城市新增建設(shè)用地?cái)U(kuò)張影響機(jī)制：基于PSR框架的組態(tài)分析

陳丹玲，胡文伯,2，盧新海，李玉瑩

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.香港城市大學(xué)工學(xué)院，香港 999077；3.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢430074）

1 引言

隨著近年來中國經(jīng)濟(jì)政策的不斷調(diào)整以及城市化進(jìn)程的持續(xù)推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)在取得快速增長的同時(shí)，也付出了巨大的資源環(huán)境代價(jià)，其中包括城市建設(shè)用地規(guī)模的迅速擴(kuò)張。城市建設(shè)用地?zé)o序擴(kuò)張所引起的城鄉(xiāng)發(fā)展失衡、國土空間開發(fā)利用效率低下、生態(tài)環(huán)境惡化、糧食安全威脅及能源系統(tǒng)面臨挑戰(zhàn)等一系列問題和矛盾，引起了社會各界對城市新增建設(shè)用地的高度關(guān)注。中央政府連續(xù)多年聚焦于“嚴(yán)控增量，盤活存量”的城市建設(shè)用地管控方針，并在限制耕地轉(zhuǎn)換為城市建設(shè)用地、優(yōu)化土地利用模式等方面制定了一系列政策，凸顯了政府控制城市新增建設(shè)用地的決心。《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020）》明確指出，“十三五”期間國家將嚴(yán)格限制城市建設(shè)用地的供給。然而實(shí)際上，盡管國家宏觀政策多次強(qiáng)調(diào)嚴(yán)控城市外延式增長，但新增建設(shè)用地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象仍十分嚴(yán)峻[1]。2000—2020年我國城市建設(shè)用地面積增加了178.44%。而且，國務(wù)院發(fā)展研究中心報(bào)告指出，目前我國仍有48.6%的城市屬于土地快速擴(kuò)張類型[2]。在這一現(xiàn)實(shí)背景下，深入、系統(tǒng)地研究城市新增建設(shè)用地?cái)U(kuò)張（New-added Urban Construction Land Expansion,NUCLE）的影響機(jī)制對進(jìn)一步提升城市空間高質(zhì)量治理能力具有重要意義。

學(xué)術(shù)界針對城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張的特點(diǎn)、形成原因等進(jìn)行了討論，并提出對策建議[3-4]。已有研究主要從規(guī)模和速度切入刻畫城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張，多采用城市建設(shè)用地面積[5]、城市新增建設(shè)用地面積[6]、城市土地與人口增長率的比率[7]以及人均城市土地變化率[8]等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行表征。關(guān)于城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張形成機(jī)制的研究，普遍認(rèn)為自然地理環(huán)境（如地形地貌）[4]、社會經(jīng)濟(jì)因素（如城市化、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、土地比較利益等）[5-9]、制度政策（如土地利用規(guī)劃、土地政策等[10-11]）等是城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張的影響因素。少部分學(xué)者將研究對象聚焦于城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張過程中土地的增量變化，相關(guān)研究主要關(guān)于配置效率[12]、指標(biāo)分配[13]、出讓行為[14]及策略互動[15]等方面。在研究方法上，多運(yùn)用相關(guān)性分析、多元回歸分析及空間分析方法[16-19]，論證城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張與各類環(huán)境、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素和制度政策之間的關(guān)系。

