總量的2.35%和5.98%。成果水平為國內領先水平、國內先進水平、國內一般水平的分別有39項、32項、3項，分別占成果總數的8.35%、6.86%、0.64%。

1.5 成果完成單位情況

據統計，蘭州市2018年782項科技成果中，完成單位主要有獨立科研機構、大專院校、企業、醫療機構以及其他（圖2）。從成果完成單位情況看，大專院校占主導地位，共完成科技成果333項，占總科技成果的42.58%；獨立科研機構完成科技成果177項，占所有科技成果總數的22.63%；企業和醫療機構各完成109項，均占總科技成果的13.94%；其他單位完成54項，占總科技成果的6.91%。

圖2 科技成果完成單位

1.6 科技成果完成人員情況

從完成人員分布的單位情況來看，主要來自大專院校，占比為36.30%，其次為獨立科研機構，占比為24.07%，企業占比18.22%，醫療機構和其他類型科技成果完成人員分別占比14.31%和7.10%。

從完成人員年齡結構方面來看，35歲以下共2 266人，占比32.59%，36～45歲共2 512人，占比36.13%，46～55歲的成果完成人員為1 608人，占比23.13%，56～65歲的成果完成人員為537人，占比7.72%，65歲以上的為30人，占比0.43%，可見，中青年科技人員是蘭州地區科研工作的主體力量，各年齡段人數分布情況見圖3。

圖3 各年齡段人數分布情況

如圖4所示，從完成人員的學歷結構方面來看，科技人員的學歷結構主要有博士研究生、碩士研究生、大學本科、大專、中專和其他學歷，其中碩士研究生和大學本科學歷最多，分別達到2 845人和2 131人，占比為40.92%和30.65%；博士研究生科技人員的數量為1 646人，占各層次學歷人員的23.67%；大專、中專和其他類型學歷人員分別有263人、32人、36人，分別占各層次學歷人員的3.78%、0.46%、0.52%。

圖4 學歷情況

如圖5所示，從完成人員的職稱結構方面來看，2018年蘭州市科技成果完成人員結構中，院士為4人，正高級職稱1 339人，副高級職稱1 927人，中級職稱2 072人，初級和其他分別為627人和984人。可見，蘭州市2018年科技成果完成人員的職稱結構上，中級職稱和副高職稱人員是科技成果完成的主力。

圖5 職稱結構

1.7 應用技術成果基本情況

在486項應用技術成果中，有136項處于初級階段，有87項屬于中期階段，有245項處于成熟應用階段，屬于成熟應用階段的項目占比52.35%。

應用技術成果按照行業分布進行統計，其中農、林、牧、漁業數量最多，達到179項，所占比例為38.25%，其次為制造業、電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業、建筑業，數量達到102項，占比21.79%，交通運輸、倉儲和郵政業，信息傳輸、軟件和信息 技術服務業達到58項，占比12.39%，其他行業分布情況見表3。

表3 科技成果行業分布情況

如圖6所示，應用技術成果按照應用情況來看，產業化應用項目數121項，占應用成果總數的25.85%，小批量或小范圍應用項目數178項，占應用成果總數的38.03%，試用項目數85項，占應用成果總數的18.16%，應用后停用項目數1項，占應用成果總數的0.21%，未應用成果83項，占應用成果總數的17.74%。在468項應用成果中，已轉化項目數44項，成果轉化率為9.40%。

圖6 應用成果情況

1.8 小結

從蘭州市科技成果調查及統計分析的情況來看，主要存在以下幾方面的問題。①蘭州市2018年應用技術成果數量達到468項，但受限于目前科技成果水平的評價機制，其中有75.85%并未評價相關水平，已評價的科技成果中，具有國際領先水平和國際先進水平的科技成果分別為11項和28項，僅占應用技術成果總量的2.35%和5.98%，更有一些科研項目還停留在較低水平，可見蘭州市科技成果評價機制有待完善，高水平應用技術成果水平有待提高。②一些課題的成果只停留在實驗室數據，完成課題的目標集中在發表文章、申請專利等方面，科研成果沒有走出實驗室，也沒有產生實際的經濟和社會效益，導致成果轉化率不高。③一些項目結題的延續性不足，無論從研究的深度還是廣度而言，研究的內容都比較局限，對于研究潛力好、應用前景廣的科研項目，應該擴展研究思路，積極展開后續開發研究，力求轉化為實際產品，產生相應的經濟和社會價值。④就蘭州市2018年登記的科技成果而言，成果完成單位多集中在高校、科研院所，企業、醫療機構及其他類型的單位的科技成果數量較少，從科技成果轉化應用的角度看，企業的科技成果往往趨向于實際應用和產業發展，因此，加強企業的科研投入和成果產出，提高企業科技創新能力和水平，是推動科技成果轉化為實際經濟效益的重要途徑。

2 科技成果轉化的對策建議

科技成果轉化為實際的社會需求是科研工作的最終目的，也是創新驅動發展的必然要求，近些年來，科技成果的轉化情況也已成為科技管理工作的重點。針對蘭州市科技成果轉化率較低的現實問題，提出了完善科技成果評價機制、加大產學研結合力度、加大企業科研投入以及建立健全科技成果轉移轉化機制等建議和措施，旨在進一步提高蘭州市科技成果的轉移轉化率，有效推動地方經濟、社會的發展。

