甘肅省“揭榜掛帥”制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系研究

張 勇,甄 乾

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅 蘭州 730000）

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中提出改進(jìn)科技項(xiàng)目組織管理方式，實(shí)行“揭榜掛帥”等制度?！敖野駫鞄洝敝颇壳耙言趪鴥?nèi)多地得到了應(yīng)用，并總結(jié)出具體的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。以浙江省為例[1]，2020年，由浙江省政府牽頭組織多部門協(xié)同配合，開展有關(guān)企業(yè)技術(shù)難題與高校、科研院所對接中存在的問題進(jìn)行調(diào)查研究，其中包括梳理出制約產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全的技術(shù)難題，并面向全球張榜招賢。此舉共發(fā)布技術(shù)攻關(guān)難題2 360 個，發(fā)榜金額達(dá)到82 億元，并于2021 年4 月正式啟動了“揭榜掛帥”產(chǎn)研融合平臺。甘肅省也按照國家相關(guān)要求開展了該項(xiàng)工作，2021 年1 月16 日甘肅省科技廳發(fā)布《關(guān)于征集揭榜掛帥制科技項(xiàng)目需求的通知》，旨在攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)難題，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化。以創(chuàng)新科研項(xiàng)目的組織方式為契機(jī)，賦能產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，疏通供需約束堵點(diǎn)。

為了進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目的組織管理方式，健全科學(xué)、全面、操作性強(qiáng)的科研項(xiàng)目評價(jià)體系，在“揭榜掛帥”制項(xiàng)目立項(xiàng)前按照需求征集、需求分析、需求發(fā)布、需求對接、需求匹配5 大維度構(gòu)建“張榜”項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系，以此促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，實(shí)現(xiàn)“揭榜掛帥”制項(xiàng)目精準(zhǔn)匹配的目的；依靠制度創(chuàng)新提高甘肅產(chǎn)、研發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)發(fā)展動力。

1 揭榜掛帥制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

“揭榜掛帥”制是科技項(xiàng)目管理制度在“科研成果”與“社會需求”實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)匹配時(shí)的一種實(shí)踐方法；是科技項(xiàng)目管理在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新引擎下，探索科技體制改革的新嘗試?！敖野駫鞄洝敝祈?xiàng)目的績效大小不但決定了科技項(xiàng)目管理制度下科研項(xiàng)目的創(chuàng)新價(jià)值和對經(jīng)濟(jì)社會的作用，還充分體現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動下的科技制度改革與現(xiàn)實(shí)管理制度的有機(jī)結(jié)合、相互補(bǔ)充、相互融合。本研究充分利用甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所多年開展科技成果評價(jià)積累的工作經(jīng)驗(yàn)，借鑒現(xiàn)有科技成果評價(jià)體系的構(gòu)建框架和數(shù)據(jù)、要素采集的路徑，以甘肅省科技評價(jià)監(jiān)測重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺、科技情報(bào)檢索評價(jià)管理系統(tǒng)等為數(shù)據(jù)收集、整理、處理與分析的技術(shù)支持，從“揭榜掛帥”制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則、層次設(shè)置、底層評價(jià)指標(biāo)選擇、評價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算方法等進(jìn)行了研究，探討構(gòu)建“揭榜掛帥”制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系的可行性。

1.1 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則是評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基本[2]，將“系統(tǒng)性”的要求始終貫穿于整個體系構(gòu)建的過程中。基于“需求”因素從多維度評估對接項(xiàng)目的整體情況，同時(shí)以“需求”為約束條件，及時(shí)準(zhǔn)確地反映以項(xiàng)目匹配效果（質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)）為核心的評價(jià)導(dǎo)向，確保評價(jià)體系的全面性、科學(xué)性、精準(zhǔn)性。

1.2 客觀性原則

評價(jià)指標(biāo)體系能真實(shí)反映需求項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)匹配的客觀條件。從收集初始數(shù)據(jù)、甄選入選指標(biāo)、計(jì)算權(quán)重指標(biāo)、確定指標(biāo)層，以及采用的計(jì)算方法和驗(yàn)證過程都必須真實(shí)客觀?；隗w系的評價(jià)方法應(yīng)具有客觀性、前瞻性、科學(xué)性，旨在實(shí)現(xiàn)最終評價(jià)結(jié)果能客觀反映“張榜”項(xiàng)目的本質(zhì)，明確供需雙方的匹配基礎(chǔ)和可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.3 導(dǎo)向性原則

