全國碩士研究生招生考試自命題工作管理優化探索＊

李曉軍

（甘肅省教育考試院,甘肅 蘭州 730000）

1 引言

全國碩士研究生招生考試承擔著為黨育人、為國育才的使命和任務，是國家選拔培養高層次專業人才的重要途徑，承擔著滿足人民群眾接受更高層次、更優質教育需求的社會責任。研究生招生考試科目多次改革，目前由國家命題的統考科目和招生單位自命題科目組成。招生單位自命題工作是研究生招生考試的重要組成部分，是體現研招單位的辦學特色、發揮招生單位招生自主權、提高高層次人才選拔質量的重要機制[1-2]。

然而，在研究生招生工作實踐中，招生單位負責的自命題管理工作中，存在較大的風險和一定的隱患，一定程度上對國家教育考試的公信力和人才選拔的科學性產生了影響，持續推進碩士研究生招生考試制度和方式的改革和優化，對招生單位自命題管理工作進行優化勢在必行。

針對每年考務工作招生單位自命題環節層出不窮的漏洞和問題，為了更好地做好研招單位自命題的管理工作，甘肅省教育考試院研招處成立了專題調研組，對管轄范圍內的研招高校的自命題管理工作進行了實地調研和了解，這些研招高校是研招單位的典型代表和重點單位，招生數量和自命題數量均占絕大多數，具有一定的代表性。每個研招高校首先聽取研招自命題管理工作匯報，對管理制度和研招工作的文件資料進行了查閱，對研招工作環境和現場進行了查看，最后研招高校管理部門的全體工作人員和調研組進行了面對面的交流。通過專項調研、查看、交流，對各研招高校的具體的管理流程、管理規定、重要管理環節進行了詳細的了解和梳理，及時發現問題，堵塞漏洞，發現好的做法在交流座談過程中進行了介紹和推廣，不斷優化全省的研究生招生自命題管理工作[3-5]。

1.1 自命題工作現狀

甘肅省共有10所研究生招生高校，2021年涉及自命題科目437門。通過調研發現，本省僅有2所（占20%）高校建設了命題室，其他8所（占80%）沒有建立命題室；有3所（占30%）高校統一采購命題用計算機，進行命題工作；有3所（占30%）高校提供集中命題場所。

建立集中命題場所的高校，其中的命題設備均為按照保密要求管理的計算機，設置為保密計算機，管理手續較為繁瑣。命題教師均為在職在崗符合要求的教師，命題需要按照學科專業成立命題小組，不少于2人，其中1人指定為組長，整體自命題工作涉及的命題教師數量較大，無法通過其他國家考試要求的普通入闈方式，對命題教師進行封閉管理。一般的招生單位自命題管理工作，試卷基本上都涉及到全國約600個報考點，如果自命題管理工作出現問題，則會因為風險大，無法掌控而造成無法挽回的嚴重后果。

通過對省內研招高校近6年自命題數據的分析，可以看到各單位自命題數量及變化情況，見表1：

表1 省內研招高校6年自命題數量統計表

國家多次發文對招生單位自命題管理工作進行約束和管理，原則上要求各單位按照一級學科命題后，各招生高校的招生單位自命題數量，有逐步減少的趨勢，能選用統考科目的盡可能選用統考科目，刨除個別高校學科授權點增加原因造成的自命題數量偶爾增加外，總體數量持續減少，省內研招高校的自命題總的數量逐年降低。通過圖1可以看到省內研招高校自命題數量變化趨勢：

圖1 甘肅省各研招高校6年自命題數量變化圖

1.2 共性問題

通過走訪各高校研招辦，與招生管理人員、命題教師代表等進行了座談，對研招自命題工作涉及的管理制度、管理文件和研究生招生有關會議記錄進行了現場查閱，對保密室、命題室進行了實地走訪，初步掌握了各研招高校研究生招生和考務工作目前軟硬件條件現狀，其中共性問題主要有以下幾項：

第一，校級研究生招生工作領導小組召開招生工作專項會議和考務工作會議不足，沒有充分探討相關工作，會議組織要么參會人員不齊，要么主要領導沒有參會、重視不夠、討論研究問題不夠。主要領導對研招工作的各環節不熟悉、不了解，對風險點把握不準，校內對工作人員、監考人員和志愿者的培訓不到位、落實考務管理多級培訓力度有待加強[6]。

第二，研招單位普遍存在研招辦工作人員配備不足。按照保密工作的最低工作要求，日常管理中，至少2名正式編制的工作人員處理考務材料，整體考務的管理流程上處理涉密材料需要3人，個別單位的協助部門出工不出力，僅僅露面表示協助，以上級主管部門要求監督，不是參與實際工作為理由，沒有實地參與所有流程，特別是部分關鍵環節。

第三，命題場所建設有待加強、集中命題所用設備及設施有待完善。本院將根據調研的實際情況，根據省內研招高校具體條件，提出集中命題時命題室建設建議標準并要求各單位規范執行。

