基于量化指標體系的海關科技績效考核工作研究

高志國 陳 洪 周 波 張亞琦 張建明

（中華人民共和國濟南海關,山東 濟南 250002）

近年來，黨和國家高度重視科技管理體制改革，不斷健全科技評估機制。2021年5月28日，習近平總書記在兩院院士大會、中國科協第十次全國代表大會上的講話強調：“要重點抓好完善評價制度等基礎改革，堅持質量、績效、貢獻為核心的評價導向，全面準確反映成果創新水平、轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻”[1]。為有效支撐和服務國家創新驅動發展戰略實施，建立健全科技評估體系，加強科技評估管理，我國先后出臺了數項相關規定和舉措，如《科技評估工作規定（試行）》（國科發政〔2016〕382號）、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）、《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）等，逐步明確了充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用，堅持科學分類、多維度評價的工作思路[2]。

自2018年海關機構改革以來，為加強科技管理工作，海關總署先后發布了《中共海關總署委員會關于全面推進科技興關的意見》《2019—2021年海關科技發展規劃》《“十四五”海關發展規劃》等系列文件，明確要落實國家科技創新激勵政策，確立以質量、貢獻、績效為核心的評價導向，實行與不同類型科研活動規律相適應的跟蹤和分類評價制度，增強評價針對性、科學性和實效性。在具體科技管理領域，海關總署陸續出臺了有關儀器設備績效考核、科技成果評定、實驗室管理、信息化應用項目管理等內部規定，海關科技績效評估的制度依據不斷增加，但是目前尚未形成全面、系統的科技績效評估體系。

本文旨在通過調研及數據分析，基于國家目前的相關政策，形成海關科技績效考核制度體系，建立海關績效考核標準，為實現科學化、規范化、標準化的科技績效管理奠定基礎。

1 海關科技績效考核實施思路

1.1 明確考核目標

海關科技績效考核必須圍繞科技工作的整體工作目標或方針開展，其考核目的是對考核對象的工作質量、支撐能力、創新能力、成果效益、突出成績等方面給出評價，相關工作與海關科技發展規劃、中長期發展目標、年度工作目標密切相關。因此，應制定明確的考核目標[3]，引領海關科技的發展方向。

1.2 建立量化指標體系

科技績效考核的實施必須有考核標準，最有效的方式是建立動態的績效考核指標體系。指標體系的指標來源于海關科技發展規劃、年度工作目標、重點工作部署及科技管理制度規定，通過將這些內容分解量化，形成指標體系。

1.3 制定考核方法

在明確考核目標、建立考核指標體系的基礎上，還需要制定合理、有效的考核方法，才能確?？冃Э己说挠行嵤?。制定考核方法的主要工作是制定考核評分標準，對績效指標進行量化或定性，明確量化或定性的標準。

2 指標體系建立原則

2.1 系統性原則

績效考核指標應圍繞考核的總體目標，建立清晰的層級結構[4]，層層分解細化，系統地覆蓋考核目標的各個領域，底層指標要以合理的“顆粒度”覆蓋關鍵的工作過程。

2.2 客觀性原則

績效考核指標體系應緊密結合科技工作實際，客觀反映現有工作績效。一是考核內容要客觀，能夠與具體工作有效銜接；二是評分標準要客觀，各項考核項目權重合理，確保可區分、可執行，能夠合理地反映考核對象的工作績效；三是基礎數據來源要客觀，能夠從業務系統中提取，對于確實無法提取的數據，可通過見證材料確保其真實性。

2.3 精準性原則

績效考核指標體系的相關量化、定性的依據要精準，不僅要能靜態地反映海關科技發展現狀，還應動態地考察發展過程。一是指標內容要能夠精準反映考核對象的績效；二是評分標準要確保精準覆蓋考核對象的績效考核要素；三是指標體系要通過合理、公平的尺度實現量化，同時將定性的標準進行量化。

3 指標體系內容來源

指標體系的內容圍繞考核的目標來制定，其來源主要從海關科技中長期發展規劃、年度工作計劃、重點工作部署、科技管理制度四方面內容來提取構成。

3.1 海關科技中長期發展規劃

指標體系的目標性內容來源于科技中長期發展規劃的目標和任務，如“十四五”科技創新發展規劃內容、中長期科技創新的能力水平、智慧海關建設目標的落實情況等。

3.2 年度工作計劃

指標體系的年度重點工作考核內容來源于海關總署年度工作計劃、目標和工作方針，即科技領域的重點工作，如科研立項、重點信息化項目建設、成果評定、實驗室能力和貢獻等工作的開展情況。