“揭榜掛帥”制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)具有一定的導(dǎo)向性。本著優(yōu)化項(xiàng)目管理措施和提升項(xiàng)目管理效果的前提，表達(dá)并響應(yīng)創(chuàng)新機(jī)制下國家有關(guān)科技制度的優(yōu)化措施，發(fā)揮科技創(chuàng)新導(dǎo)向性作用。在體系構(gòu)建過程中應(yīng)遵守SMART 原則，即確定性、可衡量性、可實(shí)現(xiàn)性、現(xiàn)實(shí)性與時(shí)效性[3]。探明科研成果通過“張榜”與“揭榜”實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)對接的有效機(jī)制，從而引導(dǎo)產(chǎn)、研協(xié)同發(fā)展，尋找科技成果與市場效益的最大公約數(shù)，構(gòu)建甘肅省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的新模式。

1.4 定性、定量相結(jié)合原則

要明確定性指標(biāo)與定量指標(biāo)在體系構(gòu)建過程中的相互關(guān)系和不同作用，充分考慮將二者有機(jī)結(jié)合的必要性。事實(shí)上，基于需求匹配的定性指標(biāo)和定量指標(biāo)在整個構(gòu)建過程中的作用是相互獨(dú)立的，定性指標(biāo)用來直接判斷項(xiàng)目的總體情況；而定量指標(biāo)則用于對項(xiàng)目的判斷結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證，以得到客觀準(zhǔn)確的評價(jià)結(jié)果。然而，從構(gòu)建過程的某一階段來看，二者又是相互依賴的，由此形成定性評價(jià)的項(xiàng)目內(nèi)容與定量評價(jià)的項(xiàng)目匹配效果；二者交替使用、相互支持、互為表里。遵循該原則，可以從多維度和多層面進(jìn)行的基于需求的項(xiàng)目評價(jià)變得更加可靠。

1.5 可操作性原則

“揭榜掛帥”制下項(xiàng)目管理是科技管理制度適應(yīng)市場發(fā)展而萌生的，還處在探索階段，而針對其構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系的操作性顯得越發(fā)重要，其中對“張榜”項(xiàng)目與“揭榜”條件的匹配度進(jìn)行評價(jià)是推廣該制度的首要之舉。為了保證項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)用性、適用性以及可操作性，既要做到指標(biāo)易于采集（被觀測、可衡量、可計(jì)算），具有普遍性，又要盡量規(guī)避將入選指標(biāo)采用分層設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)生失真風(fēng)險(xiǎn)，還要權(quán)衡獲取指標(biāo)整個過程的成本。參考《甘肅省科技成果評價(jià)辦法》中入選的評價(jià)指標(biāo)、結(jié)合專家意見、問卷調(diào)查，以及采用文獻(xiàn)檢索等方法，盡可能地公開和客觀獲取評價(jià)指標(biāo)，通過采用簡便易行的數(shù)學(xué)計(jì)算方法（被賦值），使評價(jià)體系簡單明了、操作方便。

2 “揭榜掛帥”制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

通過借助層次分析法（AHP）對評價(jià)體系進(jìn)行層次劃分，采用數(shù)學(xué)函數(shù)對入選指標(biāo)進(jìn)行純量、篩選及權(quán)重計(jì)算，形成指標(biāo)集模型。指標(biāo)集中入選具有定層加定值的特點(diǎn)（定性）。體系構(gòu)建工作也由指標(biāo)篩選、層次劃分、權(quán)重確定到框架建立，構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系完成了由定性過程過渡到定性方法。考慮到影響“揭榜掛帥”制項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)匹配的因素諸多，且影響因素之間難以精確定量，探討適宜的數(shù)學(xué)計(jì)算方法，以期達(dá)到合理、準(zhǔn)確地判斷尤為重要。利用灰色系統(tǒng)理論對指標(biāo)集中不精確、不完全的信息進(jìn)行糾錯，將評價(jià)指標(biāo)之間的不完全已知關(guān)系進(jìn)行白化，使得最終評價(jià)結(jié)果具有一定的適用性和科學(xué)性。利用灰色關(guān)聯(lián)度理論來設(shè)定“揭榜掛帥”制項(xiàng)目立項(xiàng)前評分矩陣，制定評價(jià)灰類、灰色評價(jià)系數(shù)、灰色評價(jià)權(quán)向量及權(quán)重矩陣，進(jìn)行綜合評價(jià)計(jì)算，得到符合評價(jià)主體客觀要求的綜合評價(jià)值。

