基于大為專利的高校專利信息統計分析
——以長安大學為例

張鈺誠

(長安大學 圖書館，陜西 西安 710000)

在當下經濟高速發展的時代，高校在專利研究方面和經濟發展中更是發揮著越來越突出的作用。高校的專利申請質量和數量可以直觀地反映其科研成果的原始創新能力，并體現這些科技成果的社會認可度和應用價值，已成為衡量高校科技創新能力的重要標志之一[1]。專利作為高校知識產權的主體之一，發揮著重大作用，對高校專利信息進行統計整理和分析，不僅有利于高校開展知識產權相關工作，還有助于展現高校科研創新實力和水平[2-3]。

筆者以長安大學為研究主題，以大為專利檢索分析系統為分析工具，針對長安大學2000年—2020年被該系統收錄的專利信息進行統計分析，通過分析專利申請數量、發明人、法律狀態和專利技術領域等方面，力圖客觀地揭示長安大學專利申請的現狀及問題，明晰長安大學的科技創新成果和科研轉化情況，分析長安大學專利發展現狀以及存在的問題并提出相應的建議。

1 分析工具和研究方法

本次專利檢索分析采用Innojoy專利檢索分析系統，Innojoy整合了全球超過105個國家和地區的著錄項目信息，超過1.3億條專利信息，具有多維度的專利檢索功能和多種專題庫檢索和項目分析功能。利用該系統對長安大學的專利情況進行分析后得到比較準備的結論。

在Innojoy專利檢索分析系統中選擇表格檢索，申請人欄輸入“長安大學”，申請時間設定為2000年—2020年，范圍選定中國發明專利，中國使用新型和中國外觀專利，得到一系列檢索結果。對檢索結果進行整理，針對長安大學實際情況，分別從專利申請趨勢、公開趨勢和發明人排名等方面的數據展開分析。

2 長安大學2000年—2020年專利分析

2.1 專利總數量分析

筆者對檢索結果進行了整理，以確保每個發明專利的專利權人均為長安大學，最終檢出專利信息(發明專利、實用新型和外觀設計)17 407件，其中發明專利8 769件，占比50.4%，實用新型8 522件，占比49.0%，外觀設計116件占比0.7%(見圖1)。

圖1 長安大學2000年—2020年專利類型

圖2 長安大學2000年—2020年專利申請量趨勢

2.2 專利申請量趨勢分析

筆者選取2000年—2020年長安大學專利申請總量進行趨勢分析(由于發明專利從申請到公開至少需要一年時間，因此2020年的數據僅供參考),如圖2所示，2002年—2007年期間專利申請數量穩定在50件左右；2008年—2012年專利申請數量呈現快速增長趨勢；2013年—2019年期間專利申請數量波動較大，但總體呈緩慢增長趨勢，2020年專利申請數量降至1 535件，可能由于申請時間的滯后性導致數據真實性存疑，不具備分析價值，僅供參考。2002年—2008年專利申請數量處于緩慢增長期，2009年—2019年專利申請數量變為快速增長期，可見近10年長安大學對于知識產權的保護更加重視，科研成果的產出和轉化有了進一步的提升。另外，2017年之后，該增長趨勢有所減緩，可能與本校政策的改變有關，需要相關領導和科研人員轉變思想、制定政策來改變現狀，進一步提升專利申請質量和數量。

2.3 專利公開量趨勢分析

長安大學于2000年—2020年專利公開量趨勢同申請量趨勢類似,如圖3所示，在2002年—2009年呈緩慢增長趨勢，由2002年的4件增長到2009年的159件；2010年—2020年呈快速增長趨勢，由2010年的305件增長到2020年的2 036件，在2019年達到頂峰，公開2 088件。與專利申請量相似，在2013年—2020年期間波動較大，可能是受本校政策的影響。專利公開量隨時間的上升代表了該領域技術創新趨向活躍，技術發展較為迅速；專利公開量的持平和下降則代表該領域技術創新趨向平和，技術發展較為遲緩，或技術已經趨于落后并被其他技術所取代。可見長安大學近些年來，專利公開量整體呈上升趨勢，即代表了該校的技術創新較為活躍，具有較好的技術發展。