2.1 完善科技成果評價機制

科技成果評價是科技管理工作的重要組成部分，也是科技成果轉化的必要前置環節，完善其評價機制，對于提高地方科技管理水平、優化科技資源配置、促進科技成果良好轉化具有重要作用[3]。完善科技成果評價機制的首要任務是創新科技成果評價指標，該指標要堅持以“質量”為導向，注重科技成果的實際應用價值和產業發展潛力，并具有科學、系統、可觀、可操作性強等優勢[4-5]。其次，兼顧學術價值和非學術價值，采取客觀、公正、準確的原則對不同類型的科技成果實行“分類分級”的評價制度，建立健全獨立、中立、專業性強以及可信任度高的第三方評價機制[6]。構建第三方評價制度，需要國家相關職能部門出臺相應的政策法規，明確第三方評價機構的職能范圍，保障第三方評價機構的公信力和權威性，規范第三方評價機構的運行模式，為科技成果評價營造良好的政策環境，從而讓科技成果評價工作更加規范化[7]。除此之外，要按照不同領域和不同層次搭建“分類分級”的科技成果評價專家人才庫，實行相關人員和機構資格準入制度，有效解決科技成果評價過程中出現的亂象[8]。通過科學合理的專家人才隊伍，結合健全完善的科技評價機制，能夠有效提高科技成果持續健康發展，促進科技成果良好轉化及均衡發展。當然，科技成果評價機制的有效運行，也需要各級監管部門切實履行主體責任，對科研項目進行全方位、多層次監督管理，保障和服務好科技成果轉化過程中每一個環節。

2.2 加大產學研結合力度及企業科研投入

科技成果轉化涉及基礎研發、技術熟化、產業發展以及人才培養等多個環節，各個環節都需要不同功能主體的良好協作[9-10]。加大產學研結合力度，能夠充分調動不同主體的主動性和積極性，促進整個科技創新體系中不同主體之間的有效溝通和需求對接，從而深度整合人才、資源、技術等優勢。針對開發潛力巨大、市場應用前景廣闊的科技成果，不但要加大人力、物力、財力等方面的支持，也要注重相關領域的人才培養和產業服務[11-12]。尤其對一些關鍵領域的“卡脖子”技術、急需轉化的項目，要加強科研機構和企業的深度合作，多方發力促進科技成果順利轉化，從而讓科技成果落到實處。除此之外，要支持企業科研項目，以市場需求為導向，扶持企業申報的具有優勢和特色的科技項目，提升企業科研能力和科技服務水平。目前，我國企業的科技創新能力明顯不足，加大企業科研投入能夠有效改變企業在面對市場需求時的被動局面，讓企業在科技創新中掌握主動權。通過自身加大科研投入，加強與科研機構的深度合作等方式，能夠增強企業創新能力、提升企業發展動力，進一步推動產學研深度融合，促進地方科技與經濟共同發展。

2.3 建立健全科技成果轉化體系

如何提高科技成果轉化率是本地區科技發展急需解決的問題，建立健全科技成果轉化體系，是促進科技成果轉化的重要途徑。科技成果成為產品、走向市場、實現經濟價值是一個復雜流程，在這個過程中，建立健全科技成果專業轉化體系至關重要。為加快科技成果走向商品化和產業化，不僅要建立標準化的科技成果評價體系，還需要有執行力強的政策監管體系、專業度高的成果轉化服務平臺、全方位、立體化的推廣體系和與之配套的產品服務體系[13-15]。目前，國家和地方政府在科技成果轉化方面出臺了諸多政策，這些政策的施行和監管需要有執行力堅強的監管機構監督執行，保證相關政策落實到位，助力科技成果轉化。搭建專業化成果轉化平臺，為供需雙方提供交流的機會，提高科技成果轉化的幾率。科技成果想要成功轉化、走向市場，建立相應的推廣體系和產品服務體系也極為重要。在這個過程中，專門性服務人才在科技成果轉化過程中也不可或缺，目前，我國科技成果轉化過程中普遍存在專門性服務人才緊缺的現狀，培養既熟悉科技成果研發流程，又了解科技成果轉化政策和市場需求的專業型人才，能夠有效促進科技成果供需雙方對接，最大程度地促進科技成果轉化為實際產品，進而產生經濟價值[16-19]。

2.4 制訂科技成果轉化激勵措施，提供必要的技術及資金支持

為促進科技成果良好有序轉化，相關職能部門還可制訂科技成果轉化的相關激勵措施，相關措施要重點突出科技成果轉化的引領和示范作用，從而有效促進科技成果轉移轉化[20-22]。通過設立成果轉化專項支持基金，針對優勢突出、開發應用潛力巨大的科技項目，提供必要的技術及資金支持，助力成果轉移轉化過程中遇到資金障礙的機構和企業，可有效推動科技成果走向市場。

3 結語

通過對蘭州市2018年科技成果統計分析，發現了本地區科技成果雖然數量巨大，但在科技成果評價機制、成果轉化率等方面依然存在問題，針對目前最為棘手的科技成果轉化率較低的問題，提出了完善科技成果評價機制、加大產學研結合力度、建立健全科技成果轉移轉化機制以及制訂科技成果轉化激勵措施，提供必要的技術及資金支持等措施，以期為地方科技項目管理提供新的思路，促進本地科技成果有效順利轉化，進而推動地方科技和經濟社會發展。