2.1 選擇指標(biāo)

通過創(chuàng)新科技管理制度，拓展市場服務(wù)空間、提升科技成果轉(zhuǎn)化率，以及實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的全生命周期監(jiān)測是推舉“揭榜掛帥”科技項(xiàng)目管理制度的根本目的。其評價(jià)體系中的指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)具有凸顯效率、效果、效益和效能的顯著性特征。在評價(jià)指標(biāo)體系中，確定核心指標(biāo)，剔除非關(guān)鍵性指標(biāo)是指標(biāo)篩選工作中的重點(diǎn)。通過調(diào)查研究，證明評價(jià)體系中入選指標(biāo)的顯著性是成為核心指標(biāo)的重要特征。選擇《甘肅省科技成果評價(jià)辦法》 中的技術(shù)評價(jià)指標(biāo)作為部分入選參考指標(biāo)（技術(shù)成熟度13 級、技術(shù)創(chuàng)新度7 級、技術(shù)先進(jìn)度7 級等）；采納參與“揭榜掛帥”項(xiàng)目評價(jià)的專家提出的有關(guān)指標(biāo)甄選的意見（社會效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益等）；采用關(guān)鍵詞“成果評價(jià)+指標(biāo)+選擇”通過文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫檢索獲取，以及通過問卷征詢形式廣泛采納社會公眾的建議。利用SPSS 軟件以“需求”為約束條件計(jì)算出入選評價(jià)指標(biāo)的貢獻(xiàn)率[4]，以此判斷該指標(biāo)的顯著性，顯著性越強(qiáng)成為關(guān)鍵指標(biāo)的可能性越大；反之，顯著性越低，即為非關(guān)鍵指標(biāo)。由于甘肅省“揭榜掛帥”制下的項(xiàng)目開始實(shí)踐的時(shí)間不長，而項(xiàng)目涉及的領(lǐng)域非常廣泛，基于項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制還不健全，故選擇能準(zhǔn)確把握需求項(xiàng)目實(shí)踐的要點(diǎn)、創(chuàng)新度、匹配效果以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)等方面的評價(jià)指標(biāo)，就成為提升評價(jià)質(zhì)量、供需精準(zhǔn)匹配的有效保障。以5 個維度（需求征集、需求分析、需求發(fā)布、需求對接、需求匹配）為內(nèi)容，最終確定4 個目標(biāo)指標(biāo)作為一級指標(biāo)：投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)、效益指標(biāo)及技術(shù)水平指標(biāo)，11個二級指標(biāo)和41 個三級指標(biāo)，見表1。

表1 “揭榜掛帥”制項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)

2.2 基于層次分析法的指標(biāo)設(shè)計(jì)及指標(biāo)權(quán)重確定

利用層次分析法（AHP），將指標(biāo)體系構(gòu)建中的主要要素進(jìn)行分類。將入選指標(biāo)根據(jù)屬性分別劃分為有序?qū)哟?，同一屬性，互為相關(guān)且彼此互補(bǔ)的位于同一層次；反之，不同屬性的指標(biāo)位于其他層次。對不同指標(biāo)進(jìn)行定性、定量設(shè)計(jì)，并根據(jù)算法計(jì)算賦值，以此確定權(quán)重指標(biāo)，并使之細(xì)化。即為：根據(jù)基于項(xiàng)目需求現(xiàn)實(shí)與需求因素條件約束的主觀判斷，結(jié)合充分采納評價(jià)專家意見，將同層次指標(biāo)兩兩比較的重要性進(jìn)行定量描述。采用SPSS 軟件計(jì)算同層次元素的權(quán)重值，繼而通過體系之間的層次總排序計(jì)算出所有指標(biāo)的相對權(quán)重值并進(jìn)行相關(guān)性線性排序。

2.3 單一指標(biāo)定性、層次設(shè)計(jì)

