廣東省科技型企業現狀及發展的實證研究

李丹LⅠDan

（順德職業技術學院，佛山 528333）

0 引言

科技型企業是推動國家經濟增長和社會進步的核心力量，近年來逐步成為國家之間競爭的焦點。廣東作為我國科技創新的領軍省份，其科技型企業發展速度是相當迅猛的，目前廣州、深圳、珠海等地已集聚了一批國內具有一定影響力和規模的科技型企業。這與廣東本身的產業優勢有密切的關系，如良好的產業環境、行業基礎比較雄厚、市場空間大、區位優勢突出等。但廣東科技型企業在蓬勃發展的同時，也存在許多不足之處，如微型企業多、創新能力不足、企業融資能力弱、高層次人才不足等制約因素突出。因此，充分了解廣東省科技型企業發展現狀，選擇合適的發展模式，提高科技型企業創新能力是當前要解決的主要問題。本文將運用因子分析法，對廣東省科技型企業評價指標進行指標分類和試算，通過因子得分結果分析評價廣東省科技型企業的現狀，從而為進一步提出廣東科技型企業發展的建議，為政府政策與宏觀指導提供科學依據。

1 因子分析法基本概述

因子分析法（Factor analysis）是研究如何用最少的信息丟失將眾多原有變量濃縮成少數幾個因子（Factor），并使這些因子具有一定的命名解釋性的多元統計分析方法。這個方法有助于實現數據簡化的目的。因子分析的核心思想是用較少的互相獨立的因子反映原有變量的絕大部分信息，因子之間的線性關系不顯著。可以將這一思想用數學模型來表示。假設有n 個原有變量X1，X2，…Xn，且每個變量（經標準化處理后）的均值為0，標準差為1。現將每個原有變量用m（m＜n）個因子F1，F2，…Fm（標準化值）的線性組合來表示，則可以表示為：

2 廣東省科技型企業評價指標試算

2.1 評價指標體系

參考《廣東統計年鑒》對軟件企業的評價指標以及廣東省科技廳對科技型企業的認定指標，我們設計出廣東省科技型企業的評價指標體系，一共由43 個指標組成，具體如表1 所示。

表1 評價指標

在數據選取上，本文從兩個維度進行數據計算分析，第一個維度是按登記注冊類型分組，以2020 年廣東省各類型的科技型企業為研究對象，包括國有、集體、股份合作、國有聯營、集體聯營、國有與集體聯營、其他聯營、國有獨資公司、其他有限責任公司、股份有限公司、私營企業、其他內資、港澳臺商投資股份有限公司、中外合資經營、中外合作經營、與港澳臺商合資經營、與港澳臺商合作經營、港澳臺商獨資、外商獨資、外商投資股份有限公司20 種類型的科技型企業。

第二個維度是按照企業所屬行業分組，分為農林牧漁、制造業、電力熱力燃氣及水生產和供應、建筑業、批發零售業、交通運輸倉儲物流、住宿和餐飲、租賃和商品服務業、科學研究和技術服務業、信息傳輸和軟件業、金融業、房地產業、水利環境和公共設施、居民服務修理和其他服務業、教育、衛生與社會工作、文化體育和娛樂業等17 個行業[1]。

全文數據來源于《廣東統計年鑒》、WIND 數據庫、知網數據庫、廣東省科技廳數據庫等，按照以上評價指標體系收集數據，運用Excel 軟件進行數據統計處理。

2.2 因子分析

運用SPSS 軟件的因子分析功能對以上數據進行分析處理，根據原有變量的相關系數矩陣，采用主成分分析法提取因子，并選取大于1 的特征值，在因子旋轉時采用最大方差法[2]。將原始數據提交運行，并對運行結果分析如表2。

在表2 中，用于確定哪些因子應該保留的三個變量是：Total 表示各因子的特征值；%of Variance 表示各因子所解釋的方差占總方差的百分比；Cumulative%表示自上而下各因子方差占總方差百分比的累積百分比。按照提取原則即特征值大于1，應該提取前五個因子，因為前五個因子所解釋的方差占總方差的95.369%，這五個因子就可以解釋原始數據的足夠信息了，從特征值碎石圖也可以看出。

