關于構建民用機場后評價指標體系的研究

文/于明輝 楊春松 王偉

一、引言

項目后評價是指在工程項目竣工驗收并投入使用后，運用科學、系統、規范的方法，對已經完成的工程項目的前期決策、建設目標、實施過程、效益、作用和影響所進行的分析、評價[1]。通過分析評價找出成敗的原因，總結經驗教訓，提出相應對策建議。后評價成果應作為規劃制定、項目審批、資金安排、項目管理的重要參考依據[2-3]。

民用機場作為政府投資的一個重要領域，對保障有效固定資產投資規模，促進高質量發展發揮著支撐作用。“十三五”期間，我國先后新建、續建、改擴建機場200多個，2022年擬開工重點機場項目26個，總投資3000多億元。近幾年國家發展改革委先后組織了昆明機場、西寧機場、玉樹機場等多個新建、擴建機場的后評價工作，對提高項目決策和建設管理水平發揮了積極作用。但由于目前缺乏機場項目目標指標體系，致使在后評價具體工作中，無法對項目目標實現情況進行量化，也就無法對項目建設效果進行整體考核和判斷，從而影響了后評價結論的客觀性和相關政策建議的針對性。為豐富民用機場后評價工作方法，結合《中央政府投資項目后評價管理辦法》（發改投資〔2014〕2129號）等相關規定，針對民用機場的特點構建了多級目標指標體系，并對指標體系的分析計算做了一些探索性工作。

二、民用機場后評價指標體系構建

（一）評價指標來源及構建原則

按照后評價管理辦法，評價指標主要來源于可研報告及決策部門對其批復文件。民用機場后評價指標體系是根據后評價目的而設置的，應能反映民用機場的目的、工程質量、效益、作用和影響，是否達到可研決策階段所預設的數值，應具有客觀性、可操作性、可復核性、同類工程可比性等特點。應遵循的原則如下：

1.全面性原則。民用機場后評價指標體系必須具有廣泛的覆蓋性，應能涵蓋機場建設項目后評價所涉及的自然資源、生態環境、社會發展以及社會經濟等各個領域。例如社會影響指標就是一個十分重要的綜合性指標，需要全面地對民用機場社會影響進行綜合評價，對這一指標的調查要深入細致。

2.簡明性原則。民用機場后評價指標體系除要考慮指標的覆蓋性外，還要同時考慮指標的簡明性，即指標要簡單明了，防止信息重復雜亂，以便抓住主要矛盾，避免混亂，減少工作量，方便計算和分析。

3.相關性原則。民用機場后評價指標的相關性是為了確保評價指標之間具有一定的關聯性，從而使指標體系形成一個有機的整體。

4.獨立性原則。每個設立的指標都應反映出其特定的屬性，各指標間應盡量排除兼容性，不能出現明顯重復。即指標獨立、不能由其余指標推導出來。

5.實用性原則。指標體系的建立是為了應用于實踐，因而必須堅持實用性原則，指標要易于索取，并具有較強的可操作性。即指標值能夠獲得，能實現對比。

6.層次性原則。民用機場后評價指標體系應由不同層次組成，可以用不同層次來反映民用機場后評價指標體系的內在結構、關鍵問題，并制定解決相應問題的措施，便于發現問題以及進行縱向分析與橫向比較。

在確定民用機場后評價目標指標時，對上述各項原則要綜合考慮，不能過分強調某一個方面，使民用機場后評價目標指標能夠全面反映民用機場實際情況，達到民用機場后評價科學、客觀和公正的要求。

（二）指標體系構建步驟

針對民用機場后評價，建立一個具有科學性、完備性及實用性的多層次指標體系，是一件復雜而又困難的工作。建立民用機場后評價指標體系步驟如下：

1.系統分析。擬定民用機場后評價指標體系時，首先對民用機場后評價做深入的系統分析，并從分析各評價因素的邏輯關系入手，進行條理清晰、層次分明的系統分析。

2.目標分解。應從整體最優原則出發，以局部服從整體、宏觀與微觀相結合，綜合多種因素，確定民用機場后評價的總目標。邀請民用機場后評價所涉及的機場工程、建設目標、建設實施、征地和移民安置、水土保持、環境影響、節能、經濟效益、社會效益等領域的多位專家對目標按其構成要素之間的邏輯關系進行分解，形成完善的民用機場后評價指標體系。

3.確定指標體系。通過系統分析，初步擬定出民用機場后評價指標體系后，進一步征詢有關專家意見，對指標體系進行多輪篩選、修改和完善，最終確定民用機場后評價指標體系。

（三）指標體系的形成

依據民用機場的目標、過程、影響和效益四大視角，構建一級指標：建設目標、工程建設、工程影響和經濟效益。其中，參照民用機場前期決策、實施階段常用的年客運量、年貨郵量、年起降量三大規劃目標，建設目標指標主要分析民用機場建設的年客運量、年貨郵量、年起降量三大目標的實現程度；工程建設主要分析民用機場實施階段相對于可研階段的總投資、工期、建設內容、建設規模等的符合性程度；工程影響主要從環境影響、社會影響（負面角度）等兩個角度對民用機場影響進行綜合評價；經濟效益主要從財務評價和國民經濟評價（正面社會效益合并進國民經濟評價）角度分析民用機場的綜合效益。

