開放型技術(shù)雙元促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升了嗎
——基于微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

張 英，張倩肖

(1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061; 2.西安翻譯學(xué)院 商學(xué)院，陜西 西安 710062)

0 引言

在過(guò)去20年中，貿(mào)易和投資自由化使國(guó)際商業(yè)在組織和空間上形成高度分散且復(fù)雜的全球市場(chǎng)格局，處于全球價(jià)值鏈(GVC)下游的發(fā)展中國(guó)家與歐美主要消費(fèi)市場(chǎng)的跨國(guó)企業(yè)關(guān)系日益密切[1]。在全球化進(jìn)程中，中國(guó)制造業(yè)已成為跨國(guó)企業(yè)的主要戰(zhàn)略伙伴和制造服務(wù)提供者。同時(shí)，受到發(fā)達(dá)國(guó)家高端回流和發(fā)展中國(guó)家低端侵蝕雙重壓力脅迫，為突破價(jià)值鏈“微笑曲線”底部困境，在“十四五”規(guī)劃等政策助推下，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提升制造業(yè)國(guó)內(nèi)價(jià)值創(chuàng)造能力，推進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向價(jià)值鏈上游演進(jìn)，成為雙循環(huán)下我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)地位持續(xù)提升的關(guān)鍵路徑。

1 文獻(xiàn)回顧與理論機(jī)制

1.1 文獻(xiàn)回顧

開放型技術(shù)雙元是指在開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)組織為獲取技術(shù)資源、充分發(fā)揮技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)、提升競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際化進(jìn)程中相機(jī)抉擇從而實(shí)現(xiàn)外部技術(shù)雙元與內(nèi)部技術(shù)雙元平衡的能力。Rothaermel & Alexandre[2]將企業(yè)開放型雙元活動(dòng)分為內(nèi)部探索和內(nèi)部開發(fā)、外部探索和外部開發(fā)。從企業(yè)技術(shù)雙元獲取途徑看，主要有國(guó)際商品貿(mào)易[3]、內(nèi)向與外向資本流動(dòng)[4]、技術(shù)人員流動(dòng)等[5]。從各途徑獲得技術(shù)的現(xiàn)實(shí)效果看，通過(guò)國(guó)際商品貿(mào)易僅能滿足低端技術(shù)需求，在投資渠道方面，僅對(duì)外國(guó)技術(shù)進(jìn)行投資并不能促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新，除非這種投資與內(nèi)部開發(fā)努力相結(jié)合[6]。

作為全球新興市場(chǎng)代表，中國(guó)快速上升的GVC分工地位成為國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈研究領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。在微觀方面，盛斌和陳帥[7]從生產(chǎn)成本角度分析中國(guó)制造企業(yè)出口增加值構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，企業(yè)嵌入GVC后，生產(chǎn)成本提高并對(duì)增加值構(gòu)成形成正向作用，尤以資本和技術(shù)密集型企業(yè)、高技術(shù)一般貿(mào)易企業(yè)增加值增長(zhǎng)顯著；呂越等[8]從技術(shù)外溢、技術(shù)吸收能力和“俘獲效應(yīng)”方面分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)升級(jí)并未對(duì)中國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)與高技術(shù)企業(yè)增加值增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著效應(yīng)。在宏觀方面，何宇等[9]通過(guò)研究產(chǎn)出、福利和貿(mào)易關(guān)系發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)內(nèi)增加值增長(zhǎng)和GVC升級(jí)，并引起各國(guó)GVC分工地位和全球貿(mào)易分工格局變化；閆云鳳[10]將生產(chǎn)、投資和貿(mào)易納入GVC分析框架，發(fā)現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)出口增加值呈上升趨勢(shì)，外資企業(yè)出口增加值呈下降趨勢(shì)；徐卓等[11]將勞動(dòng)力成本納入GVC國(guó)際分工框架，發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)值和GVC地位指數(shù)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，且工資水平在其中起正向促進(jìn)作用。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，GVC攀升已從生產(chǎn)資料相對(duì)價(jià)格、關(guān)稅、投資等要素逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)、制度、學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)等復(fù)雜要素的綜合性影響，形成以技術(shù)創(chuàng)新為內(nèi)涵的GVC動(dòng)態(tài)化內(nèi)生驅(qū)動(dòng)理論體系。當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)界主要分歧在于影響國(guó)內(nèi)增加值的國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)要素間替代關(guān)系的內(nèi)生性問(wèn)題，這種基于長(zhǎng)期規(guī)模報(bào)酬不變的產(chǎn)出假設(shè)顯然不能充分解釋中國(guó)制造業(yè)國(guó)內(nèi)增加值持續(xù)、快速增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)。基于此，研究將國(guó)內(nèi)外材料間替代彈性內(nèi)生化，構(gòu)建Translog模型，將國(guó)內(nèi)增加值與母國(guó)技術(shù)雙元、跨國(guó)技術(shù)雙元納入分析框架，利用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)反映母國(guó)技術(shù)雙元和跨國(guó)技術(shù)雙元對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的促進(jìn)效應(yīng)與抑制效應(yīng)，區(qū)分不同技術(shù)組合對(duì)企業(yè)國(guó)內(nèi)增加值的異質(zhì)性作用，為雙循環(huán)背景下中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑選擇、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與整合吸收以及GVC攀升提供對(duì)策建議。

