應對機械制造業FDI技術溢出效應的主要對策

郭玉蓮

（甘肅省核地質二一九大隊，甘肅 天水 741025）

隨著中國經濟的快速發展，外商直接投資（Foreign Direct Investment，FDI）也在日益增加，特別是改革開放以來，FDI更為迅猛。從2015年的《世界投資報告》中#以看出，2014年中國FDI達到本國歷史峰值，首次領先于美國。對機械制造業而言，既要提升吸引外資的能力，更要重視FDI技術溢出效應。分析研究FDI技術溢出正、負效應，對機械制造業的相關影響，有利于機械制造業對FDI的吸收與轉化，促進機械制造業高質量發展。

縱觀內陸地區，機械制造業不僅吸收外資的動力不足，而且自身存在創新能力缺乏，技術研發投入不足，且明顯存在對FDI的技術溢出吸收能力不足，FDI的溢出轉化為自身所有不夠等問題。要提升機械制造業吸引外資的能力，提高外資的利用效率，推動機械制造業技術進步，提高經濟發展水平，要重視研究FDI技術溢出效應。

1 FDI技術溢出綜述

隨著FDI的逐漸增加，人們對FDI的技術溢出效應和對制造業的影響也更加關注。而影響外商直接投資技術溢出效應的主要有三大因素。

第一，吸收能力。機械制造業的吸收能力主要指為企業學習、吸收FDI技術溢出的能力。廣義上是指從企業吸收能力的角度來分析和研究FDI所帶來的先進技術對FDI接受地、接受企業的溢出效應[1]。

第二，行業環境。行業環境所涵括的內容廣泛，是每個行業的經營以及市場情況。行業開放度和行業競爭程度對FDI的技術溢出效應有著較大影響，行業對外開放度越大，接觸到外國公司的機會就越大，由此獲得FDI的機會也會越大，并且也#以更多地學習先進技術。而行業競爭度對FDI技術溢出效應的影響最為直接，行業競爭激烈會促使跨國公司加快技術的轉移，但是也#能會對本地的企業產生擠出效應，搶占本地企業的市場而帶來負的技術溢出效應。

第三，R&D（Research and Development）投入。R&D投入主要包括技術研究、試驗發展和應用研究。R&D投入十分重要，其作用明顯，R&D投入的增加有利于促進FDI的技術溢出。運用DEA-Malmquist指數方法研究FDI技術溢出效應，對制造業全要素生產率的影響主要表現在：#以通過增加R&D投入來提高FDI對制造業的技術溢出正效應。通過動態研究FDI的技術溢出效應，分析各類企業的R&D投入隨時間的變化，R&D投入的增加有利于企業技術的提高，更有利于吸收外資企業的技術。FDI技術溢出的主要傳導途徑有4種（圖1）。

圖1 FDI技術溢出的傳導途徑

FDI的進入會帶來技術與知識的溢出，而人員的流動會促進FDI的技術溢出。人員培訓與流動效應對制造業產生的作用分為兩類：直接作用和間接作用，直接作用是人力資本流動帶來的，間接作用是企業間的信息交流帶來的[2]。外資企業進入東道國后，會雇傭本地的人員并對他們進行培訓，由于人員的流動性，這些培訓的員工#能會跳槽到其他公司而將先進技術與其他員工分享，促進了本土企業的技術提高。

機械制造業為支柱性產業，其發展也備受關注。同時，隨著經濟快速發展，FDI也呈現出增加的趨勢，因此FDI對機械制造業的技術溢出效應也備受學者們的關注，學者們對影響FDI技術溢出效應的因素、FDI技術溢出的傳導途徑和FDI技術溢出方向進行了比較系統的研究，雖然學者們對外商直接投資的技術溢出方向和途徑有著較為一致的觀點，但是影響FDI技術溢出效應的因素有許多，不同的學者基于不同的研究目的選擇不同的因素進行分析；另外，學術界對于外商直接投資的技術溢出效應并沒有產生一致的看法，有的學者通過研究發現了FDI的負向技術溢出，也有的學者分析了正向的FDI技術溢出，因此對于外商直接投資的技術溢出效應不能一概而論。

