美國海岸警衛隊2021年港口國監督年報分析和船舶迎檢建議

李 帥 林新通

一、檢查概況

目前，全球共有9個區域性港口國監督備忘錄組織。美國海岸警衛隊未加入任何其中之一，而是單獨開展港口國監督檢查。以國家或地區為單位統計，美國海岸警衛隊的年度檢查船舶數量多年來位列全球第一，且遠超其他國家或地區。美國是海運貿易大國，法律法規完善，執法程序規范，裝備先進，人員得力，美國海岸警衛隊開展的港口國監督檢查在全球具有廣泛影響力[1]。

根據其組織結構，美國海岸警衛隊將港口國監督分為9個區域，包含37個港口單元。其中，以墨西哥灣北部區域的休斯頓、加爾維斯敦、新奧爾良等港口的船舶到港艘次和檢查數最多，遠超其他港口的檢查數量。

在船舶抵港前，美國海岸警衛隊會對船舶進行多維風險評估，根據評估結果確定船舶的檢查要求。其評估因素主要包括船舶管理、船旗和認可組織績效情況，船舶缺陷、滯留、事故和違章等歷史記錄，船型、船齡、證書和危險性情況，以及是否通過了其QUALSHIP 21和E-Zero認證等情況。

2022年4月底，美國海岸警衛隊在其官方網站發布了2021年港口國監督年報。2021年，共有來自81個不同船旗國或地區的10 945艘船舶靠泊美國港口73 974艘次，美國海岸警衛隊共實施8 663艘次港口國監督檢查。盡管受到新冠肺炎疫情的影響，相比2020年和2019年的檢查數量還是分別增加了1 280艘次和41艘次。2021年，因環保、安全和保安相關缺陷而被美國海岸警衛隊滯留的船舶有63艘，較2020年增加了6艘。需要指出，從2020年開始，美國海岸警衛隊將船舶安全和保安檢查進行了合并，不再分別開展。

二、檢查數據分析

（一）檢查數量

美國海岸警衛隊的年度港口國監督檢查數量一直遠超其他國家或地區而位列全球第一。近10年來，其檢查艘次數整體呈下降趨勢。因受到新冠肺炎疫情影響，2020年的檢查數量創近年來新低，2021年則恢復正常，2012—2021年港口國監督檢查數量如圖1所示。

圖1 2012—2021年港口國監督檢查數量

（二）船舶滯留數量和滯留率

滯留船舶數量方面，2021年美國海岸警衛隊共滯留船舶63艘，比2020年多6艘，原因與2021年檢查數量明顯上升有較大關系。近兩年來，在年度檢查數量下降幅度不大的情況下，美國海岸警衛隊的滯留船舶艘數明顯下降，下降比例達35%以上。根據美國海岸警衛隊公布的月度滯留船舶艘數推測，其2022年的船舶滯留數可能會更低。2012—2021年滯留船舶數量如圖2所示。

圖2 2012—2021年滯留船舶數量

滯留率方面，美國海岸警衛隊2021年的船舶滯留率為0.73%，略低于2020年的0.77%，遠低于東京備忘錄2021年滯留率2.31%和巴黎備忘錄2020年滯留率2.81%（巴黎備忘錄2021年港口國監督年報尚未公布）。此外，三年平均滯留率從2020年的1.02%降至2021年的0.87%。無論從船舶年度滯留率還是三年平均滯留率來看，自2015年以來，美國海岸警衛隊檢查船舶的滯留率都呈下降趨勢，尤其近兩年下降趨勢更為明顯，2012—2021年滯留率統計情況如圖3所示。

圖3 2012—2021年年度滯留率和三年平均滯留率統計

（三）受檢船型

從檢查數量來看，2021年美國海岸警衛隊港口國監督檢查數量排名前五的船型依次為散貨船、集裝箱船、化學品船、油船、雜貨船，檢查數量均在1 000艘次以上。其中受檢最多的船型為散貨船，達2 538艘次，占總檢查量的29.3%；滯留22艘，占總滯留數量的34.9%。

從船舶滯留數量來看，排名前三的船型依次為散貨船、雜貨船和集裝箱船，滯留艘數均在10艘以上，占船舶總滯留數量的77.8%，遠高于其他船型的滯留數。

從檢查缺陷率（存在缺陷的檢查次數除以同船型檢查總次數）來看，排名靠前的船型依次為客船、冷藏船、雜貨船和散貨船，檢查缺陷率均在25%以上，尤其是客船，檢查缺陷率為59.5%。

從滯留率來看，超過年度總滯留率的船型中從高到低依次是客船、雜貨船、散貨船和集裝箱船，其中客船的滯留率為2.38%，雜貨船的滯留率為1.54%，分別高于年度總滯留率的3倍和2倍。表1為2021年受檢船型統計。

