科技查新項目的統計與分析研究
——以湖南省科學技術信息研究所為例

蔡春夢，劉 淼，陳 琳

(湖南省科學技術信息研究所，湖南 長沙 410001)

科技查新是指具有查新資質的機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容并根據《科技查新規范》撰寫得出結論[1]，是科研項目組成的重要部分，可有效防止科研選題的盲目性、重復性以及成果評審的主觀失誤等現象的發生。湖南省科學技術信息研究所(以下簡稱湖南信息所)一直致力于發展大數據平臺，而在科技查新這一塊的沉淀數據，一直有待挖掘分析，筆者對近4年以來的科技查新工作現狀及問題進行深層次分析，探討提升科技查新服務水平和拓展科技查新業務的對策和建議。

1 湖南信息所查新服務工作現狀

湖南省科學技術信息研究所作為湖南省唯一一家具備國家一級查新咨詢的單位，在全省科技查新工作中發揮著舉足輕重的作用。致力于為高校、科研院所、企業等提供科研立項、成果評價、申報獎勵、產品查新等科技信息咨詢服務，近7年間，共完成科技查新報告4 600余項(見圖1)。

圖1 2015年—2021年完成的查新項目數量

湖南信息所查新中心的查新人員在這幾年間經歷了較大的變動，2015年開展了一次人才招聘，招聘2名人員安置于查新中心并清退勞務派遣查新員，后又經歷再次納新以及人員機構按需調整，此次數據分析業務量主要完成人員為9人，包括審核員2名，查新員6名，兼職查新員1名。最終于2022年初形成了一支科技查新+成果評價的人才隊伍。由具有圖書情報、計算機、生物科學、管理學等相關背景的人組成，擁有查新員資質及專利分析資格，具有多年的科技查新經驗。詳情見表1。

表1 查新人員基本情況

2 查新項目統計分析

2.1 數據來源和分析方法

以2018年—2021年湖南省科學技術信息研究所查新中心存檔的科技查新報告、查新委托合同、科室年度總結、科技查新臺賬等為原始數據資料，以文獻計量學為方法、運用Excel軟件，按照查新項目的總量及月統計、委托單位類型及區域分布、查新目的、檢索范圍、查新項目的專業分布等方面進行統計分析[2]。

2.2 查新項目總量分析

從圖1可知，科技查新項目總量總體趨于上升，下降拐點直接原因可歸于2015年和2017年的人員變動，隨著人員培訓上崗到位后呈現逐年小幅度上升，一部分來源于人員穩定，另一部分與科技廳政府購買項目查新服務、分配激勵機制、市場競爭因素等息息相關。湖南信息所自2018年開始以政府購買服務的形式每年與科技廳監督處簽署科技查新項目服務，該項任務要求集中并高效處理大批量項目，因此在該項目執行期也會流失一部分市場項目。湖南信息所針對查新中心主要采取“經濟指標+學術指標+管理指標”考核方式，對于橫向創收的科室來說，經濟指標的設立和完成度，不僅是一場管理人員之間的博弈，更對查新員的績效獎勵以及激勵產生較大的影響。另外，目前除了湖南信息所之外，還有教育部設立的湖南大學、中南大學、長沙理工大學、湖南農業大學科技查新站，此外還有電力系統、衛生系統查新站。這些查新站逐漸被熟知也對湖南信息所的業務量產生了一定的沖擊。科技查新周期的長短、費用的高低比較下，湖南信息所優勢不明顯。據不完全統計，湖南信息所的科技查新項目業務量占比不超過全省的30%。

從查新量月統計情況可知(見圖2)，總體趨勢是7月—8月業務量較高，其次3月—5月、11月—12月，其他月份業務量較平穩，7月—8月正值高校暑期放假暫停業務而導致湖南信息所承接一部分高校查新，而3月-5月以及11月—12月，都是本省項目申報的高峰期，11月—12月是項目結題驗收的主要階段，因此企業內部成果鑒定、評價等業務較多。從每年度來看，湖南省工信廳工法申報、湖南省首臺(套)、湖南省重點新材料產品首批次應用示范、企業內部成果鑒定、申報科技進步獎占據該年度高峰期主要業務量，另外這時間趨勢較高的同時也承接了湖南省科技廳項目查新工作。

圖2 2018年—2021年的查新量月統計情況

2.3 查新委托單位類型及區域分析

目前查新委托單位主要分高校、公司企業、科研院所三大類，公司企業年均占比70%以上，科研院所年均占比14%左右，高校年均占比10%左右，因湖南省教育部認可的查新站就有4家，所以湖南信息所查新委托單位高校份額占比較少；公司企業依然是湖南信息所查新項目的主要力量，從表2可看出，湖南信息所主要的服務對象以企業為主，特別是長株潭地區，湖南信息所面向全省提供科技查新服務20余年，具備國家一級查新資質，客戶群遍布全省14個地市，在行業內認可度較高，特別是在企業內。