入選的個體指標(biāo)必須內(nèi)涵清晰、獨(dú)立，具有顯著性；同層次指標(biāo)間互不重疊、互不包含、互不交叉，互不替代；明確不同層次指標(biāo)之間的相互關(guān)系、從屬關(guān)系；以“需求”約束為條件確定單一指標(biāo)的層次位置及遞階結(jié)構(gòu)。引入1—9 比率標(biāo)度方法，依照需求因素的條件約束，將同一層次的指標(biāo)與上一層中與其具有同一特定準(zhǔn)則的指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，建立要素判斷矩陣，構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系層次框架；在“需求條件約束”前提下，采用數(shù)學(xué)公式求解要素判斷矩陣中最大特征根，以此推導(dǎo)出各層之間指標(biāo)的相對權(quán)重；比對最低層和最高層中同一屬性指標(biāo)的相對權(quán)重，經(jīng)復(fù)算，得到反映權(quán)重指標(biāo)的優(yōu)劣排序值。

2.4 指標(biāo)體系計(jì)分方法

評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)為三級指標(biāo)系統(tǒng)，包括，一級總目標(biāo)，二級分類目標(biāo)，三級具體指標(biāo)。當(dāng)進(jìn)行評價(jià)計(jì)分時(shí)，首先要計(jì)算出具體指標(biāo)的分值，然后運(yùn)用公式計(jì)算分類目標(biāo)分值和總目標(biāo)評價(jià)綜合指數(shù)，最后對總目標(biāo)綜合評價(jià)指數(shù)進(jìn)行縱向或橫向比較，開展評價(jià)工作。其中具體指標(biāo)分值計(jì)算公式為：

式中：Ci為第i 項(xiàng)具體指標(biāo)分值，ci為第i 項(xiàng)分類指標(biāo)，Mi為第i 項(xiàng)具體指標(biāo)的分值，Wi為第i 項(xiàng)指標(biāo)ci的相對權(quán)重。

分類目標(biāo)分值計(jì)算公式為：

式中：Bi為第i 項(xiàng)分類目標(biāo)分值，Wci為第i 項(xiàng)具體指標(biāo)ci的相對權(quán)重，Ci為第i 項(xiàng)具體指標(biāo)分值。

總目標(biāo)綜合評價(jià)指數(shù)計(jì)算公式為：

式中：Ai為總目標(biāo)綜合評價(jià)指數(shù)，Wbi為第i 項(xiàng)指標(biāo)Bi的相對權(quán)重，Bi為第i 項(xiàng)分類指標(biāo)分值。

2.5 層次排序及其一致性檢驗(yàn)

通過計(jì)算得到獨(dú)立層次的序號、復(fù)合層次的結(jié)構(gòu)，同時(shí)對同一屬性的指標(biāo)排序進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。利用線性公式對隨機(jī)抽取的指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算值能反映出抽取指標(biāo)對體系構(gòu)建的合成權(quán)重，同時(shí)得出優(yōu)劣排序值的最大特征向量。應(yīng)用數(shù)據(jù)處理歸一化方法，將不同量綱和不同數(shù)量級大小的指標(biāo)賦值轉(zhuǎn)變成可以相互進(jìn)行數(shù)學(xué)運(yùn)算；把具有相同量綱和相同數(shù)量級的指標(biāo)賦值轉(zhuǎn)變成具有可比性的數(shù)值，再次計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重的分配值（量綱）。將最終計(jì)算值代入檢驗(yàn)公式以判斷矩陣是否達(dá)到一致性。通過校正優(yōu)劣排序值來縮小計(jì)算產(chǎn)生的誤差。通過一致性檢驗(yàn)，就可以使特征向量成為對應(yīng)的單個評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

3 結(jié)語

綜上所述，通過數(shù)據(jù)處理、信息融合全面構(gòu)建“揭榜掛帥”制下的評價(jià)指標(biāo)體系，對需求項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)評價(jià)，對推行“揭榜掛帥”制工作的進(jìn)程有十分重要的指導(dǎo)意義。應(yīng)用基于“揭榜掛帥”制的項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系將客觀系統(tǒng)地體現(xiàn)需求項(xiàng)目的市場價(jià)值，著力解決當(dāng)前“揭榜掛帥”項(xiàng)目中存在的對接匹配不精準(zhǔn)、后續(xù)服務(wù)不落地、項(xiàng)目監(jiān)管不到位等痛點(diǎn)問題，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，促進(jìn)人才資源、科研成果、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展高質(zhì)量協(xié)同，實(shí)現(xiàn)市場技術(shù)需求與科研項(xiàng)目精準(zhǔn)匹配，進(jìn)而提高科研資源配置效率和科研創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。