上述成果為厘清NUCLE影響機(jī)制及優(yōu)化管控策略提供了一定的理論支撐和方法論支持，但也存在一些不足之處。第一，上述文獻(xiàn)的研究對象大多側(cè)重于城市全部建設(shè)用地，從增量視角系統(tǒng)檢視其擴(kuò)張的研究不多。事實(shí)上，管控新增建設(shè)用地是實(shí)現(xiàn)節(jié)約集約用地，控制建設(shè)用地總量實(shí)現(xiàn)減量化的最有效途徑，直接聚焦于城市新增建設(shè)用地有助于明晰城市新增建設(shè)用地指標(biāo)分配和擴(kuò)張速度，以提升政策的靶向性。第二，已有研究主要從外部環(huán)境壓力、利用狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)政策響應(yīng)等層面考察城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張影響因素[4-11]。然而，壓力—狀態(tài)—響應(yīng)（Pressure-State-Response, PSR）模型作為解釋壓力行為響應(yīng)的重要分析框架，在NUCLE的應(yīng)用較為匱乏。同時(shí)，已有成果大多割裂壓力、狀態(tài)和響應(yīng)要素，對NUCLE影響機(jī)制進(jìn)行單一維度的理論闡釋，忽略了多重條件組合的并發(fā)影響。PSR模型可以完整反映壓力、狀態(tài)和響應(yīng)因素間的相互作用和多重因果關(guān)系，將其引入NUCLE研究對于系統(tǒng)解構(gòu)多維要素聯(lián)動下NUCLE復(fù)雜機(jī)理具有重要意義。第三，已有研究多運(yùn)用傳統(tǒng)計(jì)量模型和相關(guān)性分析探討單個(gè)變量的“凈效應(yīng)”，這些方法在探究條件組合互動、相互配置對結(jié)果的并發(fā)影響時(shí)存在缺陷。因此，本文基于PSR模型，提出了NUCLE影響機(jī)制的整合性分析框架，并以我國長江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市為案例，引入模糊集定性比較分析（Fuzzy set Qualitative Comparative Analysis, fsQCA），超越個(gè)案的特殊性揭示多源因素對NUCLE影響的協(xié)同效應(yīng)和替代效應(yīng)。本文有助于深化地方政府對NUCLE路徑和驅(qū)動機(jī)制的理性認(rèn)識，為政府制定城市新增建設(shè)用地管控政策提供新的證據(jù)與思路。

2 理論分析框架

PSR模型是識別、分析和評估復(fù)雜環(huán)境狀況的經(jīng)典模型之一[20]。該框架在揭示多重因素的相互作用關(guān)系中具有優(yōu)勢，目前在土地生態(tài)安全評估[21]、土地可持續(xù)利用[22]和城市擴(kuò)張[23]等多個(gè)研究領(lǐng)域已廣泛涉及。在PSR模型中，壓力（P）層面要素通常表征外部因素對系統(tǒng)的破壞和擾動，狀態(tài)（S）層面要素表征壓力中系統(tǒng)當(dāng)前所處的狀態(tài)，響應(yīng)（R）是系統(tǒng)面臨風(fēng)險(xiǎn)壓力時(shí)所采取的應(yīng)對措施[22]。

本質(zhì)上，NUCLE是一種復(fù)雜的“輸入—轉(zhuǎn)換—輸出”的行為模式和過程[15,24]，輸出效果取決于系統(tǒng)在轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)對輸入的反應(yīng)和適應(yīng)。基于該視角，以PSR框架來映射NUCLE實(shí)現(xiàn)過程，具有邏輯上的高度契合性。因此，本文借鑒PSR機(jī)理分析思路，將外部環(huán)境壓力視為“輸入”，將土地利用狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)政策響應(yīng)的互動視作“壓力”的轉(zhuǎn)換和傳導(dǎo)，將NUCLE實(shí)現(xiàn)作為“結(jié)果輸出”，構(gòu)建出NUCLE影響機(jī)制模型（圖1）。各影響因素具體闡述如下：

圖1 NUCLE影響機(jī)制的PSR分析框架Fig.1 The influencing mechanism of NUCLE based on the PSR framework

第一，壓力層面。具體包括城市化、土地錯(cuò)配、財(cái)政激勵(lì)3個(gè)條件。城市發(fā)展壓力和制度壓力會影響NUCLE。從城市發(fā)展而言，城市化的縱深推進(jìn)需要更大規(guī)模的城市建設(shè)用地作為創(chuàng)造就業(yè)和投資機(jī)會及促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)要素流通的關(guān)鍵載體[23]，而新增建設(shè)用地在以較低成本促進(jìn)資本聚集、產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢。從制度壓力而言，一方面，區(qū)域均衡發(fā)展導(dǎo)向激勵(lì)政府將新增建設(shè)用地指標(biāo)向中西部地區(qū)或中小城市進(jìn)行空間配置，進(jìn)而加劇建設(shè)用地供給數(shù)量與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的錯(cuò)配的現(xiàn)象[25]。另一方面，城市存量建設(shè)用地再開發(fā)成本較高，政府更傾向于通過出讓新增建設(shè)用地緩解財(cái)政壓力及實(shí)現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