表2 查新委托單位類型及區域分布情況

2.4 查新目的及范圍分析

根據科技查新規范，湖南信息所的查新目的基本分為四大類(立項、成果、產品、標準查新)，為了實現科技查新報告的精準規范使用，實現“一目的一報告”，根據不同類別做不同結論分析，所以在具體的查新過程中，都會前期向客戶溝通明確具體的查新目的，如立項，立哪個廳系統或類別；報獎是報具體什么類型的獎勵等。從表3可知，項目驗收、鑒定年平均達到44%左右，報獎占比年平均10%左右，而申報工法、產品鑒定呈現逐年遞增，而其他類別中，主要包括研發加計扣除、湖南省教育廳重點項目，也呈現逐年增加。從查新范圍來看，目前的還是以國內查新為主，年平均占比80%左右，國內外查新逐年遞增，而且國內外查新呈現項目支持金額較高、內容多、多專業融合的現象。

表3 查新目的及查新范圍分布

2.5 查新項目的專業分布

根據查新項目學科(專業)分類及代碼，并結合實際工作需要，湖南信息所查新項目的專業分布主要分12大類，其中占比較高的有機械類(年平均20%左右)、計算機和信息類(年平均10%左右)、材料類(年平均10%左右)、農林(年平均8.2%左右)醫學(年平均8%左右)，其他類占比較均勻，說明在機械類、計算機和信息類、材料類項目查新較活躍，從湖南省科技創新大環境來看，較活躍的查新項目專業分布與湖南省科研支出的重點扶持方向相契合。特別是工程機械行業是湖南省重點支柱產業，鐵建重工、中聯重科、山河智能、三一重工等每年的項目查新技術內容也反映了湖南省的工程機械類創新走在了世界前沿。而交通類主要來自株洲市的幾家大企業，如中車集團旗下、株洲聯誠集團、株洲中車時代電氣等，從專業分布粗略來看，與湖南省各個地市的優勢企業關聯度較大。

圖3 查新項目的專業分布情況

3 建議與對策

科技查新是湖南信息所的老門面、老招牌、老業務，該項業務同時也歷經了興起、繁榮、平穩到如今的停滯不前，發展甚至遇到了瓶頸期，特別是面對多元化客戶需求、同質化服務以及良莠不齊的同類第三方機構，行業核心競爭壓力大，權威性還有待進一步加強。筆者通過切實的工作體會以及近4年的科技查新項目數據分析提出以下幾點建議與對策。

3.1 擴容增量提高業務覆蓋面

目前湖南信息所國內查新報告的周期在7～10個工作日，國內外查新報告的周期在15個工作日，費用的話處于中等水平，由于客戶反映周期較長，因此流失了一部分客戶。從查新項目總量來看，湖南信息所查新業務量占據整個市場份額并不大，所以在保證高效高質量的基礎上，實現擴容增量尚有可爭取的空間。

3.1.1 加強與市州情報所的戰略合作。湖南省14個地市下設科技情報所，但是不具備查新資質，益陽所、常德所派人到信息所跟班學習過一段時間，效果欠佳。目前湖南信息所已與益陽所簽署科技查新戰略協作服務，針對益陽市的企業查新需求，益陽所每年撥付科技查新項目經費1萬元，按照單項800元/項，年均受理12～13項，多余的企業自行付費，但是實際企業需求往往不止。因此，在這個基礎上，從科技口作為抓手，借助信息所這個大平臺，逐步推進與其他地市簽署科技查新戰略合作，根據各個地市的項目申報情況、科研項目經費來建立“階梯式合作協議”。

3.1.2 吸納并整合多方市場資源。通過梳理查新目的以及目前項目申報必備科技查新報告的政策要求文件等，湖南信息所除了承接湖南省科技廳的項目查新，還有很大一部分來自湖南省工信廳、湖南省教育廳、協會等。舉例說：湖南省工信廳湖南省工程建設省級工法立項名單中2018年—2020年分別為355項、703項、339項，而湖南信息所實際查新為年平均25余項；湖南省工信廳湖南省首臺(套)項目公示名單年平均70項左右，而湖南信息所實際查新少則一年4～5項，多則一年40余項，這樣一對比，其實可爭取的空間還是有很大的。近幾年興起的研發加計扣除、湖南省教育廳重點項目查新也有可觀的市場需求，可通過合適的洽談來建立穩固的合作關系，如招投標形式、外包、簽署合同等方式。

3.1.3 拓寬宣傳渠道。以往湖南信息所遵循“酒香不怕巷子深”的服務模式，服務水平缺乏主動性、能動性。鮮少通過宣傳來擴大知名度，大多數是通過口口相傳。在如今多樣化的融媒體時代，我們應梳理自身科技信息服務鏈條，區分不同用戶群體，借助湖南科技云、湘智云、微信公眾號湘科信、會議培訓及業務洽談等多種途徑，加強對外宣傳推廣力度，提升大眾對湖南信息所科技查新服務的全面認知。特別是武漢疫情時期湖南信息所對武漢企業的查新需求及時解決，這充分體現了湖南信息所科技查新同仁的社會責任感，值得被廣泛宣揚。