第四，命題方式有待更新、完善，集中命題的機制需要落實到位、責任到人，并加強監督檢查。傳統的自命題工作方式，將命題任務下達各二級學院，二級學院指定命題教師，并在規定時間段內直接將完整的紙質試題和評分標準送研招辦簽收，完成命題任務。傳統的管理模式，對承擔自命題工作的命題教師在什么地方命題、用什么設備命題、通過何種方式打印并不關注。這種命題方式中試題是否在連接網絡的計算機處理、是否在公共計算機處理等等問題均無法保證數據安全，保密責任全部在承擔自命題工作的命題教師個人，靠的是命題教師的自覺和素質，達到保密要求，存在極大的風險隱患。嚴格的管理應該是通過規章制度來管理人，管理事情，而不是靠個人的自覺或素質管理這項工作、保證這項工作符合要求[7]。

第五，集中命題地點和設備及管理辦法需要有參考標準。綜合相關文件要求，集中命題室建設的基本條件：房間符合“三鐵四防”基本要求，不能使用無線或有線網絡，命題室的設備需要符合涉密材料處理要求，命題計算機均不能保留外接端口，處理材料符合“光盤進光盤出”的要求，打印必須使用專用打印機和復印機，設備使用必須有專用登記本做好記錄，光盤使用和銷毀必須按照流程做好登記工作。

2 管理優化的思考

研究生招生考試中，招生單位自命題管理工作流程優化，需要從研究生招生管理工作體系的管理層和執行層兩個層面推進改革、持續優化，方可久久為功見到成效。

2.1 管理層結構的改革和完善

教育部和省級考試院是研究生招生管理工作的管理層，對整個管理系統的改革需要穩步推進，不能一蹴而就。針對招生單位自命題管理具體的工作，教育部及省級主管部門應做出統一的要求、清晰明確且嚴密的規定，規范約束整個自命題工作流程，全流程實行閉環管理。特別是對命題方式和命題工作的要求應清晰明了，對招生單位專職管理人員的足夠配備和硬件條件最低標準做出明確不含糊的規定和要求，并督促檢查落實情況。任何一點瑕疵和紕漏都會使研招單位的自命題管理工作風險急劇增加，出現問題后影響的將是研招單位的利益和全國研招工作的聲譽和公信力[8]。

根據研考新形勢的發展變化，推動考試科目的優化，完善研究生招生考試管理架構。隨著中國高等教育大眾化以及研究生教育規模的不斷擴大，研究生招生考試既要避免成為第二次高考，又要達到選拔高層次復合型人才的作用，現有的管理架構需要持續改革、完善和優化。目前呼聲較高的方式有兩種：一種是推薦免試攻讀研究生的入學方式，在選拔規模一定的情況下，具有較好的應用效果，超過一定的規模，執行的可操作性和效果會大打折扣并存在較大的風險。第二種方式是采用兩段考試方式，首先按照學科門類考核學科門類的專業綜合科目，通過第一階段初試，選拔一批適合讀研深造的合格生源；允許合格生源在滿足招生單位提出的學業要求基礎上，其次參加招生單位自行組織的第二階段自命題考核，此時可以充分考核學校的特色和優勢科目，可以是筆試、面試或實驗等方式，可靈活多樣，充分展示學校自主權。第一階段是資格考試，分數達到標準就具備申請資格；第二階段的結果可作為最終錄取的選拔條件，這種方式的優勢是第一階段考試每年可多次舉行，不影響本科最后階段的專業課學習，有可能存在問題的是在不改變目前的考研理念的前提下，部分高校自行組織第二階段考試考務工作基本不可能，人數太多，非一個學校的力量能輕松組織完成[9]。

2.2 執行層的措施和辦法

研招高校要嚴格執行國家有關自命題工作的規定，加強研招工作的自律性，加強自命題工作的規范性。在保障招生單位一定招生自主權的基礎上，界定清楚這個自主權的范圍和條件，使得招生單位自命題管理工作流程流暢、管理規范。

為了便于就業，一般研招單位選擇按照二級學科招生，國家對自命題工作要求按照一級學科設置，這種方式減少了大量的自命題科目，提高了自命題的效率，科目選考的考生越多，越有區分度。在具體的招生實踐中，個別招生單位將連續幾年人數少于5人的自命題科目直接取消或限制選用統考試卷的做法，值得學習和借鑒。

根據學科專業評估的相關要求和規定，僅獲得二級學科授權、沒有獲得一級學科授權的學科專業，在今后的評估工作中給予重點關注，給出的出路要么盡快發展到取得一級學科授權，要么評估不合格，不再繼續招生撤銷該學科專業授權，或者開設適應社會發展和需求的新學科專業或交叉學科專業。隨著學科授權管理的逐步規范以及授權單位內部調整學科授權資格的獲得，僅獲得二級學科授權的情況將很少出現，但是按照一級學科專業設置自命題的規定應該嚴格執行。現有的僅有二級學科專業授權的學科，根據招生實際和學科發展的規劃，可以選擇直接淘汰或者選擇作為交叉學科歸入既有的一級學科專業。