表1 2021年各類受檢船型

（四）缺陷情況

從滯留缺陷類型來看，2021年數量排名前三的依次為船舶消防安全、安全管理體系和救生設備，三者單獨占滯留缺陷總數的比例均超過10%。其中，船舶消防安全、安全管理體系分別占總數的26%和24%，即兩者之和占總數的50%。可見，船舶消防安全和安全體系的運行情況是美國海岸警衛隊關注的重點。此外，還應對船舶的救生設備引起重視。2021年滯留缺陷類別統計如圖4所示。

圖4 2021年滯留缺陷類別

對于上述三類占比最高的滯留缺陷，美國海岸警衛隊關注的重點滯留項目及其占該滯留缺陷的比例如下：對于消防安全類滯留缺陷，排名前兩位的缺陷項目是機艙內積油（31%）、火災探測和警報系統（10%）；對于安全管理體系類滯留缺陷，排名前兩位的缺陷項目是船舶和設備的維護保養（55%）、安全和環保方針（11%）；對于救生設備類滯留缺陷，排名前兩位的缺陷項目是浸水保溫服（38%）、救助艇（17%）。

從所有缺陷類型違反的公約規定來看，船舶證書和文書類缺陷占比5.19%（該類缺陷數量占缺陷總數的比值，下同）；與SOLAS公約相關的缺陷占比最高，近80%，除了上文提到的消防安全、救生設備和安全管理體系方面外，船舶結構和穩性、推進和輔助裝置類缺陷占比較高，分別占9.95%和8.71%；與MARPOL公約相關的缺陷僅占約5%，其中與附則I防止油類污染相關的缺陷占比最高為3%；與STCW公約和載重線公約相關的缺陷占比不大，兩者共占2.25%。尤其值得注意的是，美國海岸警衛隊對海事勞工公約的檢查非常重視，與此相關的缺陷數約占7%，高于除SOLAS公約外的其他公約。因此，船舶應當對海事勞工公約的符合性情況加以重視。

三、強化檢查行動

自2021年開始，美國海岸警衛隊實施了“強化檢查行動（EEP）”，與其他港口國監督備忘錄開展的“集中檢查活動（CIC）”類似。該行動以季度為周期，強化對船舶某一方面具體安全情況的檢查。檢查的主題根據新生效的規定、缺陷的變化趨勢以及其他港口國監督計劃的需要定期進行調整。檢查的數據用于評估現有措施的有效性，以便及時調整管理措施。

美國海岸警衛隊2021年的“強化檢查行動”覆蓋三個主題，分別是船舶壓載水管理、火災和棄船演習、MARPOL公約附則Ⅵ（防止船舶空氣污染）。檢查中共發現涉及上述三個主題的缺陷數分別為41項、8項、13項。通過壓載水強化檢查發現，56%的被檢船舶使用了經美國海岸警衛隊認證的壓載水處理系統，另有22%的船舶持有延期證明。此前，美國海岸警衛隊規定，因受到疫情影響，原本需要在2021年4月1日前達到壓載水管理規定標準的船舶可以申請延期12個月。因另外兩個主題的強化檢查中船舶缺陷率較低，下面僅對缺陷率較高的壓載水管理檢查情況進行分析。

美國不是《壓載水管理公約》的簽約國，進入美國管轄水域的船舶需遵守其聯邦法案關于壓載水管理的相關規定。根據規定，大多數駛入美國港口的船舶，都需要安裝經美國海岸警衛隊型式認證的壓載水處理系統。與國際海事組織的要求相比，美國海岸警衛隊對船舶壓載水管理的規定更為嚴格。

2021年，美國海岸警衛隊在船舶壓載水管理方面發現的缺陷數是2020年的近兩倍。缺陷數量排名前三的項目依次是壓載水處理系統無法正常運行、壓載水管理計劃不足以及未在規定時間內向美國壓載水管理數據中心（NBIC）報告強制性壓載水操作。從積極的方面來看，檢查中發現船舶在抵港前主動報告壓載水處理系統失常的趨勢在擴大，不合規排放壓載水的數量減少了60%。2021年壓載水管理相關缺陷情況如圖5所示。

圖5 2021年壓載水管理相關缺陷

四、QUALSHIP 21和E-Zero船舶情況

早自2001年1月1日起，美國海岸警衛隊就推出了“21世紀優質航運計劃”，即QUALSHIP 21。該計劃既包括船旗國或地區清單，也包括船舶清單，申請條件較為嚴格。

對于船旗國或地區而言，其條件之一是過去36個月內所屬船舶的滯留率低于1%。船旗國或地區清單每年6月更新一次，列入該清單的船旗國或地區所屬船舶均為QUALSHIP 21資格船舶。2021年，有1個船旗國或地區被取消資格，5個獲得了資格。自2022年7月1日起的一年內，清單中共有27個船旗國或地區，其中包括中國。