3.2 優化科技查新報告及委托合同

科技查新報告的撰寫反映了一個查新員的水平，千篇一律的報告模板已經滿足不了市場需求，優化基礎報告模板，加入深層次分析，才是一個品牌經久不衰的源泉。不僅簡化了流程，也提升了查新員的研究能力。查新咨詢合同的優化則是另一種經濟減負，運用合理的科技政策讓基層科研人員“合法合理富起來”。

3.2.1 規范科技查新報告格式。根據《科技查新規范》(GB T320032015)的要求，規范科技查新報告格式，優化現有報告結構，針對目前市場需求，主要做了關于立項類、成果類、首臺(套)及新產品類、工法類等多種形式的報告模板，避免模式化思維，提升科技查新報告水平，向深層次分析靠攏，鼓勵精品，打造精品，提升品牌影響力。

3.2.2 優化科技查新咨詢合同。湖南信息所是公益二類機構，業務科室身兼經濟創收的重任。除了橫向創收、政府購買服務等，“四技合同”是一個突破口。“四技合同”指的是技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同、技術服務合同四大類[3]，科技查新符合四技合同中的一種，可實現免征增值稅，同時甲乙雙方都可以進行技術合同登記并獲得后補助，雙方受益。基于此，湖南信息所查新中心修訂了原有科技查新委托合同，并經法務校對，最終形成科技查新咨詢合同，明確雙方的權利與義務。

3.3 完善人才培養機制

科技查新是一件繁瑣而需要耐心的工作，工作量大，且近5年湖南信息所查新中心無課題，相關文章發表不到10篇，該中心人員職稱評審、晉升等呈現老大難現象，因此要在根源上解決團隊人員的個人成長問題，這樣才能構建一支穩定高質量的查新員隊伍。

3.3.1 構建一支“專職+兼職”查新員隊伍。目前湖南信息所專職查新員是5名，2021年后增加2名尚在業務學習中，兼職查新員1名。其中專職查新員中級職稱4名，且存在中級多年現象，雖然有個人因素存在，但也與業務性質、資源平臺等有關系。依托湖南信息所科技情報學會及中南大學、湘潭大學、吉首大學三所高校實習基地等優勢資源，面向地市州情報所、在校大學生以及具有查新能力的社會人士，開展科技查新培訓，打造一批兼職科技查新員隊伍，提升科技查新報告的消納能力。

3.3.2 搭建“學習+成長”平臺。近幾年湖南信息所查新中心外派開會或學習僅4次，主要是專利分析、市場調研、全國科技查新交流分享會等，鑒于成本開支，所以外派學習機會較少，目前因疫情影響，更加無法實現實地學習，因此可選取科技查新不同專業學科領域開展網絡化專題培訓，通過撰寫心得、分享會等形式實現共同成長。另外，可考慮加大所里人員流動，盤活人才，充分發揮查新員的文獻收集與分析能力，提升人員的研究水平，讓查新員從單一服務向多元化發展，實現單一業務鏈向多樣化鏈條發展。

3.4 打造多樣化服務產品和內容形式

通過搜索知網關鍵詞：“科技查新and服務and模式”，目前已有基于技術盡職調查的服務模式，從服務供給側和用戶需求側雙重視角出發，構建多樣化的科技查新服務產品和內容形式[4]；已有“科技查新+”服務模式嵌入到科技經濟創新主體活動的全產業鏈中去[5]；已有科技查新“云服務”模式，簡化服務流程、優化服務結構等。湖南省信息所查新中心業務較單一，除了每年的科技廳政府購買服務，尚無其他業務鏈。2022年通過所里機構改革，成果評價業務納入并整合成科技查新咨詢中心，為開拓新業務打開了新思路。

探討打造“主營產品+輔助服務產品”的形式，根據查新目的、項目執行階段做不同類型的分析報告，根據用戶需求打造多樣化的服務產品，主營產品包括產品的發展態勢、企業發展周期、競爭對手的實力研究、市場分析報告、制定標準、成果評價等類型。輔助服務產品，可通過向地市情報所輸送科技查新人才培訓、講座等形式，提高不同群體對科技查新的認知。

3.5 打造科技查新監測預警平臺

與論文、專利等相比，科技查新數據也是一種重要的科技信息資源，他涉及多領域多學科，包含國際級、省級、市級等項目，反映了科技創新的研究現狀和水平。目前湖南信息所科技查新沉淀數據未開發，主要以文件存檔形式保存，對這一部分數據在合法合理的基礎上加以分析并監測，監測維度分行業、分學科來實現技術監測，并對新產品、新技術的國內外未來發展趨勢預警。既鍛煉了查新員對數據的敏銳度，又是一種不可多得的有效科研資源。

4 結束語

錨定“三高四新”戰略，打造湖南省創新高地，科技查新要順應時代的發展并與時俱進，為科研管理做好輔助角色，依托科技查新項目數據，用數據來說話，以問題為導向，進一步尋找服務水平提升的契機，挖掘科技查新業務發展的新向導，實現更好地為湖南科技創新管理提供強有力的情報咨詢服務。