科技政策對企業創新的作用機制研究*
——基于河北省的微觀數據

文/劉莎 達樂美（河北金融學院）

一、引言

科技對社會經濟發展的引領作用越來越明顯，創新對于實現社會經濟的高質量發展以及企業轉型升級起著重要的推動作用。作為技術創新的主力軍，企業可能會因為研發投入大、周期長、風險高的特點而存在“短視”行為。加之企業創新研發具有顯著的外部性，因此需要借用國家政策的支持，降低企業進行技術創新的支出和風險。從國家到地方政府出臺了一系列的科技政策，本文將瞄準政府的科技政策對企業創新的作用機制，以河北省11個地級市作為研究對象，聚焦“科技政策是否為企業創新帶來正向影響”“科技政策如何激勵企業的創新行為”等問題來進行研究。

二、文獻綜述

國內外學者關于“科技政策對企業創新的影響”相關研究，大體可分為“促進論”和“抑制論”兩種觀點，還有一些學者認為，科技政策與企業績效之間的關系存在門檻效應，從而呈現出明顯的倒“U”型規律。

陳雄輝（2020）對廣東省15個地級市的科技政策與企業創新之間的關系進行了研究，得出結論：科技政策施行的力度與企業績效的提升成正比，科技政策的激勵作用主要通過研發強度來產生。另一些學者認為，政府所提供的科技政策使得企業只關心創新的數量而忽視創新質量以及創新的效率，從而起到了抑制創新的作用。鄭威和陸遠權（2021）研究得出結論：財政科技政策可以提升企業創新驅動發展效率，但是該影響存在著行業異質性。在財政科技政策的不同門檻值區間，財政科技政策對企業創新驅動發展效率的促進作用呈現出明顯的倒“U”型規律。

綜上所述，現有的國內外相關研究文獻為本文研究提供了充足的資料。基于已有研究，本文基于河北省規模以上工業企業數據，研究河北省各地級市科技政策對企業創新績效的影響以及作用機制。

三、理論分析與研究假設

根據內生增長理論，科技創新具有準公共品的屬性，企業進行科技創新所研發出來的成果有可能會被外部企業效仿。在這種情況下，企業進行創新所帶來的收益會小于期望收益，從而抑制企業進行創新的積極性。因此，僅僅依靠市場這只“無形的手”并不足以支撐企業進行科技創新。地方政府通過“看得見的手”來進行調節，可以發揮科技政策的風險補償作用，為企業進行科技創新提供政策保障。因此，本文提出假設1：地方政府所頒布的科技政策對企業創新有著正向的影響。

地方政府常常會借助于一系列政策激勵企業加大創新投入從而提高當地企業的創新水平，如政府補貼、科技獎勵政策等。面對政策激勵，企業很有可能會響應政府號召，加大相關資源要素的投入和配置，而創新資源要素的投入則會提高企業的創新能力。基于此，本文提出假設2：政府的科技政策通過增加企業的研發支出來提高企業的創新績效。

四、研究設計

本文選取河北省11個地級市2017年至2020年數據作為研究樣本，探討政府科技政策對企業創新的影響以及作用機制。相關政策變量數據來自各地級市政府部門網站，其余變量數據來自河北省統計年鑒。

本文的解釋變量為政府的科技政策，分別用政策力度和政策數量來衡量，具體政策包括：財政政策、人才引進政策、專利保護政策、科技成果轉化政策、金融政策、各類認定政策。對于政府政策的量化一直是國內外學者研究的重難點。

一些學者采用專家打分法來對政策進行量化，但這種方法的主觀性較強。由于不同層級政府部門頒布政策實施的力度存在差異，給企業帶來的影響力度不一樣，因此本文借鑒陳雄輝（2020）關于政策量化的方法，根據科技政策的頒布部門對每項科技政策賦予權重，政策力度量化表見表1。

表1 政策力度量化表

本文以企業創新績效作為被解釋變量。多數學者選擇用專利數、研發投入或新產品銷售收入等進行衡量，但研發效果具有滯后性和不確定性，專利授權需要時長，專利申請數更能呈現企業的創新水平。因此，本文采用專利申請數衡量企業的創新績效。

本文選取企業投入的創新資源要素作為中介變量，用資金投入來衡量，數據取自規模以上工業企業R&D經費支出指標。選取營業收入、資產總額、資產負債率作為控制變量。變量定義及描述性統計結果如表2所示。