第二，狀態(tài)層面。具體包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模和交通基礎(chǔ)設(shè)施3個(gè)條件。產(chǎn)業(yè)、人口與交通基礎(chǔ)設(shè)施的相互作用會影響城市土地利用與擴(kuò)張。首先，具備高度延展性的成熟城市網(wǎng)絡(luò)能夠產(chǎn)生“吸虹”和“促流”效應(yīng)，進(jìn)而推動特定地域內(nèi)NUCLE以滿足區(qū)域?qū)I(yè)化和綜合化商品需求，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向“服務(wù)化”升級和轉(zhuǎn)型[6,23]。其次，市場機(jī)制能根據(jù)城市發(fā)展異質(zhì)性進(jìn)行供需調(diào)節(jié)，并通過優(yōu)化資本、勞動力及技術(shù)等資源要素的流動范圍和方向改變?nèi)丝诹鲃右?guī)模和速度，進(jìn)而影響NUCLE[26]。最后，交通基礎(chǔ)設(shè)施所具備的時(shí)空效應(yīng)縮短了地區(qū)間交流時(shí)間，強(qiáng)化了區(qū)域間建設(shè)用地出讓的策略互動行為[15]，進(jìn)而影響NUCLE。

第三，響應(yīng)層面。具體包括經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境保護(hù)和政策約束3個(gè)條件。實(shí)施適當(dāng)?shù)捻憫?yīng)措施能夠提升NUCLE綜合效益。在經(jīng)濟(jì)響應(yīng)上，基于城市土地結(jié)構(gòu)優(yōu)化的地區(qū)性網(wǎng)絡(luò)的形成能夠提升城市新增建設(shè)用地利用率，最終推動城市經(jīng)濟(jì)增長[5]。在生態(tài)響應(yīng)上，NUCLE可能會強(qiáng)化區(qū)域中心城市的污染轉(zhuǎn)移，特別是造成城市新增工業(yè)用地的環(huán)境損失。在政策響應(yīng)上，耕地流失和土地利用效率低下會影響糧食安全和城市建設(shè)用地的可持續(xù)利用，因而地方政府會實(shí)施相應(yīng)的耕地保護(hù)政策減緩NUCLE速度。

綜上所述，PSR—NUCLE分析框架共囊括9個(gè)條件。在組態(tài)視角下，這些條件對NUCLE的影響并非獨(dú)立，而是通過聯(lián)動匹配的方式發(fā)揮作用。具體而言，多重條件的協(xié)同效應(yīng)既可能通過適配來相互強(qiáng)化，也可能通過替代來相互抵消。因此，本文基于組態(tài)視角，實(shí)證探討壓力、狀態(tài)及響應(yīng)三重條件如何通過聯(lián)動匹配（協(xié)同/替代）影響NUCLE。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

根據(jù)上文構(gòu)建的PSR—NUCLE分析框架，采用fsQCA深入探究NUCLE的影響機(jī)制。選擇該方法主要基于以下三個(gè)原因：首先，NUCLE的影響因素屬于一果多因，傳統(tǒng)的回歸分析僅能解釋變量的凈效應(yīng)，無法解釋多重復(fù)雜關(guān)聯(lián)。現(xiàn)實(shí)情況中，PSR因素并非單獨(dú)影響NUCLE，三方面因素之間是互相依賴、相互作用的，QCA能夠彌補(bǔ)回歸分析的這一不足。其次，QCA不僅適用于大樣本分析，也能對中等規(guī)模樣本以及小樣本展開分析，滿足本文研究長江經(jīng)濟(jì)帶NUCLE影響機(jī)制的需求。最后， QCA主要包括清晰集定性比較分析（Crisp-set QCA, csQCA）和fsQCA等方法。csQCA只能處理?xiàng)l件為二分變量的案例，具有連續(xù)特征的變量難以被納入分析。本文中結(jié)果與條件變量均存在連續(xù)變量，出于數(shù)據(jù)類型的適配角度，選擇fsQCA作為本文的研究方法。