2 FDI理論綜述

2.1 FDI基本原理

FDI的主體是外國的企業或者經濟組織、個人，他們在中國直接投資的同時也必須遵守中國的相關法規、政策。隨著經濟快速發展的同時，FDI也呈現出增加的趨勢。近年來，內陸自貿區建設蓬勃發展，內陸?。▍^、市）借此機會吸引到的FDI也在增加。

研究分析、注重FDI的技術溢出效應，才能促使機械制造業更有效地利用FDI的技術溢出。技術溢出是企業或者公司在一些經濟行為的過程中，擁有先進技術的一方將先進的技術傳播給了技術較為落后的一方，而這種技術的傳播使得技術落后的一方的技術大大進步，從而促進了東道國生產率與經濟的進步，這是外部經濟的范疇。

影響FDI的技術溢出因素有許多，主要包括技術差距、行業開放度、行業競爭度、人力資本、吸收能力、R&D投入等。西部內陸省(區、市)機械制造業吸收外資的能力相對較弱，除了進一步提升吸引外資的能力之外，全面分析FDI技術溢出的影響因素以及FDI通過什么途徑發揮其溢出效應，還要高度重視吸收能力、行業環境以及R&D投入。FDI的技術溢出是一方面，最重要的是提高相應的吸收能力，重視環境建設，加大技術投入，不能只是一味地機械引入外資，而無法有效發揮效力。

2.2 FDI對機械制造業的影響

FDI對機械制造業產生的影響，主要表現在FDI對制造業本身所產生的影響和對區域經濟所產生的影響。

第一，對制造業的影響，主要涉及全要素生產率、創新能力和技術水平3個方面。全要素生產率即綜合生產率，是一個企業在生產過程中的整體生產率。因此，全要素生產率在本質上也是一個企業生產力的代表。當全要素生產率增長時，一個企業的生產力也會得到相應的提升。制造業全要素生產率的指數有著較為穩定的周期波動，其中，技術效率的改進是全要素生產率增加的一個主要因素，企業規模效率的進步是全要素生產率增長的關鍵。FDI會引起全要素生產率的變動，但是全要素生產率的變動并不顯著，這是由于技術進步率的增加并不明顯，反而還有下降的趨勢。外資的進入會搶占內資企業的市場，提升市場的競爭力度，由此會促使內資企業通過技術創新等途徑來提高自身的市場競爭力。由于FDI的技術溢出效應不一定顯著，所以對制造業的創新能力產生的影響程度不一。FDI對制造業的技術水平也會產生一定影響。當外資企業進入東道國時，先進的技術也被帶入本土，內資企業#以通過對外資企業技術的學習和吸收，將其轉化為自身所有的技術，并且改進自身的技術水平。因此，吸收能力是影響技術進步的一大因素，如果制造業的吸收能力差，一味地模仿外資企業的技術，而不懂得吸收先進技術，則制造業的技術不會有太明顯的進步，反而會因為外資企業的進入而導致制造業退出市場，阻礙其技術的進步。

第二，FDI對區域經濟的影響有正面也有負面。從整體上來看，以正面影響居多，主要是因為近年來隨著經濟的快速發展，各個省份的經濟水平雖然有差異，但整體趨勢是在增長的，外資的引入會適當地促進經濟的發展。另外，FDI還會直接或間接影響經濟的增長方式。值得注意的是外資企業的進入需要勞動力，由于外資企業勞動力的日益本土化，對本地勞動力的需求會隨著外資企業的進入而增加，這就有利于提高就業率，促進經濟的增長[3]。同時，FDI的進入也會加劇市場的競爭程度，從而提升市場的活力，為經濟的發展起了助推劑的作用（圖2）。

