施工索賠對工程造價的影響及解決方法

柯虹西

（重慶市城市建設土地發展有限責任公司，重慶 400020）

0 引言

項目合同履行期間，由于對方的過錯造成了實際的損失，需要向對方提出經濟損失、工期順延等方面的要求。施工索賠要將法律條文、合同作為依據，是一種合情、合理、合法的行為。施工索賠是工程建設期間最為常見的索賠類型之一，通過開展施工索賠，能夠使業主方的利益得到保障，同時對促進建筑市場的健康、長遠發展有著極為重要的意義[1]。

1 索賠類型分析

工程施工建設期間，要想提高索賠工作的效率，就要對引起索賠事件的原因做出分析，進一步明確責任方。一般來說，導致索賠的原因很多，總結起來主要有以下4 個方面因素。

1.1 人為因素

對于業主方而言，由于自身的不當行為所引起的索賠行為較為常見。首先，招標文件存在錯誤是一種常見的類型。其次，施工現場如果沒有做好前期準備，或者是沒有根據合同要求提供相應的材料、機械、設備，或者是拖延施工圖紙的批準等因素，都將導致施工索賠事件的發生。此外，如果項目施工期間拖延隱蔽工程的驗收，或者是拖延支付工程款等行為，也將導致索賠事件的發生。另外，如果在項目建設過程中變更建設計劃、供料環節沒有質量證明，還將導致現場無法正常施工。最后，如果由于業主代表沒有嚴格按照合同條款切實履行其職責，由此所導致的施工延誤問題，都可能引起施工索賠問題。

1.2 施工缺陷、設計變更方面的索賠

首先，在開展設計工作期間，沒有對各類因素考慮周全，出現了漏項、變更等問題，由此所導致的工期延誤、返修加固或者是停工待圖等問題；其次，由于前期地質勘探等工作不到位，導致設計內容與現場實際情況不符，進而造成施工延誤等方面的損失。除此之外，施工工作開始之后，因為設計不合理的問題，需要采取相關的技術措施進行補救，會導致施工成本的增加[2]。

1.3 合同文件索賠

首先，合同條款中存在語言用詞不準確，或出現漏項等問題。其次，合同條款之間存在相互矛盾的問題。最后，合同中的某些條款與要求過于苛刻，并且存在著欺騙性行為，或者是隱含著較大的風險。

1.4 其他因素

首先，由于施工條件的改變而導致的索賠問題。比如，因為施工進度加速，使得各類資源、材料、機械設備以及人員成本的增加，或者是由于工作量的增大而產生的額外費用。其次，由于當地建筑市場、政策法規的變動而導致的索賠行為。比如，當地建材市場的價格出現波動，會導致工程造價預算價格出現變動，或者是銀行對貸款利率進行了調整。上述因素的出現，都可能導致工程造價產生變動，因而引發施工索賠行為。除此之外，如果施工期間的某種材料、設備進口的過程中受到限制，或者是材料的關稅提高等等。最后，由于自然、社會環境變化所導致的索賠。比如，自然災害的發生，或者是現場施工手續不齊全等因素，都可能引發索賠行為。圖1 為索賠類型。

圖1 索賠類型概況

2 施工索賠對工程造價產生的影響

對于施工索賠而言，其主要是針對施工費用和工期所開展的索賠行為。不管是費用索賠，還是工期延遲，都將對工程造價產生不利的影響。對于工期索賠而言，其主要對象是承包商或施工方由于工期延誤所提出的索賠事由。工程建設期間，若項目開展的時間較晚，或者由于其他因素所導致的工期延誤，需要對誤期損害給予一定的補償費。另外，若工程能夠提前完成，并滿足設計方面的質量等要求，那么應當結合提前完成的日期，給予施工方一定的獎勵[3]。當工程進入施工階段之后，施工費用索賠行為時有發生。這主要是由于施工受到各類客觀條件的影響，如果自然、人為條件發生變動，可能導致施工費用的增大，為減少損失可進行費用索賠，具體索賠流程如圖2 所示。

圖2 索賠流程

3 施工索賠的解決方法與措施研究

3.1 積極做好索賠的預防

3.1.1 加強合同管理

作為合同管理的重要內容之一，開展索賠管理工作期間，要將合同作為依據。同時，還要對合同進行不斷的完善，防止合同索賠糾紛等問題的出現。首先，合同條款要力求詳細，合同管理要將相關法律體系作為基礎。結合實際情況，對合同做出及時的擬定、修正。其次，在開展合同管理時，所采用的流程、方法要具有規范性、可靠性。若發現合同中存在不合理、不規范的條款，要及時指出并由雙方進行協商與處理。此外，合同管理過程中，若發現存在施工管理方面的問題，要結合合同規定與相關條款，明確責任方，盡可能避免索賠等事件的發生。另外，合同管理過程中，要最大限度的減少對工程造價和工程結算造成的不利影響。這一過程中，應當結合實際情況，制定出可行、合理且精細化程度較高的管理方案，進而提高合同管理質量。最后，還要結合項目實際情況建立完善的精細化合同管理機制，管理期間采用權責利項目合同管理模式。