對于船舶而言，經船東申請和美國海岸警衛隊評估，登記列入QUALSHIP 21清單的船舶將獲得有效期3年的QUALSHIP 21證書，并在檢查周期方面享有一定優惠。船舶申請的條件之一是過去36個月內未被美國海岸警衛隊滯留過。截至2021年，共有3 661艘船舶被列入了其QUALSHIP 21清單，比2020年增加了378艘，增幅為11.5%。2017—2021年QUALSHIP 21船舶統計數據如圖6所示，從圖中可以看出，近5年來，經美國海岸警衛隊認證符合QUALSHIP 21資格的船舶數量呈穩步增長趨勢。

圖6 2017—2021年QUALSHIP 21船舶統計

此外，自2017年7月1日開始，QUALSHIP 21船舶如果符合環保要求，還可以申請E-Zero認證。EZero程序是現有QUALSHIP 21計劃的新增內容，申請條件極為嚴格。船舶除滿足QUALSHIP 21的條件外，還應滿足過去3年在全球范圍內未因違反MARPOL公約而被滯留過，且過去3年內在美國沒有任何環保方面的缺陷。截至2021年底，共有220艘船舶通過了E-Zero認證，比2020年增加83艘，增幅達60.6%。

五、迎檢建議

從檢查的缺陷率來看，美國海岸警衛隊2021年的檢查平均缺陷率約為28%。除客船和冷藏船的檢查缺陷率高于30%以外，其他船型的檢查缺陷率在25%左右或更低。這意味著，在美國海岸警衛隊開展的港口國監督檢查中，大約70%以上的被檢船舶是可以無缺陷通過的。

從船舶滯留率來看，美國海岸警衛隊2021年的船舶滯留率為0.73%，遠低于東京備忘錄2021年2.31%滯留率和巴黎備忘錄2020年2.81%滯留率。此外，其三年平均滯留率也有明顯下降，尤其是近兩年下降趨勢更為明顯。因此，美國海岸警衛隊對船舶的港口國監督檢查并沒有想象中嚴格。只要船舶做好迎檢準備，不被滯留或者無缺陷通過的概率還是非常高的。為此，筆者提出以下建議供航運公司和船舶等相關方參考。

（一）關注重點船型和重點缺陷項目

通過美國海岸警衛隊2021年的檢查數據可以發現：從船型看，散貨船、雜貨船和集裝箱船的滯留數量最多，客船、雜貨船、散貨船和集裝箱船的滯留率最高，客船、冷藏船、雜貨船和散貨船的缺陷率最高；從滯留缺陷類型看，船舶消防安全、安全管理體系和救生設備導致的滯留最多。應特別注意的是，美國海岸警衛隊對海事勞工公約的檢查也非常重視。因此，預抵美國港口的客船、雜貨船、散貨船、集裝箱船和冷藏船應重點從消防、救生、安全管理體系以及勞工方面做好設備的維護保養、應急演練、培訓和記錄等工作，全面、充分做好迎檢準備。

（二）重視強化檢查行動和船舶壓載水管理

類似于國內的專項檢查和其他備忘錄組織的集中大檢查，2021年開始，美國海岸警衛隊每個季度會確定檢查主題開展強化檢查。因此，船舶在抵達美國港口前應通過多種渠道了解當前的檢查主題，如通過其官方網站查詢，向所屬船級社在美辦事處、當地代理、同公司其他受檢船舶詢問等。根據相應主題的檢查重點有針對性地做好迎檢準備，從而降低船舶缺陷和滯留風險。

此外，美國海岸警衛隊對船舶壓載水管理的檢查向來較為嚴格。這一點從2021年的強化檢查中也得到了印證，而且今年將繼續加強這方面的檢查力度。對于壓載水管理，船舶應使用經過美國海岸警衛隊型式認可的處理系統或其他替代措施，平時注重壓載水處理系統的維護保養，確保系統正常運行；制訂并完善壓載水管理計劃，按要求處置壓載水并及時向美國壓載水管理數據中心（NBIC）報告；定期開展船上培訓，提高船員對壓載水管理的適任能力，正確填寫壓載水記錄簿及其他相關記錄。

（三）善用申訴程序

根據美國聯邦法案第46篇第1.03部分規定的申訴程序，當船舶被美國海岸警衛隊滯留后，船東、船級社等任何相關方均可以書面形式通過電子郵件或郵寄的方式，在30天內按照程序規定進行申訴。申訴分為三個層級，分別由主管的海事檢查官（OCMI）或港口船長（COTP）、地區和總部進行復核。在每一層級，申訴方都可提交新的證明材料。負責審查的人員將根據申訴方提供的材料和檢查官提供的證據進行審查并給出結論。申訴人不會因為提出申訴而產生任何不利影響。

2021年，美國海岸警衛隊共收到24起申訴，其中10起是滯留申訴，14起是免除相關方責任申訴，如船級社相關缺陷。10起滯留申訴中1起獲得批準，7起被拒絕，還有2起仍在審查中。14起免除相關方責任的申訴中，7起獲得批準，6起被拒絕，還有1起仍在審查中。由此可見，只要有充分的證據，申訴程序可以作為船舶缺陷或滯留后的有效補救手段，尤其與船級社相關的缺陷申訴成功率較高。