高職院校縱向項目評價的創新性研究
——以江蘇農牧科技職業學院為例

吳海濤 李登昌 王 鎮 林金晶 馬飛燕

（江蘇農牧科技職業學院，江蘇 泰州 225300）

0 引言

為破除“唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾，扭轉不科學的科研評價導向，有效激發科研人員創新活力，不斷提高高校科研創新能力和服務經濟社會發展水平，2020年國務院、教育部、江蘇省教育廳先后出臺了《深化新時代教育改革總體方案》《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》《省教育廳關于深化高等學校科研評價改革的指導意見》等文件，并明確提出：要建立健全各級各類項目科學合理的分類評價體系。而高職院校作為高校重要組成部分，承擔的縱向項目數量眾多，且來源廣泛，理應積極響應政策，結合職業教育特色和本校實際，開展縱向項目評價的創新性研究，盡快建立起有效針對縱向項目研究全過程的科學、合理、可行的評價方式，以解決當下科技評價中存在的問題，促進高職院校科技創新的合理持續動態發展。

1 高職院校縱向項目的類型

高職院校秉承職業教育的發展理念，依托相關科研項目，開展有職業特色的科學技術研究活動，為全面技術技能型人才的培育提供強有力的支撐。根據依托項目經費的來源不同，可分為：縱向項目，橫向項目及校內項目三大類。其中縱向項目特指各級政府指定的科研行政單位代表政府立項的課題，如：國家科技部、國家基金委員會、國家教育部、國家農業農村部、國家社科聯、省科技廳、省農業農村廳、省教育廳、省社科聯、市科技局，市社科聯等單位或部門主管的，給予一定經費支持的國家級、省級、市級項目。

以江蘇農牧科技學院為例，2019—2021年學校共立項各級各類縱向項目178項，獲得經費支持高達1.2億元。其包含項目類別有：從事基礎和應用科學研究類，如：國家自然科學研究基金項目、江蘇省科技廳科技計劃研究項目、江蘇省高校自然科學研究項目、江蘇省農業科技自主創新資金項目、泰州市科技支撐計劃項目等；從事科技示范推廣類，如：中央和省級財政林業科技示范推廣項目、江蘇省現代農機裝備與技術示范推廣項目等；從事技術推廣服務類，如：江蘇省現代農業產業技術體系建設項目；從事畜禽遺傳資源保護類，如：中央農業生產發展專項資金項目、省級農業科技創新與推廣項目；從事科研相關基地建設類，如：江蘇省省級單位農業項目、泰州市財政專項資金項目等。

2 縱向項目現行評價方式

縱向項目在研究過程中，其管理流程可分為立項、實施、驗收三個階段。根據項目主管單位以及項目實施單位科技管理部門的相關規定，在各階段均需給予相應的評價。項目立項評價發生在實施之前，主要是對項目的基礎條件、研究內容、可行性等進行分析，為項目管理部門的資源投入提供參考依據；項目實施階段的評價，是基于項目的進展狀況進行評估，核對是否按照預定計劃進行，可作為項目管理部門制定繼續支持、優化、調整、終止等決策的依據；項目驗收的評價主要包括項目實施過程的總結、科研成果的鑒定、實施結果與目標的匹配度，一般由項目管理部門牽頭組織，采用參照考核指標評價和邀請同行專家綜合評價的方式進行。

2.1 參照考核指標評價

根據合同約定，縱向項目到達實施周期后，項目管理部門組織人員以合同書中的考核指標為依據，對項目負責人提交的結題材料進行審核，如：材料的完整性，指標的完成情況，經費使用的合理性、成果的標注情況、數量、質量等。最終給予界定等級為優秀、合格、整改、終止等驗收結果。

2.2 同行專家綜合評價

項目實施期滿，經負責人申請，項目主管部門初審通過后，邀請相關專家成立驗收小組給予評價。專家組成員包括2～3名高級職稱技術人員、1名科技管理人員和1名財務人員等。其流程為：項目團隊人員匯報實施情況，專家組成員聽取匯報、查閱驗收材料、提出質疑，項目組成員答疑，專家組討論后形成驗收意見并簽字。

3 縱向項目評價存在的問題

3.1 評價體系不完善

現階段高職院校對縱向項目的評價多采用量化指標體系，且設定的指標類型也相對單一，主要包括論文的發表數量、專利的申請或授權數量、項目產出成果的獲獎數量等硬性指標。這種方式雖然為科研管理部門評價工作的開展帶來了一定的便捷性，但同樣也存在很大的局限性。如：淡化了項目產出中的人才培養、團隊協作、成果轉化等內容的體現；且只針對項目產出成果的評價為靜態評價，無法反映項目實施全過程的動態管理；忽略了創新型、探索類項目的研究過程具有不可預見性的特點等。

3.2 評價辦法不科學

在縱向項目評價中，僅以論文、專利等成果產出數量為核心的評價方法，存在不科學、不合理、不全面的問題。這種“重數量、輕質量”的評價辦法，會導致部分科研人員為保證項目順利通過驗收，在項目實施過程中，急功近利，過度盲目追求成果的數量而疏于成果的質量。長此以往的追求短期效益，會使科研成果出現低質量、低水平的重復，也會催生一些學術不端的行為出現。對高校學術氛圍的營造、創新性成果的產出、科研水平的提高均會產生不利影響。此外，成果認定時過于看重第一作者、第一單位的重要性，而對團隊成員的工作缺乏認可和激勵機制，阻礙了單位和人員間的資源共享和協同合作，不利于科技聯合創新體制的建立。