表2 因子解釋原有變量總方差的情況

由圖1 可以看出，因子1 與因子2 之間的特征值差值比較大，拐點2 很明顯，但只提取因子1 不足以概況絕大部分信息。因子2、3、4、5、6 的差值雖然小，卻也能概括一部分信息，而因子6 以后的特征值幾乎成一條直線，因此保留5 個因子將能概括絕大部分信息，比較合適。

圖1 特征值碎石圖

表3是初始提取的因子載荷矩陣，是因子分析的核心計算結果。根據該表可以寫出因子分析模型，如利潤總額≈0.119f1-0.194f2+0.304f3+0.656f4+0.571f5等。每個原始變量都是五個因子的線性組合，五個因子可以概括原始變量所包含信息的95.369%。由以上輸出結果可以認為對因子的提取結果是比較理想的，但是因子的實際含義比較模糊。因此我們再采用方差極大法對因子載荷矩陣實行正交旋轉以使因子具有命名解釋性，旋轉后的因子載荷矩陣如表4 所示。

表3 旋轉前的因子載荷矩陣

表4 旋轉后的因子載荷矩陣

表4是旋轉后的因子載荷矩陣，可以看出第1 個因子對有科技活動單位數、全部科技項目數、從業人員年平均人數、專業技術人員數等有絕對值較大的載荷系數；第2個因子對應用研究支出、科技活動其他資金籌集等有絕對值較大的載荷系數；第3 個因子對來自國外的資金、來自事業單位的資金等有絕對值較大的載荷系數；第4 個因子對土建工程支出、用于科研的基建經費支出等有絕對值較大的載荷系數；第5 個因子對產品銷售額、出口銷售額有絕對值較大的載荷系數。根據這些變量地原始含義可以對五個因子進行命名。Component1 主要概括了科技型企業目前發展情況，Component2 概括了用于技術創新的資金投入情況，Component3 概括了用于技術創新的外部資金籌集情況，Component4 概括了技術創新基礎設施建設的情況，Component5 概括了科技型企業利潤和出口情況。

通過計算因子得分，可以具體發現各種類型科技型企業在各個方面的情況。按照第一個維度的數據（按登記注冊類型分組）算出因子得分系數矩陣, 如表5 所示。

表5 因子得分系數矩陣

根據因子得分系數和原始變量的標準化值，可以計算每個觀測量的各因子的得分數，同時通過公式SCORE＝（76.924×factor1＋5.55×factor2＋5.492×factor3+4.252×factor4+3.151×factor5）/95.369 計算總分及排名，表6 列出了總分排名前三的企業類型。

表6 按登記注冊類型分組因子得分表

按照第二個維度的數據（按企業所屬行業分組）我們用同樣的方法計算出總分排名前三的行業類型。

表7 按所屬行業分組因子得分表

3 結果分析與評價

①按登記注冊類型分組分析：從以上計算結果看出，廣東省各類型的科技型企業的發展水平明顯不同，按登記注冊類型分組可以分為三個層次：私營企業為第一層次，包括私營獨資、私營合伙、私營有限責任公司、私營股份有限公司；港澳臺商獨資和外商獨資公司為第二層次，其余的屬于第三層次。 在第一層次中，私營企業比第二層次企業的得分高得多，但其因子得分分布很不平均，只有factor1 得分很高，可見目前廣東省的科技型企業以私營企業為主，發展狀況最好。目前廣東省私營企業占據了科技型企業的主要部分，超過六成。私營企業具有注冊資金少、企業規模小、市場適應能力強、發展速度快等特點，因此最近幾年廣東省新成立的科技型企業中絕大多數是私營企業。但私營企業的另外四個因子的得分都較低，原因是私營企業的規模都比較小，這些企業自身沒有研發投入，更無法涉足高投入、高風險、長周期的高尖端軟件產品，企業的生產水平和開發能力也長期得不到提升，創新能力明顯不足。由于私營企業規模小，對其融資能力也產生了一定影響，在當前互聯網經濟新常態下，盡管科技金融、互聯網金融的發展拓寬了融資渠道，但科技型中小企業受益的范圍和額度仍然有限。第二層次中，港澳臺商獨資企業的factor3 和外商獨資企業的factor5 得分很高，分別為4.19 和3.99。原因是“三資”企業（港澳臺資和外資）引進大量外資用于技術創新，以專業服務性強、出口集中為其顯著特點。