3.2 案例選擇

長江經(jīng)濟(jì)帶行政范圍覆蓋我國9個(gè)省和2個(gè)直轄市，橫跨東、中、西部三大區(qū)域，以占全國21%的土地面積承載全國42.8%的人口數(shù)量和42.2%的經(jīng)濟(jì)總量，是我國經(jīng)濟(jì)密度最大、綜合實(shí)力最強(qiáng)、戰(zhàn)略支撐作用最大的經(jīng)濟(jì)協(xié)作帶，具有獨(dú)特優(yōu)勢和巨大發(fā)展?jié)摿Α０殡S著城市化和工業(yè)化進(jìn)程的加快，該區(qū)域城市新增建設(shè)用地規(guī)模增加迅速，農(nóng)業(yè)用地大量流失、土地資源粗放利用及生態(tài)環(huán)境惡化進(jìn)一步凸顯，耕地保護(hù)壓力驟然增大，合理管控NUCLE刻不容緩。為解決上述難題，中央政府圍繞“推動長江經(jīng)濟(jì)帶土地綠色低碳利用”“優(yōu)化長江經(jīng)濟(jì)帶國土開發(fā)強(qiáng)度管控”出臺了一系列政策。目前，長江經(jīng)濟(jì)帶城市新增建設(shè)用地?zé)o序擴(kuò)張治理已取得一定成效。然而，NUCLE是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，長江經(jīng)濟(jì)帶正處于土地、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境問題高發(fā)期與升級期疊加狀態(tài)，如何合理管控NUCLE并實(shí)現(xiàn)建設(shè)用地的優(yōu)化配置和高效利用仍然是新時(shí)期長江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量進(jìn)程中亟需解決的關(guān)鍵問題。在這一背景下，深入且系統(tǒng)探尋長江經(jīng)濟(jì)帶NUCLE的復(fù)雜影響機(jī)制尤為重要。綜上，本文選取長江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市進(jìn)行實(shí)證分析。

3.3 數(shù)據(jù)與校準(zhǔn)

3.3.1 結(jié)果變量

本文的結(jié)果變量為NUCLE，考慮到城市新增建設(shè)用地規(guī)模是反映城市新增建設(shè)用地?cái)U(kuò)張規(guī)模效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)最直接的指標(biāo)，參考王健等[15]的研究，采用城市新增建設(shè)用地面積作為表征指標(biāo)。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2019年）。

3.3.2 條件變量

基于上述理論分析框架，本文選擇以下條件變量。第一，選取城市化、土地錯(cuò)配和財(cái)政赤字率作為壓力條件表征指標(biāo)。其中，相比土地城市化，人口城市化更能反映城市發(fā)展過程中生產(chǎn)生活方式及價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變，因此選取城市人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛槌鞘谢谋碚髦笜?biāo)[27]；土地錯(cuò)配本質(zhì)是地方政府的行為傾向?qū)е陆ㄔO(shè)用地供給數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不匹配的現(xiàn)象，因此采用本城市新增建設(shè)用地面積占總樣本城市的比重與本城市GDP占總樣本城市的比重的比值作為測度指標(biāo)[15]；財(cái)政赤字程度越大，地方政府依賴出讓建設(shè)用地的激勵(lì)程度越大[28]，故采用財(cái)政支出與財(cái)政收入的差與GDP的比值表征財(cái)政赤字率。第二，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模和道路面積作為狀態(tài)表征指標(biāo)。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化既體現(xiàn)其承載產(chǎn)業(yè)的變化情況，也反映建設(shè)用地集約利用和擴(kuò)張“博弈”的結(jié)果，選取產(chǎn)業(yè)高級化指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[29]；其次，人口規(guī)模用年末常住非農(nóng)人口數(shù)量表示[15]；最后，由于道路面積只能獲取市轄區(qū)數(shù)據(jù)，因此交通基礎(chǔ)設(shè)施用人均市轄區(qū)道路面積表示[15]。第三，選取經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境保護(hù)和政策約束三個(gè)指標(biāo)作為響應(yīng)層面表征指標(biāo)。其中，經(jīng)濟(jì)增長參考王健等[14]的做法，選擇人均GDP進(jìn)行表征；環(huán)境保護(hù)的測度參考陳丹玲等[30]的做法，選擇城市建成區(qū)綠化覆蓋率；此外，在城市擴(kuò)張的背景下，政策約束有助于保護(hù)耕地和保障糧食安全[31]，因此選取能夠表征政策執(zhí)行效果的人均耕地面積進(jìn)行測度。