表2 變量定義及描述性統計

河北省11個地級市規模以上工業企業2017年至2020年三年的專利申請數平均值為4340件，其中石家莊市2018年申請的數量最多，為19291件，張家口2019年申請的數量最少為500件。11個地級市的R&D經費支出標準差較大，說明不同年份之間以及不同城市之間的創新資源要素投入差異較大，但與經濟發展水平基本一致。

五、實證分析

（一）科技政策對企業創新績效的影響

表3是以企業的專利申請數為被解釋變量、以政策數量和政策力度為解釋變量的回歸結果。第（1）列是把政策力度作為解釋變量得到的回歸分析結果，第（2）列是把政策數量作為解釋變量得到的回歸分析結果。第（3）列是政策力度和政策數量同時納入回歸分析的結果。可以得知，地方政府的科技政策對企業的創新績效為正向影響。假設1得證。

表3 科技政策對企業績效影響的回歸分析

（二）科技政策對企業創新績效的作用機制

表4是以專利申請數為被解釋變量、以R&D經費支出作為中介變量的回歸結果。第（1）列是以政策數量為解釋變量、以R&D經費支出為被解釋變量進行的回歸結果，第（2）列是以政策數量、R&D經費支出為解釋變量，以專利申請數為被解釋變量的回歸結果，可得出政策數量對R&D經費支出的系數為正，而且政策數量和R&D經費支出對專利申請數的系數同樣顯著為正。同理，將政策力度作為解釋變量，第（3）、第（4）列檢驗R&D經費支出的中介效應，結果表明，中介變量對科技政策對于企業的創新績效起到了部分中介效應，即政府的科技政策通過刺激企業增加創新經費和人力投入來提高企業的創新績效。

表4 中介效應檢驗

六、結論與啟示

本文聚焦河北省企業的創新發展情況，以河北省11個地級市2017年至2020年的數據為樣本，利用中介效應模型對科技政策對企業的創新作用機制進行了探討。研究得出：科技政策對企業的創新活動有著正向激勵作用，政府科技政策力度越大企業的創新能力越強。政府發布政策后企業通過增加創新資源投入來提高創新績效。基于此，本文提出如下建議：

（一）地方政府因地制宜制定科技政策

2017到2020年間河北省科技政策的數量實現了翻番，但是各地方的專利申請數量并沒有得到顯著的提升，因此在制定科技政策時應該結合地區的實際發展情況，在對當地的企業進行了深入了解的基礎上去制定契合實際的科技政策。同時，在制定的過程中要考慮政策的事前、事中、事后三個階段，考慮到政策制定所帶來的連續影響，保證科技政策的制定符合企業創新發展的全過程。

由搜集到的科技政策可知，河北省內不同地級市之間的科技政策頒布存在著不平衡性，注重河北省總體發展的同時要注意區域發展的不平衡性，實施個性化創新發展戰略，既要注重數量也要注重質量，避免“短視”行為，盡量保持政策的穩定性。

（二）企業提升自身能力

對于企業自身來說，在享受政府科技政策的同時要加強自身的能力建設，通過提高企業自身的實力來提高創新績效。企業應該抓住創新的主要矛盾，把有限的創新資源應用于企業中最需要實現創新突破的領域當中。合理地評估創新規模效益，防止規模過度擴張所帶來的創新效率損失。

相關鏈接

企業創新是企業管理的一項重要內容，是決定公司發展方向、發展規模、發展速度的關鍵要素。從整個公司管理到具體業務運行，企業的創新貫穿在每一個部門、每一個細節中。企業創新涉及組織創新、技術創新、管理創新、戰略創新等方面的問題，而且，各方面的問題并不是孤立地考慮某一方面的創新，而是要全盤考慮整個企業的發展，因為各方面創新是有較強的關聯度的。

企業創新的內容幾乎包括了企業系統的每一個層面，然而對于提到企業高層來決策的創新項目來說，則只涉及于企業的生存、發展攸關的重大問題。

創新機遇的預測需要企業有良好的運作組織，高層決策者要有極為敏銳的觀察發現能力。這是因為：不論是引人注目的創新還是微不足道的改進，大多數創造性活動不僅事先未曾計劃好，而且完全出乎企業的意料。事實上，有可能存在的情況是員工在沒有企業管理層直接授意和指導的情況下提出了創新或具有潛在用途的新嘗試，如果企業的決策者沒有用敏銳的眼光去發現，很可能企業的創新機遇在瞬間就會消失掉。