②按所屬行業分組分析：從計算得到的因子得分表可以看出，制造業在廣東省科技型企業中得分最高，信息傳輸和軟件業排名第二，科學研究和技術服務業排名第三。制造業企業的factor1、factor4 得分較高，表明制造行業的科技型企業發展較好，用于技術創新的基礎設施建設投入較多，但factor3 得分較低，籌資渠道有待進一步拓寬。結合實際情況來看，目前制造業是廣東省科技型企業中數量最多、資產比重最大的行業，原因在于廣東省貫徹落實《中國制造2025》戰略部署，抓住新一輪科技革命和產業變革重大歷史性機遇，堅持制造業立省，加快新技術研發應用，提高制造業智能化水平，促進“廣東制造”向“廣東智造”轉變。但對于制造型企業，政府財稅金融等方面的支持力度仍然不足，或者存在信息不對稱、執行不到位等問題，使得該類型企業的融資政策效益發揮不夠明顯[3]。排名第二的信息傳輸和軟件業，在factor1 和factor3 上得分較高，表明信息和軟件業的發展狀況也處于領先優勢，技術創新的外部資金籌集情況較好。近年來廣東省堅持信息化先導戰略，加大優惠政策力度，使得信息傳輸、軟件業企業整體呈現快速成長態勢。2020 年受到新冠疫情影響，以直播、短視頻為代表的新經濟業態迅速崛起，對信息傳輸和軟件業的發展也有直接的推進作用。排名第三的科學研究和技術服務業在factor3 和factor5 上得分較高，表明該行業資金籌集能力強，同時擁有利潤優勢。科學研究和技術服務業屬于高智力、高附加值行業，一般擁有較高的毛利率，科技研究也是創新驅動發展的重要動力源，受到政府和社會的重視，因此資金來源也比較廣泛。

通過對上表計算結果的歸納，可以知道私營企業、制造業企業是廣東省科技型企業的主體。私營企業面臨的主要問題仍然是專業化和規模化，這也正是廣東科技型企業面臨的主要問題。廣東的科技型企業真正要快速發展，必須形成一定的規模，走做大做強的道路，才能提高企業的核心競爭力。港澳臺商獨資企業的技術創新水平較高，用于技術創新的資金較多，這也是值得私營企業借鑒的地方。制造業科技型企業主要存在融資能力和利潤水平偏低的問題，成本控制和盈利能力還有待進一步提高，其他行業的企業也需要進一步增加技術創新的資金投入，提高科研人員比例及科研項目成果。

4 廣東省科技型企業發展戰略與建議

根據以上計算結果分析，并針對科技型企業當前所面臨的問題，廣東必須通過發展企業規模、提高技術創新能力、提高融資能力和利潤水平、擴大出口、積累人才資源，推進科技型企業的進一步發展，下面給出了加快科技型企業發展的幾點建議。

4.1 發展大中型企業，壯大小型企業

目前廣東科技型企業規模偏小，削弱了技術開發能力，可采取如下措施擴大企業規模：對已具備一定規模、科技實力較強的大中型科技型企業，應重點培植，使之發展為骨干企業；對于絕大多數小型企業，一方面要通過聯合、上市、兼并和重組等方式提升規模；另一方面通過提高自主研發能力，加大科技創新力度和投入，開發新技術新產品從而擴大市場份額，提升企業規模；各行業的整合要以優勢互補、共同發展為原則，大中型企業可帶動小型企業發展，小型企業也可主動與大型企業合作，形成規模效益的優勢。