以上數(shù)據(jù)除土地錯(cuò)配依據(jù)《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2019年）和《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2020年）相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算所得外，其余數(shù)據(jù)均來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2020年），部分缺失數(shù)據(jù)通過各城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2020年）作為補(bǔ)充。

3.3.3 變量校準(zhǔn)

fsQCA的分析對象是集合關(guān)系而非變量[32]，因此需要對變量進(jìn)行校準(zhǔn)，將樣本從變量維度轉(zhuǎn)化為集合維度。在具體操作上，參考RAGIN[33]的研究，運(yùn)用fsQCA3.0軟件，將案例樣本描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的95%分位值、50%分位值與5%分位值作為校準(zhǔn)的完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)。非高水平NUCLE的校準(zhǔn)通過選取促進(jìn)NUCLE的非集實(shí)現(xiàn)。表1所呈現(xiàn)的是各變量的測量指標(biāo)描述與錨點(diǎn)。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)及校準(zhǔn)結(jié)果Tab.1 The descriptive statistics and calibration results of variables

4 結(jié)果分析

4.1 獨(dú)立必要條件分析

在分析PSR條件的協(xié)同效應(yīng)和替代效應(yīng)前，本文檢驗(yàn)了各條件變量（包括非集）的必要性，識別是否存在特定條件可以導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，即檢驗(yàn)?zāi)辰Y(jié)果發(fā)生時(shí)，是否有特定條件必然存在[34]。本文通過fsQCA探索促進(jìn)高水平NUCLE及其非集條件變量的必要性，結(jié)果如表2所示。結(jié)合SCHNEIDER[34]提出的必要條件的閾值，發(fā)現(xiàn)各條件變量的一致性均小于0.9這一門檻值，說明它們均無法構(gòu)成解釋高水平和非高水平NUCLE的必要條件，也間接表明NUCLE是壓力、狀態(tài)和響應(yīng)3個(gè)方面下多重條件并發(fā)協(xié)同產(chǎn)生的結(jié)果。因此，需進(jìn)一步呈現(xiàn)各PSR變量間的聯(lián)動匹配以深入探討NUCLE的發(fā)生路徑。

表2 NUCLE的必要條件分析Tab.2 Analysis of necessary conditions of NUCLE

4.2 PSR條件的協(xié)同效應(yīng)分析

為揭示NUCLE的影響機(jī)制，進(jìn)一步分析導(dǎo)致NUCLE的有效條件組態(tài)。具體操作上，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1，原始一致性閾值設(shè)為0.96，PRI（Proportional Reduction in Inconsistency）一致性閾值設(shè)定為0.70。表3呈現(xiàn)了PSR對NUCLE的5種組態(tài)影響結(jié)果，其一致性指標(biāo)分別為0.962、0.996、0.987、0.993和0.988，它們均可被視為影響高水平NUCLE的充分條件組合。可以看出土地錯(cuò)配、人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長在影響高水平NUCLE中發(fā)揮最關(guān)鍵的作用。結(jié)合組態(tài)理論化過程[35]，基于上述組態(tài)的核心條件及其補(bǔ)充條件組成結(jié)構(gòu)，歸納出影響NUCLE的3種構(gòu)型，包括壓力主導(dǎo)下多要素平衡型、壓力和狀態(tài)雙重賦能型和壓力—狀態(tài)—響應(yīng)互動型。