3.3 重點工作部署

指標體系具體內容部分來源于海關總署的重點工作部署，比如對疫情防控、應急保障、實驗室管理等工作的部署情況。

3.4 科技管理制度

指標體系還要考核制度的制定、執行情況。相關內容來源于海關總署科技工作管理制度。一方面，科技管理制度是制定指標體系的重要依據；另一方面，科技管理制度執行和落實情況也是考核的重要內容。

4 指標體系構成

指標類型分為三種：共性指標、個性指標和突出成績加分指標。共性指標是指具有共同的屬性，在科技綜合、科研管理、信息化管理、實驗室管理等方面均適用的指標；個性指標是指根據各領域績效考核工作需要，針對具體的工作內容制定的考核指標；突出成績加分指標是指在科技工作中做出的突出貢獻，或者其他被認為可以用來激勵的指標。

海關科技績效指標體系可分為三級：一級指標分為科技綜合、科研管理、信息化管理、實驗室管理4個領域；二級指標共19個，按照相關領域內的具體工作過程進行分類，其中科技綜合7個，科研管理3個，信息化管理5個，實驗室管理4個；三級指標共177個，三級指標明確了每一項工作具體的考核內容、考核對象、評分方法、分值。目前建立的海關指標體系構成如表1所示。

表1 海關科技績效考核指標體系

5 指標體系分值設置

指標體系評分方式有三種：一是積分制，通過對考核指標的完成情況積分；二是扣分制，對發現的工作質量問題、不符合項扣分；三是加分制，對突出成績加分指標加分。應根據考核工作內容的重要性、工作量、難易度、貢獻度等因素統籌設置各指標的分值。

在具體考核體系分值設置方面，一是設置單項指標分值積分或加分上限，超過單項加分上限后不再加分；二是單項指標扣分項下限為0分，扣完為止，不出現負分；三是同一事項不重復加扣分，如出現在不同指標加扣分，選擇單項最高加扣分項計算。海關績效考核分值設置原則見表2。

表2 科技績效考核指標分值設置

6 指標體系評分方法

制定合理、有效的評分方法，將復雜的考核指標按照統一的標準量化，才能確保體系的可行性，也就是需要制定公平的考核評分標準、考核內容、考核方法。筆者結合四大領域里的科研管理、突出成績加分領域，詳細闡明評分方法的制定過程。

6.1 科研管理

科研管理的分值為100分，主要考核海關科研項目管理、科研創新能力、科研工作規范性等內容，包括科研項目管理（40分）、科研成果轉化成效（30分）、科研安全管理（30分）三個二級指標，具體設置如下。

6.1.1 科研項目管理（40分）

（1）科研項目申報（5分）：考核科研項目申報材料的規范性。

所有申報項目通過形式審查并納入評審，該項不扣分。出現未通過形式審查退回修改后仍未通過審核的，該項得分=（通過形式審查的項目數/申報項目總數）×分配分值；未組織科研項目申報的，該項不得分。

（2）系統外科研項目申報（5分）：考核國家級、省部級（不含總署科研項目）、地市級（不含自立項）科研項目申報情況。

牽頭申報國家級科研項目得3分/項，省部級項目（不含總署科研項目）得2分/項，地市級項目（不含自立項）得1分/項；作為合作單位申報項目得50%分值。以上項目均需通過形式審查才予以計分。

（3）科研項目備案（5分）：考核國家級、省部級、關級、地市級等項目備案管理情況。

①涉及利用海關信息數據或實驗室資源對外聯合申報的項目，簽訂了聯合申報協議，但該項目未通過科技司審核或未報經科技司審核的，每發現1項扣2分；②獲立項的國家級、省部級、關級、地市級項目應按要求在海關總署科研管理系統備案，在成果登記時未備案的，每發現1項扣1分。

（4）科研項目變更（5分）：考核科研項目變更管理情況。

海關總署科研項目出現需要變更的重大事項，未按規定報科技司審批同意的，或變更程序不符合規定的，每出現1項扣1分。

（5）科研項目驗收（5分）：考核海關總署科研項目驗收管理情況。

①未按時提交驗收申請或未提出延期申請的，每出現1項扣1分；②海關總署組織集中驗收，未按要求參加的，每出現1項扣1分；③參加驗收項目未通過驗收的，每出現1項扣2分。