圖2 FDI的影響

3 應對機械制造業技術溢出效應的主要對策

3.1 優化產業結構

機械制造業的產業結構比較分散，不夠精細化，不利于有效地吸收FDI的技術溢出。因此，機械制造業要將產業結構優化，明確產業的導向，根據自己產業的導向來引進外資。

引進外資要以高端的制造為重點，需要積極引進國外先進技術，吸引上、下游核心企業來對機械制造業進行投資，提升機械制造業的競爭力。同時，將技術與知識、人員相融合，激發整個產業鏈的發展動力。

需要注重的是，要倡導綠色發展，在著眼于當下發展的同時也要考慮到行業的未來。綠色發展不僅僅是生態建設的要求，也是機械制造業發展過程中不#忽視的重要目標，機械制造業雖然是工業類，但要有長效發展的理念，不能只顧當前的利益而忽視長遠利益，在生產過程中考慮經濟效益的同時也要注重環境效益。這樣更有利于吸引外資，促進FDI的技術溢出。

3.2 提升技術創新能力

創新是機械制造業技術進步的一大重要推動力，機械制造業創新能力的提高有利于FDI的技術溢出與吸收。機械制造業要注重自身技術創新能力的提升，政府也應對機械制造業的技術創新提供資金支持，為從事研發的企業建立激勵機制，更好地激發機械制造業技術創新的動力，這樣也有利于優秀技術人員的加入，有利于促使整個機械制造業技術創新水平的提高。

3.3 加大R&D投入

加大R&D投入是提高FDI技術溢出關鍵因素，R&D投入的增加#以提高機械制造業技術、提升行業的全要素生產率。因此，機械制造業務必要注重R&D投入，要著眼長遠，不斷改善內部的研發體系，為企業的研發活動開拓良好的融資途徑[4]。需要強調的是，企業自身的資金不足時，政府應當給予政策和資金的幫助，為機械制造業提供R&D資金，為機械制造業提供更好的融資環境，激發企業自主創新與提升技術的動力。

3.4 完善投資環境

對比沿海發達地區，內陸發展相對較為緩慢，經濟較為落后。近年來，雖然借助內陸自貿區建設引進外資數量有增長的趨勢，但是吸引外資的動力仍然不足，FDI渠道也較窄，需要進一步完善投資環境，加大外資的吸引力度，多渠道、有效地推動FDI的技術溢出。FDI不僅僅是簡單的資本投入，也關系到整個市場，以及技術的競爭。為了更好地推動FDI的技術溢出，需要在吸引外資的同時，完善知識產權的保護體系，營造公平高效的競爭環境和良好的FDI環境，提高國外資金直接投資的吸引力。

4 結語

近年來，內陸自貿區建設愈來愈受到重視，為機械制造業的快速發展提供了更多機會和平臺。了解機械制造業FDI的技術溢出效應，分析FDI以及FDI技術溢出效應的含義，有利于進一步理解FDI的技術溢出，促進機械制造業高效發展。

第一，不同地區FDI對機械制造業的技術溢出效應不同，既有正向也有負向，對機械制造業既有促進作用也有抑制作用，不能一概而論；第二，外資參與度的變量并不顯著，說明FDI對機械制造業的產出影響較?。坏谌?，機械制造業雖然近年來引進外資有增長的趨勢，但是外資投入比重仍然較小，機械制造業對外資的吸引力不足阻礙了FDI的技術溢出；第四，針對FDI技術溢出問題制定相應的對策，#極大促使機械制造業更有效地利用FDI的技術溢出。

機械制造業在引進外資時不能盲目，引進時應考慮是否對經濟發展真正起到應有的作用，更應該注重優化產業結構、提升技術創新能力、加大R&D投入和完善投資環境，使機械制造業更有效地利用FDI的技術溢出。