四個一級指標間的關系：建設目標（客貨運量等）是由外部社會需求決定的，民用機場決定起降能力及服務水平，為滿足前者需求而存在；建設目標與工程影響雖沒有直接關系，但從自然與社會可持續發展角度看，后者必須成功配套建設并發揮預期作用；建設目標中的客貨運量與經濟評價有很大的直接關系，對是否建設、是否成功、是否可持續產生直接影響。后評價一般都要闡述可持續發展能力，但該指標在可研報告及其批復文件中都不能直接找到，因為它不是單獨的指標，它是四個一級指標共同作用產生的從屬指標，本文沒有設計該指標。

三、民用機場后評價指標體系數值確定方法

民用機場后評價過程中，采用綜合打分法，經專家充分討論后確定指標權重，定量指標采用數值化計算，定量指標分為成本型、效益型指標兩種類型；影響型定性指標分值采用德爾菲法結合模糊綜合評價法得到，分別進行歸一化處理。

（一）指標權重確定

由于民用機場后評價涉及指標眾多，且權重確定合理性直接影響著評判結果。德爾菲法在指標權重確定中應用較多。德爾菲法簡單易行，其特點在于集中專家的知識和經驗，確定各指標的權重，并在不斷的反饋和修改中得到比較滿意的結果。基本步驟如下：

1.選擇專家。一般情況下，選本專業領域中既有實際工作經驗又有較深理論修養的專家10～30人左右。

2.將待定權重的指標體系和有關資料以及統一的確定權重的規則發給選定的各位專家，單獨給出各指標的權數值。

3.回收結果并計算各指標權數的均值和標準差。

4.將計算的結果及補充資料返還給各位專家，要求所有的專家在新的基礎上確定權數。

5.重復第3和第4步，直至各指標權數與其均值的離差不超過預先給定的標準為止，也就是各專家的意見基本趨于一致，以此時各指標權數的均值作為該指標的權重。

（二）指標分值確定

1.定性指標分值的確定

本指標體系選用德爾菲法確定民用機場后評價指標體系中定性指標分值。

擬定m個因素構成因素集，各因素相對應的權重為且滿足則基于德爾菲法的評價過程如下：

（1）建立m個單因素德爾菲法賦值向量

可以建立m個單因素賦值向量其中kb稱為因素ku的Delphi賦值，如采用五級賦值，賦值5、4、3、2、1分別表示非常好、較好、一般、較差、非常差。

（2）歸一化處理得到m個單因素評價分值向量

假設采用l級賦值，則將進行歸一化處理得到m個單因素評價分值向量R。

（3）計算綜合評價分值

計算綜合評價分值S：

2.定量指標分值的確定

定量指標分為成本型、效益型、規模型指標三種類型。

（1）成本型指標（其值越小越好的指標）分值的確定：

指標分值：

（2）效益型指標（其值越大越好的指標）分值的確定：

（3）規模型指標（其值既不能太大，也不能太小，以穩定在某個固定值為最佳的指標）分值的確定：

指標分值：

四、民用機場后評價指標體系數據來源

（一）有關政府部門文件中摘錄

對于部分單項指標，來源于政府部門審批民用機場的文件、有關統計數據，直接采用或經過整合計算獲得。

（二）項目法人、咨詢設計與自評價單位提供的統計數據

在工程后評價過程中，對于工程建設、運營相關基礎數據，工作組大都采用可研報告、初步設計報告數據，以及機場項目建設和運行單位和自評價單位提供的統計數據，以此保證數據的可靠性。

（三）抽樣調查

在工程后評價中，如移民收入、生產生活水平等評價數據的最主要來源途徑即為移民家庭戶抽樣調查，涉及移民人口、資源、生產、消費、環境等各個方面。

五、某機場項目后評價指標體系運用實例

根據前文中構建的民用機場后評價指標體系，在某項機場項目后評價中，對項目目標多指標體系經專家打分法得出建設目標、工程建設、工程影響、經濟效益四個方面指標的權重分別為0.2、0.4、0.2、0.2，并相應確定二、三級指標權重。

評價指標賦值表及其評分標準見表1，這里采用100分制。其中，定量指標根據指標類型進行定量測算，定性指標先對指標進行分解制定評分表，邀請熟悉該領域的相關專家填寫指標賦值表，在咨詢過程中提供該方面相關的資料和信息，為使評價專家組結果趨于一致，采用多輪征詢的方式。

表1 民用機場后評價指標表

最終該工程建設目標實現度總體得分90.77分，表明工程總體評價較好。特別是建設目標評價分值為100分，表明該工程預測客運量等目標值全面實現，并且超過預期；其次分值從高到低是工程建設、經濟效益、工程影響，均表現良好。工程建設方面，建設工期延長影響較大，僅得到74分；經濟效益方面，國民經濟評價分值優于財務評價分值，表明該工程公益效果更為顯著；工程影響方面，特別是環境評價、水土保持上有待于后續進一步完善。

六、結束語

為了公平、權威、直觀評價同類工程實現決策目標等目的，構建各類建設工程后評價定量指標體系是必要的。這項工作類似國家或行業技術經濟標準，需要主管行業部門組織力量去開展工作并經過規范的編制、征求意見、送審、批準或認可程序。由于機場后評價工作目前沒有權威的指標體系可直接利用，筆者在總結后評價工作的基礎上，提出了機場建設定量指標體系設想供參考。當然，由于時間有限，指標體系征求意見不夠廣泛，且考慮到具體工程數據的可獲得性和可操作性，筆者對民用機場后評價指標體系進行了反復的篩選和提煉，在某種程度上影響了指標體系的全面性，還需要進一步探索更具有普適性的民用機場后評價指標體系。