特種設備雙重預防機制構建探討

朱炳昊

（濱化集團股份有限公司，山東 濱州 256600）

根據《特種設備安全法》規定，特種設備是指“對人身和財產安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛”，特種設備固有屬性決定了該類設備使用具有較大的危險性，所以，安全管理是特種設備管理工作的核心。

在企業生產中，特種設備管理主要是依據《特種設備安全法》《特種設備安全監察條例》、特種設備安全監察規程進行的合規性管理，可以概括為“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”。除去法規要求的定期檢驗，對特種設備本質安全的管控較少。2016年，風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱雙重預防機制）的提出，為特種設備本質安全管理提供了一套科學的管理方法。筆者根據自身特種設備雙重預防機制構建經驗，借鑒其他企業、專家的先進理念，對特種設備雙重預防機制構建方法進行探討。

1 概念解釋

為了更好的說明雙重預防機制構建原理，首先需要明確幾個概念。

風險：根據國際標準化組織的定義（ISO 13702-1999），“風險是衡量危險性的指標，是某一有害事故發生的可能性與事故后果的組合”。筆者認為，風險是危險源的固有屬性，只要是危險源必然存在風險。

危險源：《職業健康安全管理體系規范》(GB/T 28001～2001)中對危險源的定義是：“可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態”。

風險點，根據《安全生產風險分級管控體系通則》（DB37/T 2882—2016）中的定義，“風險點是風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合”。在特種設備雙重預防體系構建中，風險點與危險源的關系可以認為，風險點是多個危險源的集合。

隱患，根據《職業安全衛生術語》(GB/T 15236－1994)中，隱患被定義為“可導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為及管理上的缺陷”。隱患的定義與危險源的定義有些類似。筆者認為，危險源是產生隱患的根源，危險源的不安全狀態或危險源中的不安全行為即是隱患；危險源只是可能存在或產生隱患，而隱患是已經實際存在的不安全狀態、行為。

2 雙重預防機制作用原理

雙重預防機制減少事故發生、提升安全水平的的作用主要基于以下原理：一是事故致因理論，該理論從本質上闡明了事故發生的因果關系，找出事故產生的規律和特點，從而采取有針對性的方法和措施防止事故的發生；二是基于風險的分級管理，通過該管理方法可使管控資源得到合理分配。

2.1 事故致因理論

安全管理的首要任務，是防止事故發生。為了完成該任務，需要對事故發生原因進行分析，由此產生了事故致因理論的研究。從20世紀初的事故傾向理論提出開始，事故致因理論經過不斷的發展，逐漸形成系統安全理論，該理論認為事故的直接成因可以概括為人的不安全行為、物的不安全狀態(包含環境)，而其深層次原因為管理缺陷。筆者認為，可能產生不安全行為和狀態的根源就是危險源。通過危險源的固有屬性，可將危險源劃分為三類：作業活動類、設備設施類（包含環境，有時也將環境單列）和管理類。只要使危險源處于安全狀態，控制事故成因，就可以減少甚至避免事故發生。

特種設備使用過程中，上述三類危險源同時存在，其中設備設施類危險源數量占比最大，風險最高。但在快開門式壓力容器使用、移動式壓力容器充裝作業等特定特種設備使用過程中，作業活動類危險源風險也非常高，對上述作業活動類危險源的管控同樣重要。

2.2 基于風險的分級管理

在企業特種設備使用過程中，存在非常多的危險源，但可用于安全管理的資源是有限的，如果對所有危險源按同一要求進行管控，會造成風險較低的危險源管控過度，浪費資源；風險較高的危險源管控不足，導致事故的發生。為解決這一情況，需要按危險源風險水平進行分級管控。基于風險的分級管理本質是對資源配置進行優化，將管控資源向高風險危險源傾斜。企業應根據現場情況不斷調整資源配置，最終達到危險源風險水平和其管控成本間的平衡，即“帕累托最優”。

3 特種設備雙重預防機制構建方法

危險源的分級管控可分為五個環節，如下圖（圖1）所示。筆者將對每個環節的進行分析。

圖1 風險管控環節

3.1 危險源識別

因各類危險源具有不同的特點，所以應采用不同的危險源識別方法，作業活動類危險源識別宜采用工作危害分析法（JHA法）；設備設施類危險源、管理類危險源宜采用安全檢查表法（SCL法）。

特種設備雙重預防機制構建過程中，為更全面的識別危險源，引入風險點的概念。風險點參照危險源的分類，分為作業活動類、設備設施類（包含環境，有時也將環境單列）和管理類。一臺特種設備（或一段技術參數相同的管道）、一項特種設備作業活動均為一個風險點，特種設備管理狀況也可以認為是一個風險點，一個風險點包含多個危險源。風險點與危險源的識別劃分應遵循“相互獨立、完全窮盡”原則（MECE原則）。

3.2 風險評價與分級

不同類型危險源，風險評價方法也應有所區別，作業活動類危險源風險評價宜采用作業條件危險性分析法（LEC法），該方法適用于評價人在具有潛在危險環境中作業活動時的危險性；設備設施類危險源宜采用風險矩陣法（LS法），該方法適用于設備管理。

風險評價完成后，應根據評價結果對風險進行分級。風險分級應按照“最低合理可行”原則（As low As Reasonably Practically，ALARP原則）進行。一般分為1級、2級、3級、4級、5級。