表3 影響高水平NUCLE的PSR組態(tài)構(gòu)型Tab.3 The configuration affecting NUCLE based on the PSR framework

（1）壓力主導(dǎo)下多要素平衡型。該構(gòu)型對應(yīng)組態(tài)1。該組態(tài)中，土地錯(cuò)配發(fā)揮了核心作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模、交通基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮輔助作用。由于壓力、狀態(tài)、響應(yīng)條件需要相互聯(lián)動才能發(fā)揮作用，并且壓力（土地錯(cuò)配）為核心條件，因此命名為壓力主導(dǎo)下多要素平衡型。該類型路徑包含的23個(gè)案例中，有8個(gè)長江經(jīng)濟(jì)帶中游地區(qū)城市，即鷹潭、蕪湖、株洲、合肥、黃石、長沙、蕪湖和南昌。隨著中部崛起戰(zhàn)略及國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的實(shí)施，長江經(jīng)濟(jì)帶中部地區(qū)城市承接大量來自東部發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)企業(yè)，城市建設(shè)用地外延擴(kuò)張嚴(yán)重且利用較為粗放，土地配置效率整體水平較低。同時(shí)，這些城市的工業(yè)發(fā)展帶動其交通基礎(chǔ)設(shè)施的進(jìn)一步完善，造成地區(qū)財(cái)政支出責(zé)任增加。在這一現(xiàn)實(shí)下，地方政府更加依賴出讓城市建設(shè)用地以緩解日益增大的財(cái)政缺口，進(jìn)而加劇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和土地資源配置之間的不協(xié)調(diào)。

（2）壓力和狀態(tài)雙重賦能型。該構(gòu)型包括組態(tài)2和組態(tài)3。組態(tài)2顯示，在城市化率較高、土地錯(cuò)配較嚴(yán)重的地區(qū)，如果面臨著較大的經(jīng)濟(jì)增長需求和人口規(guī)模增長壓力，政府會采取降低地價(jià)或財(cái)政補(bǔ)貼等策略吸引產(chǎn)業(yè)落戶，這一過程又會產(chǎn)生虹吸效應(yīng)吸引勞動力集聚并刺激產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，促使城市新增建設(shè)用地增加。該組態(tài)由壓力條件和狀態(tài)條件兩類構(gòu)成，其中，土地錯(cuò)配和人口規(guī)模為核心存在條件，城市化和經(jīng)濟(jì)增長為補(bǔ)充存在條件，因此命名為壓力和狀態(tài)雙重賦能型。該組態(tài)包含9個(gè)案例，基本均為長江經(jīng)濟(jì)帶中下游城市，包括揚(yáng)州、泰州、舟山、黃石、鄂州、萍鄉(xiāng)和滁州。同樣值得關(guān)注的是，組態(tài)2中環(huán)境保護(hù)這一核心響應(yīng)條件的缺失。長江經(jīng)濟(jì)帶集聚著較多資源型城市，為了在經(jīng)濟(jì)競爭中獲得相對優(yōu)勢，它們對環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行存在“追底競爭”現(xiàn)象，進(jìn)一步引進(jìn)大量工業(yè)企業(yè)，加劇城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張。屬于這一構(gòu)型的還包括組態(tài)3，其以土地錯(cuò)配和人口規(guī)模為核心條件，互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、交通基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)增長為邊緣條件，共同推動NUCLE，典型案例包括上海、蘇州、揚(yáng)州和紹興等下游發(fā)達(dá)東部城市。