招生單位要認真梳理研究生招生考試考務管理工作的全流程，對關鍵環節和存在風險的節點，切實加強招生單位自命題工作管理制度建設，嚴格根據國家教育考試有關規定，優化工作流程，完善規章制度和具體實施辦法，從制度上解決根本問題，從根子上防范可能發生的風險。同時加強研招單位自命題工作各環節的安全管理，加強對重點部位監管、關鍵環節數據校核、利害關系人員監管。

2.3 有關工作探討

（1）關于題庫建設。題庫建設是自命題管理工作改革的一個熱點問題，但在具體的執行層面還是有很多值得商榷的地方。建設一個好的題庫，需要強大的師資力量，需要有足夠的題量、較高的題質、較廣的覆蓋面、形式多樣且合理設置試題難易程度、具備優質的組題策略和優化算法，能迅速實現計算機組題。對占比達到80%的各種所謂“雙非”的普通高校，綜合來看成本太高且不實用，因此這種方式對普通高校不具備可操作性。

（2）關于自命題質量穩定性問題。針對自命題科目的命題質量，在相近年份可能存在較大差異的問題，這個問題只能通過做好命題教師梯隊建設來解決，每年命題組保持一定比例的命題人員不變，命題組其他成員交叉輪換的方式命題，能有效解決命題質量問題。

（3）關于招生單位自命題工作管理要求及規范問題。針對人員不足問題，應該考慮實際工作中的風險和漏洞，將編制及人員配備到位。針對沒有具體的集中命題場所建設規范及設備使用標準問題，擬聯合省級相關部門出臺甘肅省集中命題場所建設規范和命題設備建議標準，從硬件建設上防范管理缺口。建設集中命題場所，除了參考保密室建設要求外，還應考慮更多的命題工作操作流程，比如命題室管理制度、計算機和計算機之間的間隔、光盤使用登記、銷毀登記記錄等。

（4）加強對自命題工作人員的教育和培訓。提升工作人員的責任意識、法律意識和業務能力。建立健全激勵機制，充分調動招生單位自命題工作人員積極性，維護承擔招生單位自命題工作任務的相關工作人員合法權益和合理待遇。

3 實踐與探索

（1）校級研招工作領導小組要在各關鍵節點和時刻，開會研究討論問題、風險和隱患。及時配備足夠的人力和物力到相關崗位，加強力量，確保安全穩定運行。必須采用校級集中命題方式，加強管理，確保研招單位的命題工作順利、規范有序完成、發出和收回流暢。

（2）完成碩士研究生自命題工作大規模、廣覆蓋、多角度、系統性的綜合調查，結合工作的實際效果和效率，優化工作的方式方法，總結推廣好的做法和制度，推動甘肅省研招工作的管理水平不斷提高。

（3）理順工作流程、梳理重點工作環節，將碩士研究生自命題工作運轉流程按照項目化管理，讓執行過程模式化、格式化、規范化，建立健全工作制度和管理體系，完善、加強、規范各環節安全保密工作要求和措施。

（4）進一步明確各工作環節中相關部門的職責、相關人員的責任，確保通過制度開展工作，管理到位、責任到人、落實到位、崗位到人。校內協助部門和崗位必須切實提供相關工作的協作，出人出力，共同做好招生單位自命題各項工作，互相監督、互相協作共同完成任務。

（5）各單位內部的三級培訓必須到位，校院兩級管理人員、命題任務承擔人員、監考工作承擔人員培訓到位，賞罰分明。對研招工作人員既要加強培訓提供相應的待遇和工作便利，又要加強警示教育、加大管理力度，積極主動做好相關工作。

（6）借助大數據技術和互聯網技術的不斷發展，通過技術手段加強對研招單位自命題工作的抽檢及節點監控和抽查，加強關鍵環節節點的數據校驗校核，提高招生單位自命題工作的智能化水平。

當前，隨著我國高等教育步入大眾化階段，受新冠病毒疫情的影響，我國碩士研究生招生考試面臨著新的形勢、社會對研招工作提出了新要求、研招工作發生了新變化，初試招生單位自命題管理工作亟需優化。上述思考與思路、實踐與探索，結合當前學位與研究生教育發展的改革實踐，以甘肅省研究生招生管理工作的實際為基礎，以解決研究生招生初試過程中招生單位自命題工作實際問題，在國家研究生招生的相關文件精神和工作框架下，進一步優化招生單位自命題工作的，有效提高甘肅省碩士研究生招生考試自命題工作的信息化水平、充分利用科技化和智能化手段，盡可能的減少自命題工作中人為因素，降低管理工作中潛在風險，優化招生單位自命題管理工作，切實提高招生單位自命題管理工作的質量和效率。