（6）科技成果評定（5分）：科技成果評定材料的規范管理情況。

出現科技成果評定材料未通過形式審查的，該項得分=（通過形式審查的成果數/申報成果總數）×分配分值。

（7）科研項目合作（5分）：考核多家項目合作單位申報科研項目管理的規范性。

多家單位合作申報的科研項目，項目負責人需牽頭簽訂科研合作協議，明確合作雙方的權利義務、合作費用、違約責任及成果的知識產權歸屬。未簽訂科研合作協議/合同，或者未明確雙方權利義務、合作費用、違約責任及成果的知識產權歸屬的，每出現1項扣1分。

（8）科研管理機制（5分）：考核科研管理機制建立情況。

①未成立科技委、專業委，或未制定科技委章程的，扣1分；②未按照海關總署要求，建立相關科研管理制度的，每缺少1項制度扣0.5分；③未按要求對海關總署科研項目給予配套經費支持的，扣1分。

6.1.2 科研成果轉化成效（30分）

科研成果轉化成效指標考核科研項目產出的成效。

①論文：發表在SCI檢索刊物的論文，每篇計5分；發表在EI檢索期刊的論文，每篇計4分；發表在國家核心期刊（以北大中文核心期刊目錄為依據），每篇計3分。僅計以第一作者身份發表的論文。②專著：以第一作者出版的學術專著，每部專著計10分；以合著身份出版的學術專著，每部專著計6分。③獲批國際專利授權或國家發明專利授權的，每項計5分；獲批實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權的，每項計3分。④科技裝置裝備：按海關總署要求備案的科技裝置裝備，每件計5分。

6.1.3 科研安全管理（30分）

（1）科研信息安全（14分）：考核科研項目的研究結論、成果、數據等信息的安全管理情況。

①研究結論未經項目主管單位審核并報送海關總署科技發展司批準擅自對外公開的，每發現1次扣1分；②未經海關授權或允許，合作各方不得以海關名義對外宣傳、發布研究成果，或提供相關研究材料的，每發現1次扣1分。

（2）科研誠信（16分）：考核科研項目誠信管理情況。

在項目立項、驗收、成果評定中發現失信行為的，每發現1次扣2分。

（3）科研安全事件：考核科研項目涉密、生物及科研誠信安全管理情況。

出現以下任意一項安全事件的，科研安全二級指標項目不得分，并列入科研管理考核最后一檔：

①各單位涉密科研項目出現泄密事件；②發現科研項目不符合國門生物安全條例、有關部門規定的或在科研實施過程中出現生物安全事件；③出現科研有關數據泄露事件造成惡劣影響；④出現科研誠信違規事件，造成黨紀處分、政紀處分。

6.2 突出成績加分指標

突出成績加分指標考核在科技工作中做出的突出貢獻，或其他被認為可以用來激勵的指標。該指標包括以下四個方面：科技綜合（25分）、科研管理（25分）、信息化管理（25分）、實驗室管理（25分）。本文以科研管理為例，詳細介紹相關突出成績加分指標的內容和編制原則。

科研管理突出成績加分總共25分，包含以下內容：

6.2.1 科研項目立項（10分）

科研項目立項考核，反映國家級、省部級（含海關總署科研項目）、地市級（不含自立項）科研項目立項情況。

6.2.2 科研獎勵（15分）

科研獎勵，即指科研成果獲國家級、省部級（含總署科技成果）獎勵情況。

7 績效考核工作實施建議

7.1 規范考核制度保障

科技績效考核必須有規范的制度依據，做好相關制度保障。一是要全面系統地梳理績效考核現有的制度依據，建立制度依據清單，形成制度體系，確保指標體系建立、考核實施有據可依。二是必須制定科技績效考核的專項管理辦法，明確考核的目標、任務、職責分工、實施工作要求。

7.2 加強基礎數據維護

客觀、精準的考核基礎數據是確?？萍伎冃Э己斯叫浴⒂行缘幕A。要加強績效考核相關基礎數據的收集、維護工作。一是梳理并建立績效考核所需的基礎數據清單，強化對數據口徑的管理，確?？己擞袚梢馈６且罁A數據清單及口徑，完善相關系統數據統計功能及數據接口。

7.3 加強考核平臺建設

在基礎數據收集完善的基礎上，依托大數據平臺形成基礎數據底賬大數據，實現基礎數據統一存儲、提取，為上層績效考核應用系統提供數據支撐；通過建立智能化的績效考核管理應用系統，實現基礎數據采集、指標體系維護、規章制度維護、績效考核實施、結果分析統計、考核情況查詢及考核結果應用等工作的動態管理和實時查詢。