3.3 評價缺乏針對性

高職院校縱向項目來源的復雜性，也導致了項目在實施評價時出現了的針對性不強的現象。以論文、專利等成果產出數量為核心的“一刀切”評價方式因缺乏針對性，會影響到從事項目研究人員的工作積極性。如：應用研究性科研項目其成果轉化效益、應用價值和前景無法體現；建設類項目以基礎建設為主，無法以該種方式通過考核；示范推廣類項目其側重點在于已有成果的示范和推廣效應；技術服務類項目其重心在于技術服務的質量、覆蓋面以及獲得的經濟效益。因此，不同類型的項目很難用統一的標準來衡量，也無法采用單一的方式對科研人員的投入給予公平、公正的評判。

4 縱向項目評價的原則

4.1 科學性原則

高職院校縱向項目的評價方式應建立在科學合理的項目管理評價理論的基礎上，突出評價的重心，抓住考核的主要指標，注重成果的代表性和實用性，且確保評價過程公平、公正，評價結果客觀、可重復。

4.2 全面性原則

高職院校在實施縱向項目的評價時，應充分考慮到科研活動和科研目標多樣性的特點，根據評價對象的屬性差異，制定特異性的評價思路、評價標準和評價方式，實施項目分類別評價，最終實現對各類縱向項目的全面評價。

4.3 系統性原則

實施縱向項目評價也是對項目概況系統性反映的一個過程。因此，評價體系指標的選擇要有關聯性，要對項目產出的直接成果和簡介成果都有相應的體現，從而在整體上反映出項目的綜合情況。同時，系統性的評價體系也利于項目在實施的不同階段開展縱向比較，和不同項目在相同階段進行橫向對比。

4.4 可行性原則

項目實施評價主要是為了通過評估的方式，來達到實現合理配置資源、規劃科研方向、制定科研戰略的目的。因此，合理的評價體系要能真實地反映高校的科研實際情況，在運用過程中要確保相關數據來源準確、易于采集、可歸納分析；評價流程的選擇、評價方法的設立具有可操作性；評價的結果具有一定的參考價值。

5 高職院校縱向項目評價的改進策略

5.1 健全多元化、長效評價機制

建立完善公平、公正、透明的開放評價規則，實行定量評價與定性評價相結合的評價方法。探索建立對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新等項目的非常規評審機制。同時，根據項目類型、科研群體、科研平臺和科研成果的不同特點，適當延長評價周期，簡化評價程序，注重評價實效，不斷提高科研評價的科學性、針對性和長效性。注重過程評價與結果評價、短期評價與長期評價相結合，突出中長期目標導向，鼓勵持續研究和長期積累，克服評價考核過于頻繁的弊端。

5.2 依據項目類型選擇合理的評價指標

縱向項目的評價是一項綜合性的評價工作，是對項目的投入、產出及社會效益等情況的整體反映，需借助于完善的評價體系來完成。而合理的評價指標是評價評價體系的組成核心。指標的選取應基于項目的生命周期，圍繞在項目的立項、實施、驗收等全過程階段來進行。如立項評價指標：可包含研究的必要性、可行性、人員結構、投入金額、前期基礎等方面內容；實施評價指標：可包含項目執行、階段性成果、經費使用、團隊協作及持續開展條件等情況；驗收評價指標：可包含項目完成情況、學術價值、社會效益、經濟價值、成果產出數量和質量、獲得獎勵、團隊成員認可度等綜合目標。在合理選擇好評價指標的基礎上，依據項目類型，構建分類評價體系。

5.3 建立縱向項目分類評價體系

在項目申報、評審和驗收等環節的工作中，重點考核項目的實施效果和代表性成果的創新點和貢獻度。如：對于基礎研究項目，著重評價代表性成果水平及新發現、新原理、新方法、新規律的原創性和科學價值；對于應用基礎研究項目，著重評價解決經濟社會發展和國家安全重大需求中的關鍵科學問題的效能和應用價值；對于技術和產品開發類項目，著重評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創新性、成熟度、穩定性、可靠性及其在支撐引領行業產業發展中發揮的作用；對于應用示范類項目，著重評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益，更多采取應用推廣相關方評價和市場評價方式。

5.4 加強對縱向項目評價工作的組織領導

高等學校是深化科研評價改革的責任主體，要加強對校內科研評價改革工作的組織領導，堅決克服“五唯”問題，細化工作職責、強化校內協同、層層壓實責任、狠抓工作落實，充分發揮學校學術委員會、廣大科研人員在深化科研項目評價改革工作的作用，制定和完善適合本校實際的科研評價制度。

5.5 做好評價過程的監督和反饋保障

科技管理部門在對縱向項目實施評價時應堅守公平、公開、公正的原則，同時也應做好評價結果的反饋，以及定期接受的監察和審計。如：項目立項評審時對申報材料應做人員的信息處理，評審結果應在有效范圍內公示，教師對評審結果提出質疑是應及時給予解答；項目中期檢查發現的問題應及時向項目負責人反饋，并整理專家意見提出切實可行的整改建議；對于驗收不合格的項目，應向其負責人說明緣由，主動幫助科研人員找出薄弱環節，以便于其改正科研思路和方法；項目的文本材料應歸檔保存，做到資料齊全、分類明確，并定期開展自查及接收有關部門的督查。

6 結語

開展高職院校縱向項目評價活動，是促進學校科技創新和發展的有效手段。因此，在掌握高職院校縱向項目組成結構的基礎上，對現行的評價方式進行探討，分析總結評價中存在的問題，依據項目評價應堅持的科學性、全面性、系統性、可行性等原則，實施健全多元化、長效評價機制，建立縱向項目分類評價體系，依據項目類型選擇合理的評價指標，加強對評價工作的組織領導，做好評價工作的組織領導和監督反饋等改進策略，可有效引導高職院校科技評價走向科學、合理、可持續發展的道路。