（3）壓力—狀態(tài)—響應(yīng)互動型。該類型包括組態(tài)4和組態(tài)5。在組態(tài)4中，土地錯(cuò)配、財(cái)政激勵(lì)、人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了核心作用。城市化率和土地資源錯(cuò)配水平較低的地區(qū)，在土地錯(cuò)配、財(cái)政激勵(lì)、人口增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同推動下，NUCLE也會呈現(xiàn)出較高水平。該組態(tài)包含的典型案例包括仙桃、潛江、信陽、貴陽、宜賓、廣安和昭通在內(nèi)的14個(gè)城市。此外，組態(tài)5表明，影響NUCLE的PSR要素組合還包括以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、交通基礎(chǔ)設(shè)施和政策約束為輔助條件的組態(tài)。該組態(tài)可以解釋的典型案例多分布于長江經(jīng)濟(jì)帶中下游地區(qū)，包括嘉興、鎮(zhèn)江、長沙、亳州、景德鎮(zhèn)、婁底和隨州等在內(nèi)的23個(gè)城市。

4.3 PSR條件的替代效應(yīng)分析

上文從組態(tài)視角分析壓力、狀態(tài)和響應(yīng)3個(gè)方面多重條件的協(xié)同效應(yīng)對NUCLE的影響，這些條件之間是否存在等效替代需進(jìn)一步探究。下文進(jìn)一步識別并分析影響NUCLE多重條件間的替代效應(yīng)（圖2）。第一，組態(tài)1、組態(tài)2和組態(tài)4的比較發(fā)現(xiàn)，對于人口規(guī)模較大的地區(qū)，若政府積極推動經(jīng)濟(jì)增長而導(dǎo)致建設(shè)用地供給數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不匹配時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和交通基礎(chǔ)設(shè)施的條件組合可以和城市化相互替代，對NUCLE產(chǎn)生等效影響。第二，組態(tài)1、組態(tài)3和組態(tài)4的對比分析表明，在擁有土地資源錯(cuò)配壓力、人口規(guī)模狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)增長響應(yīng)時(shí)，財(cái)政激勵(lì)可以被產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和交通基礎(chǔ)設(shè)施的組合替代。第三，組態(tài)2和組態(tài)5的對比發(fā)現(xiàn)，城市化和財(cái)政激勵(lì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、交通基礎(chǔ)設(shè)施及政策約束的組合在影響NUCLE水平上具有等效性。此外，組態(tài)2和組態(tài)3的對比發(fā)現(xiàn)，城市化與財(cái)政激勵(lì)之間也存在替代效應(yīng)。

圖2 壓力—狀態(tài)—響應(yīng)條件間的替代效應(yīng)Fig.2 The substitution effect among pressure, state and response conditions

綜上，PSR條件在影響NUCLE的替代效應(yīng)表明，除了協(xié)同效應(yīng)分析識別出的三個(gè)最具有普遍性的影響條件外，財(cái)政激勵(lì)和城市化兩個(gè)條件也具有較為重要作用。這是因?yàn)樵谔囟ǖ馁Y源稟賦條件下，財(cái)政激勵(lì)和城市化能夠發(fā)揮其余要素組合出現(xiàn)時(shí)才顯現(xiàn)的作用。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

科學(xué)確定城市建設(shè)用地規(guī)模是城市空間治理的一項(xiàng)基本任務(wù)，也是推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。本文基于PSR模型構(gòu)建影響NUCLE的理論分析框架，以長江經(jīng)濟(jì)帶為實(shí)證案例，通過fsQCA從壓力、狀態(tài)和響應(yīng)三個(gè)方面探討NUCLE影響因素的協(xié)同效應(yīng)和替代效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：（1）壓力、狀態(tài)及響應(yīng)條件均無法單獨(dú)構(gòu)成影響高水平NUCLE的必要條件，不同地區(qū)的NUCLE是不同PSR條件因素共同作用導(dǎo)致的結(jié)果。其中，土地錯(cuò)配、人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長是最具有普遍性的影響因素。（2）高水平NUCLE存在5條影響路徑，即3種差異化模式：壓力主導(dǎo)下多要素平衡型、壓力和狀態(tài)雙重賦能型和壓力—狀態(tài)—響應(yīng)互動型。（3）在特定的資源稟賦條件下，財(cái)政激勵(lì)和城市化可以通過等效替代的方式影響NUCLE，不同地區(qū)在開展NUCLE管控工作時(shí)可以根據(jù)兩個(gè)因素管控的難易程度進(jìn)行取舍。