4.2 建立技術創新體制，提高核心競爭力

從對廣東省科技型企業指標評價試算結果可知，廣東科技型企業的研發投入仍然偏低，技術創新能力不強，缺乏競爭力，這將嚴重影響廣東科技創新的發展后勁。建立技術創新體制要從企業內部和企業外部兩方面著手。企業內部要形成一種技術創新的動力機制。根據廣東省科技型企業的特點及發展現狀，私營企業占據了科技型企業的主要部分，私營企業規模小，要建立完全自主的創新體系不太現實，因此選擇合作型的創新模式是解決問題的出路，可以通過不同企業間、企業與科研機構之間、企業與投資公司之間建立橫向聯合的合作方式，幫助企業實現規模化發展，構建技術創新中心，形成技術創新的內在機制，激發企業科技創新活力。企業外部要逐步形成以企業為技術創新系統的主體，以國家科研機構和大學為主體的知識創新系統，構建起“政府-大學-企業”協同聯動創新體制，持續推進關鍵核心技術攻關，深化產學研用結合，同時形成比較完整的法律體系及管理體制。

4.3 加強成本管控，提升盈利能力，拓寬融資渠道

加強項目成本核算，降本增效，將成為企業的長期經營戰略，并決定企業在市場中的發展潛力。對于制造型企業，應不斷提高技術創新能力，提升產品質量水平，通過技術創新大幅度提高生產率，獲得產品成本和附加值盈利的競爭優勢。企業在保證盈利能力、償債能力的前提下，應當主動拓寬技術創新間接融資渠道，完善多元化融資體系[4]。政府也應對科技型中小企業加大財政和強化融資支持，加大稅收優惠力度，支持企業提升創新能力和專業化水平，完善科技型中小企業的信用評價體系，完善科技型中小企業投融資對接機制，拓寬融資渠道，積極引導社會資本進入科技創新領域。

4.4 擴大開放出口，提高國際競爭力和研發水平

擴大開放是提升科技型企業創新能力和國際競爭力的重要途徑，開展國際科技合作，吸收和借鑒國際先進的生產經營方式和管理方法，學習國外企業先進技術，提高研發創新水平。完善政策加大支持，促進科技型企業產品出口。提高出口產品質量和技術含量，提高企業管理水平，增強開拓國際市場的能力；建立科技產業園區，用優良的投資環境和稅收優惠政策，吸引外資投資于廣東省科技型企業；加強與國外科技創新主體的合作，通過共享科技創新基礎設施、數據信息等全球科技資源，實行開放式創新研發合作，提高廣東省軟件企業的研發水平和出口能力；大力開展電商平臺引進合作，帶動線上線下國際營銷業務；鼓勵有發展前景的大型軟件企業對外投資、跨國經營，到境外設立研發、營銷和服務機構。

4.5 教育培訓與外部引進相結合，培養高科技人才

發展廣東省科技型企業，必須重視高科技人才的培養。人才培養是科技發展的核心問題之一，廣東可借鑒科技較發達的國家比如美國、印度的經驗，在高等教育之外，通過職業教育體系，培養出大量的高質量技術開發和應用人才，這種形式普及面廣、效率高，可提供較快的人才儲備。廣東的科技型企業應加強與高校、科研機構的聯合，注意培養理論和實踐并舉的高素質人才；要培養既懂技術，又懂營銷、組織、管理的復合型科技人才，他們是促進科技商品化及產業走向成熟和高級化的必不可少的資源之一。除此之外，還可以制定相關的優惠政策，大量吸引省內外和國外高科技優秀人才，充實廣東人才隊伍。

目前，廣東省科技廳已聯合國家有關部門和地方政府，將軟件技術與產品、網絡技術與產品、智能交通、電子政務等列為國家或廣東重大科技專項，廣東省堅持信息化先導戰略，繼續壯大電子信息產業，推動大數據、云計算、人工智能同制造業的融合。科技部門將整合社會資源，組織各方力量進行攻關，憑著技術這一紐帶，廣東科技產業的“聯合艦隊”正在形成，隨著一些關鍵技術和共性技術被攻破，廣東科技型企業的國際競爭力將大大提升。