圖3 合校以來長安大學圖書館期刊論文累計

2.4 專利發明人分析

圖4 長安大學2000年—2020年發明人排行榜

發明人的專利數量反映了該發明人在自己的專業技術領域的突出學術成就，以及在該學科領域的知名度和學校在此學科領域的帶頭和引領能力。

按發明人對17 407件專利進行分類后得到長安大學有較多較活躍的專利發明人。其中排名前十的發明人如圖4所示，專利申請總計1 729件，占比9.93%。其中有3人來自公路學院，分別是鄭木蓮、裴建中、王朝輝。馮忠緒來自機械學院，趙鵬和陳華鑫同屬材料學院，付銳、王暢和郭應時來自汽車學院，其中發明量第一的趙祥模教授來自信息工程學院，這些專利申請數量最多的發明人研究方向集中于公路橋梁、材料和機械等研究領域。

2.5 專利類型年度申請趨勢分析

我國專利法規定可以獲得專利保護的發明創造有發明、實用新型和外觀設計3種。

發明專利指前所未有、獨創、新穎和實用的專利技術或方法；其在3種專利類型中技術含量及價值是最高的，因此發明專利保護期為20年，保護期最長。實用新型專利指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計專利，是指對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所做出的富有美感并適于工業上應用的新設計。不同專利類型的年度申請趨勢,如圖5所示:2000年—2020年發明專利的數量逐步增加，一直保持上升趨勢；2000年—2012年期間實用新型的數量呈上升趨勢，隨后開始下降，從2012年—2020年呈上下波動狀態；而外觀專利的數量較少且一直保持上下小幅度波動。可見，長安大學在發明專利的申請上保持上升趨勢。

圖5 長安大學專利類型年度申請趨勢分析

2.6 專利轉讓與許可分析

我國專利法規定專利可以依法進行轉讓，專利轉讓是專利權人將其獲得的專利權全部轉讓(出售)給他人的行為。而專利許可的作用之一是通過專利許可，企業可以收回研究開發的投入并取得最大的回報，使專利產生最大的市場價值；另一作用是通過專利許可，科學技術成果得以推廣應用，從而促進國家的技術創新，提高國家的科技競爭力。因此，通過對長安大學的專利轉讓和許可的分析，可以得知長安大學近年來校企合作和技術轉移的發展現狀，以及其專利技術的認可度和轉化度。

2000年—2020年長安大學共有465件專利發生轉讓，46件發生許可。其中，專利轉讓最早發生在2011年，從2015年起快速上升，在2018年達到頂峰，共轉讓專利110件。專利許可發生在2003年—2020年，其間數量一直較少，在2～10件，在2009年專利許可數量達到頂峰，共發生10件專利許可。對專利轉讓和專利許可進行整體的對比分析，可以得到，該校近10年成果轉化主要是專利轉讓，專利許可發生在2003年—2020年出現，且數量較少，專利轉讓的數量一直保持平穩。可以看到，2019年專利轉讓的數量相較于2018年已經銳減過半，申請人應積極促成專利轉讓，提高數量，進一步提高學校整體的成果轉化率。

圖6 長安大學專利轉讓次數年度趨勢分析

圖7 長安大學專利許可次數年度趨勢分析

2.7 專利價值度分析

通過大為專利價值評價模型得出各專利的DPI分數及對應的星級，并將DPI星級分布情況進行統計。星級越高，對應專利的價值越高；反之，星級越低，則對應專利的價值越低。針對長安大學2000年—2020年的全部專利進行價值度分析，結果如圖8所示，長安大學申請專利的價值度大多數處于中間水平，且2星價值度的專利數占比最高，說明長安大學的專利價值度還有較高的提升空間，其中4星價值度的專利數量占比排名第四，說明長安大學的專利存在較多高質量專利，希望通過價值度分析為該校專利維持提供依據。