5.2 理論貢獻(xiàn)

相較于其他NUCLE相關(guān)研究，本文主要理論貢獻(xiàn)如下：

第一，已有研究已經(jīng)驗(yàn)證了PSR因素對NUCLE的影響[1,3-5,7,24]，但其主要從某一個(gè)或某幾個(gè)因素為切入點(diǎn)，忽略了條件間聯(lián)動的整體性。本文構(gòu)建了PSR-NUCLE影響機(jī)制分析框架，基于組態(tài)視角分析了壓力、狀態(tài)和響應(yīng)等多重條件影響NUCLE的協(xié)同效應(yīng)和替代效應(yīng)，厘清了NUCLE影響機(jī)制的“因果復(fù)雜性”。研究有助于加深對NUCLE影響機(jī)制復(fù)雜性的理解，為制定多元NUCLE治理方案提供理論依據(jù)。

第二，將fsQCA引入NUCLE影響機(jī)制研究，在豐富研究方法體系的同時(shí)，為地方政府NUCLE管控決策制定奠定了理論基礎(chǔ)。目前，已有研究主要局限于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析和雙變量相關(guān)性分析，fsQCA的引入不但豐富了NUCLE影響機(jī)制的研究方法體系，也為政府制定NUCLE管控政策提供視角參考和理論支撐。

5.3 政策啟示

本文研究結(jié)論對于政府進(jìn)一步完善NUCLE管控政策具有以下啟示。

第一，壓力、狀態(tài)和響應(yīng)三重條件的協(xié)同效應(yīng)表明NUCLE的管控極具復(fù)雜性。應(yīng)從整體視角出發(fā)，著眼于三重條件的適配關(guān)系，系統(tǒng)制定調(diào)控管理政策。具體而言，推動建設(shè)用地指標(biāo)在城市間和區(qū)域間的合理分配、加快經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型和實(shí)現(xiàn)人口規(guī)模集聚是控制NUCLE的核心路徑。一方面，產(chǎn)業(yè)、資源要素和人口需要更多空間開展社會經(jīng)濟(jì)活動，但是為了實(shí)現(xiàn)土地集約化利用和城市可持續(xù)發(fā)展，地方政府不能無限制地增大建設(shè)用地面積，而要提高存量建設(shè)用地的利用效率，實(shí)施城市更新和城市改造，提升單位建設(shè)用地的承載力；另一方面，實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要因地制宜制定政策，在制定人口政策和經(jīng)濟(jì)政策時(shí)要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦、交通基礎(chǔ)設(shè)施等情況，避免人口的大量涌入導(dǎo)致城市邊界的無序延伸。同時(shí)，積極探索城市群、都市圈，在超特大城市建設(shè)城市副中心，緩解人口壓力帶來的城市建設(shè)用地?zé)o序擴(kuò)張。

第二，壓力、狀態(tài)和響應(yīng)的替代效應(yīng)表明，弱化財(cái)政激勵(lì)是控制NUCLE的重要手段，中央政府要謹(jǐn)慎考慮其與各城市的財(cái)政收支關(guān)系，并賦予地方政府更多財(cái)權(quán)，優(yōu)化財(cái)政資金利用模式。此外，積極推進(jìn)區(qū)域一體化，弱化城市化進(jìn)程中出現(xiàn)的土地財(cái)政的空間競爭。政府可以優(yōu)先引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的城市加快交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并借助其策略互動關(guān)系網(wǎng)，引導(dǎo)城市間產(chǎn)業(yè)協(xié)同升級并實(shí)現(xiàn)規(guī)模性集聚，進(jìn)而推動依靠建設(shè)用地出讓實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。