3.1.2 積極準備索賠、反索賠等工作

一方面，要保證資料的齊全性。比如，要對雙方來往的文件、施工日志以及備忘錄等資料，進行全面的收集。同時，還要做好會議記要，注重工程核算資料、聲像資料的收集與匯總。有了這些詳細的資料、信息作為基礎，并將其利用信息化技術進行統計、匯總、保存，能夠對索賠事件的原因做出明確的劃分，并對責任歸屬問題起到一定的幫助[4]。另一方面，要對索賠、反索賠管理工作的重要性引起足夠的重視，參與談判的人員要對合同條款與內容全面熟悉，并全面了解項目施工技術，提高索賠、反索賠方面的能力。

3.1.3 減少工程變更問題

由于受到自然、人為等因素的影響，施工期間難免會出現工程變更等問題。首先，當項目進入投標階段之后，如果對圖紙掌握的程度不夠，將導致工程建設出現局部變動問題。同時，如果業主方提出相關的意見，也將出現工程變更問題。尤其在一些規模較大的工程項目中，由于施工周期較長，再加之多種因素的綜合作用下，難免出現施工變更。為避免工程變更問題，應當對圖紙設計工作引起重視，提高圖紙設計質量。此外，還要對工程投標、合同簽署等過程進行規范，提高管理水平，杜絕擅自更改設計等問題的發生。表1 為工程變更的控制方法。

表1 工程變更控制方法

3.2 合理填寫索賠意向書

填寫索賠意向書要注意以下5 點：①如果因為施工圖紙不合理所造成的索賠問題，應當結合法律法規，在中標之后的28d 時間內，有權得到關于施工設計圖紙方面的詳細內容，如果在這一期限內業主方沒有滿足要求，就可以向業主方提出索賠訴求。②在項目實施過程中，如果出現了由于工程變更引起的索賠問題，項目的承包商可以根據合同條文提出相應的索賠訴求。③如果施工期間外界的環境發生了難以抗拒的巨大變化，也可進行相關索賠。④如果業主方自身沒有將相關工作落實到位，也可以對業主方提出索賠。⑤在進行索賠意向書的填寫工作時，要嚴格按照相關規定與要求進行填寫，確保自身的合法權益免受侵害。

3.3 完善索賠同期記錄

索賠事件發生之后要做好同期記錄，索賠同期記錄應重點包含以下幾個方面的內容：首先，要對索賠事件的發生原因、經過以及現場的實際情況進行記錄；其次，對于現場的人員、機械、設備的使用情況進行詳細的記錄，包括施工材料使用的數量、種類以及規格等信息，都要詳細的記錄在案，并保證數據的全面性、真實性。此外，索賠事件所引起的損失情況，要進行詳細的記錄，并對現場照片、影像資料等進行收集與記錄。另外，對于工程審核人員而言，在接收索賠意向書后要在28d 內給出相應的答復。

3.4 建立健全索賠機制

首先，對于造價索賠機制的完善與優化來說，相關人員首先要對索賠案件進行經驗總結，在此基礎上對工程造價索賠機制做出完善。對于項目建設單位而言，要對當地建筑市場的發展情況作出分析，并結合前期的造價索賠案件與經驗，對現階段施工期間可能出現的索賠問題的原因、背景做出綜合性研判，并在此背景下積極尋找合理、可行的解決方法與措施。其次，對于建設單位而言，在進行工程造價索賠預防工作期間，要著力提升項目索賠管理的效率與質量[5]。在此期間，建設單位要對合同簽訂的另一方所提出的索賠問題引起足夠的關注。同時，在成本索賠工作開始之前，要對簽訂合同的另一方提出的索賠進行有理有據的反駁。除此之外，建設單位要與當地的監督管理部門聯合起來，根據工程的實際情況，建立起相對完善的工程造價索賠機制，并結合工程實際情況進行調整與優化。

3.5 注重施工索賠人員的培養

由于施工索賠人員直接參與到索賠工作中來，因而其專業素養與業務水平直接關系到索賠與反索賠的結果。對于業主方而言，要注重索賠談判人員的管理，提高反索賠談判人員的專業水平，由此提高施工索賠管理質量（圖3）。此外，對反索賠人員，對于雙方訂立的合同要做出全面的了解，并掌握一定的工程建設方面的知識[6]。除此之外，作為談判人員還要具備一定的施工索賠談判技巧，談判期間要表現得從容、自信。

圖3 施工索賠管理

4 結語

在工程建設規模、建設周期等因素的影響下，工程造價管理工作難度增加，施工索賠問題時有發生。為確保索賠工作期間雙方的合法權益得到保護，首先應當做好合同管理，積極做好索賠預防工作。同時，當索賠問題發生之后，要全面收集索賠證據，并提高談判人員的專業素養，以降低相關的經濟損失。