（1）風險評價指標在不可容忍線以上，應認定為1級風險，即不可容忍風險，需要立即采取措施降低風險。

（2）風險評價指標在不可容忍線以下，可忽略線以上，落在“ALARP區”，應認定為2～4級風險，即可容忍風險。需要說明的是：可容忍風險是相對于不可容忍風險而言的，不可容忍風險是不允許存在的，一旦發現，必須立即停產整改；而可容忍風險可以采取一定控制措施后，限期或延期增加控制措施降低風險，并不是說該類風險可以不采取安全改進措施仍繼續存在。對于該區的風險需進行分析，根據風險水平、管控措施成本，合理制定管控措施，達到風險與成本的平衡。

（3）風險評價指標在可忽略線以下時，應認定為5級風險，即可忽略風險，無需再采取安全改進措施。為更好的調配安全管理資源，應根據風險分級確定合理的危險源管控責任層級（以下稱管控層級），管控層級的設置要按照企業實際管理層級設置，危險源風險越高，其相應的管控層級越高，同時上一級負責管控的危險源，下一級應同時負責管控；根據管控層級確定責任單位，責任單位應負責危險源風險管控措施的制定與落實。

3.3 風險控制措施的制定與落實

風險控制有四個基本方法：風險回避、風險轉移、風險降低、風險保留。

（1）風險回避是指作業單位有意識的放棄風險較高的活動或設備的行為，該方法可以完全避免風險，但同時也放棄了活動或設備的潛在收益。當風險不可接受時，才會采用該方法。

（2）風險轉移是通過契約，將風險后果全部或部分轉移給他人的行為。購買保險是使用比較廣泛的風險轉移方法，可以通過購買保險轉移部分經濟風險。

（3）風險降低是通過特定措施的實施，降低有害事故發生概率和減輕事故危害的行為，風險降低是風險控制的關鍵方法。根據控制措施實施的時間不同，可分為事前、事中、事后三個階段。風險降低事前階段的措施主要有：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施；事中階段的措施主要是應急處置措施，實施應急處置措施可以減輕事故危害、防止次生事故發生；事后階段的措施主要是事故調查、處理、反思、改進等措施，這一階段措施的作用是查明事故原因、總結經驗教訓、防止同類事故重復發生。

（4）風險保留是指對風險事件后果進行承擔的行為，只有在風險不涉及人身傷害、經濟損失可承受的情況下，才會采取該方法。

危險源的風險控制措施制定，應參考危險源的風險級別進行。不可容忍風險，可采用風險回避、風險轉移、風險降低方法控制風險，措施的制定注重風險控制效果，對成本的考慮較少。可容忍風險，可采取風險降低、風險轉移方法控制風險，控制措施的制定注重風險控制效果和成本的平衡。可忽略風險，可采取風險轉移、風險降低、風險承受的方法控制風險，措施的制定更多考慮成本問題。

在企業生產中，制定風險控制措施一般為風險降低措施，其他方法使用較少。控制措施的制定完成后，必須將措施落實，這也是風險控制第四步：隱患排查的重要目的。

3.4 隱患排查

隱患排查是風險控制的重要環節，該環節可以及時發現風險管控中的漏洞，確保風險處于可控狀態。隱患排查應先制定排查計劃，排查計劃應體現分級管控的原則，排查人的能力、排查頻率應與排查目標的風險層級相匹配。應制定排查表格將排查計劃、排查內容進行固化。筆者認為，特種設備危險源隱患排查的主要內容為：（1）排查危險源是否出現了缺陷、不安全狀態和不安全行為。

（2）風險控制措施是否實施，是否發揮了產生效果。以蒸壓釜（風險點）的蒸壓釜殼體（危險源）隱患排查為例：①應對蒸壓釜殼體進行檢查，查看其有無腐蝕、變形、減薄、裂紋等問題，測量其壁厚是否在允許范圍內。②應對蒸壓釜殼體的風險管控措施實施情況進行檢查，并評估措施的風險控制效果。

3.5 持續改進

雙重預防機制的構建是一個不斷完善的過程，遵循PDCA循環。在風險控制措施實施后，需對危險源風險重新進行評估，驗證措施的風險控制效果，若控制效果達到預期，則繼續實施該措施，若控制效果未達到預期，應考慮改進或增加控制措施降低風險（見圖2）。隨著風險的不斷降低，風險分級中的不可容忍線、可忽略線也應不斷降低，以保證風險管控資源合理分配，促進安全管理水平的提升。

圖2 特種設備雙重預防機制持續改進

4 結語

引入雙重預防機制后，特種設備的本質安全管理工作有了較大提升。但在特種設備雙重預防機制構建過程中，也發現諸多難點：一是危險源辨識，危險源辨識過多依靠辨識人的工作經驗，容易發生遺漏；二是風險控制措施制定，受限于控制措施制定人的知識、能力，風險控制措施制定不合理、不全面；三是構建雙重預防機制的工作量大，需耗費大量人力、物力。

解決前兩項難點，培訓工作是關鍵。而解決第三項難點，必須發揮領導作用，一方面宣傳雙重預防機制的重要性，另一方面提高重視，合理安排好人力、物力參與構建工作；另外，可以考慮雙重預防機制的信息化，通過技術手段降低工作量。筆者相信，隨著雙重預防機制研究的深入，以上難點都會迎刃而解，雙重預防機制將在特種設備管理中發揮更加重要的作用。