圖8 長安大學專利價值度星級分布

2.8 專利主分類大類申請量分析

通過分析長安大學的專利的“主分類號”，統計出長安大學2000年—2020年專利分類情況(見圖9)。該校專利主要分類集中在G部，其次是E部、B部和C部。

進一步分析G部的具體情況，其中G01有3 787件，主要是測量，測試等；其次是G06，主要是計算、推算或計數。

對于E部的具體情況，數量最多的E01有1 910件，主要是道路、鐵路或橋梁的建筑等方面，其次是E04、E21和E02，研究內容分別為建筑物、采礦和水利工程。

而B部數量最多的是B60，共1 277件，主要涉及一般車輛的研究；其次是B01，共362件，涉及一般的物理、化學的方法或裝置。

C部主要是C04，共564件，主要涉及水泥、混凝土、人造石、陶瓷和耐火材料等方面的研究。

綜上所述，長安大學專利的主要申請領域還是集中在交通材料、道路橋梁、車輛和一般材料等研究。這與長安大學的重點學科方向是一致的。

圖9 長安大學專利主分類大類申請量分析

3 分析與建議

3.1 問題及原因

綜上，目前長安大學的專利發表存在總數量較少、近年產出率略有下降、專利轉化率較低以及專利質量整體水平不高等問題，這也是其他高校所存在的共性問題。例如，崔義文等[2]通過探析2000年—2020年沈陽藥科大學的專利發表現狀后發現，沈陽藥科大學的專利年申請數量持續上升，但總專利授權率還處于較低水平，20年間申請總數為1 568件。

導致上述問題的因素可能有以下幾種：①政策問題。在2008年，專利法修訂之前，長安大學對于專利申請和知識產權的保護意識還比較淡薄，因此主動申請專利的數量較少，但在國家政策號召個人知識產權保護以后，因國家政策的激勵和學校的號召，長安大學科研人員加強對專利的重視，因此近些年來專利申請數量出現較快速度的增長。②思想制度問題。目前，高校對教師的科研成果認定多偏重于論文發表這方面，對于專利的申請不夠重視，說明長安大學對專利的產出價值還不夠重視，學校應該出臺專利申請相關獎勵政策，激勵科研人員加強對專利的研究和申請，加強學校與企業的合作，提高專利的轉化率。③學校專業的原因也可能會造成以上情況的出現，例如理科類專業對于發明專利就較難轉化為成果，而工科類專業例如公路學院、材料學院和機械學院等專利的產出率就相對較高。

3.2 建議

3.2.1 加大資金支持及政策扶持。由于專利技術的非實物性和法律依附性，使得專利技術不僅受技術的約束，也會受到法律的保護，因此，法律保護對于個人的知識產權相當重要，學校應該針對專利申請加大資金支持和政策扶持，對科研人員進行激勵，全面深化校內政策，加大對科研人員的創新思維的支持和獎勵，使得長安大學專利申請量保持增長態勢。

3.2.2 提高專利轉化率，促進校企合作。近20年，長安大學的專利申請數量不斷增長，其中不乏高質量專利，但專利轉讓與許可數量較少，使得大多數現有專利未能參與到社會建設中去，雖然專利申請數量很多，但是也有很多專利變成了“無效專利”，因此，學校應積極加強校企合作，積極促進專利轉化，將現有專利投入市場，將紙面上的專利變成社會生產力。

3.2.3 加強審核工作，提高專利質量。長安大學專利的申請數量近年來持續上升，但是總體質量還是處于中游水平，為了提高專利的申請質量，應該加強前期的查新工作，以及專利申請前的審核工作，以確保專利的創新性。積極調動學校科研實力較強團隊的專利申請熱情，提高專利的撰寫質量，進一步促進長安大學專利質量與專利數量的提升。

4 結束語

筆者對長安大學2000年—2020年專利申請數量進行了統計分析。總結出長安大學專利申請的現狀和未來需要面對的問題，近些年長安大學專利工作發展良好，以后應繼續保持并進一步提高質量和專利轉化率，從而助力學校的“雙一流”建設和發展。