1.2 理論機(jī)制與研究假設(shè)

1.2.1 開放型技術(shù)雙元對(duì)GVC攀升的影響

已有研究表明，開放型技術(shù)雙元對(duì)GVC攀升的影響既包括以技術(shù)協(xié)同效應(yīng)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)為主的促進(jìn)作用，也存在以技術(shù)吸收門檻、技術(shù)控制與擠出為主的抑制作用。

(1)技術(shù)協(xié)同效應(yīng)。開放條件下，企業(yè)尋求技術(shù)資產(chǎn)多元化的行為，為其技術(shù)雙元能力形成和嵌入GVC創(chuàng)造不同機(jī)會(huì)。內(nèi)部模式下，現(xiàn)有技術(shù)人員不足、新技術(shù)投入成本分擔(dān)造成企業(yè)難以跨產(chǎn)品同時(shí)開發(fā)新知識(shí)和完善現(xiàn)有知識(shí)[12]。跨國(guó)模式下，企業(yè)通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟、專利許可等方式與不同業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行探索和開發(fā)合作，有助于企業(yè)獲得相關(guān)技術(shù)并形成協(xié)同能力[13]。組織自主創(chuàng)新能力提高、熟練勞動(dòng)力積累與隨之開展的母國(guó)雙元和跨國(guó)雙元雙向前進(jìn)模式催生內(nèi)外部技術(shù)間的協(xié)同效應(yīng)。在協(xié)同效應(yīng)下，企業(yè)可以利用內(nèi)外部技術(shù)資源間的更多組合降低雙元平衡壓力和吸收成本，推動(dòng)GVC攀升。

(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。為避免落入價(jià)值鏈“低端鎖定”陷阱，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)需要加大內(nèi)外部技術(shù)探索與開發(fā)投入，提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)。由于國(guó)內(nèi)外企業(yè)間技術(shù)水平存在差異，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)可分為相似性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和異質(zhì)性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。相似性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)下，母國(guó)企業(yè)面臨國(guó)外相近技術(shù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，這將迫使企業(yè)持續(xù)平衡母國(guó)雙元與跨國(guó)雙元，以保持市場(chǎng)份額，提升市場(chǎng)地位[14]。異質(zhì)性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)下，企業(yè)往往利用母國(guó)技術(shù)雙元搶占GVC低端環(huán)節(jié)，并在跨國(guó)企業(yè)技術(shù)溢出與國(guó)際化學(xué)習(xí)中不斷獲取外部知識(shí)，逐漸實(shí)現(xiàn)由母國(guó)雙元向跨國(guó)雙元過(guò)渡[15]。

(3)技術(shù)吸收門檻。國(guó)際技術(shù)溢出經(jīng)驗(yàn)研究表明，盡管國(guó)際技術(shù)溢出可能帶來(lái)收益增長(zhǎng)，但跨國(guó)企業(yè)與本土企業(yè)間受益分配不平等日益加劇。歸因于外國(guó)技術(shù)可能不適合當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件，以及“干中學(xué)”過(guò)程中本土企業(yè)缺乏足夠技術(shù)基礎(chǔ)和熟練勞動(dòng)力[16]，使企業(yè)雙元存在較大內(nèi)外部平衡壓力與吸收壓力，技術(shù)吸收門檻造成企業(yè)難以有效吸收技術(shù)和形成生產(chǎn)能力，被迫選擇以低技術(shù)開發(fā)為主的“模塊化陷阱”，在GVC中僅得到低附加價(jià)值。

(4)技術(shù)控制與擠出。在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，跨國(guó)制造商通過(guò)專利等手段形成對(duì)大多數(shù)生產(chǎn)過(guò)程的供給控制[17]，使發(fā)展中國(guó)家企業(yè)以犧牲技術(shù)能力、市場(chǎng)能力為代價(jià)被跨國(guó)公司“俘獲”，企業(yè)技術(shù)雙元既面臨不同程度的供給控制壓力，也要應(yīng)對(duì)要素成本上升和新競(jìng)爭(zhēng)者的挑戰(zhàn)，不確定性使企業(yè)技術(shù)雙元的支出空間受限，受跨國(guó)企業(yè)高工資吸引使本土技術(shù)人員外流，創(chuàng)新能力下降使企業(yè)陷入過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和“技術(shù)黑洞”，加劇技術(shù)控制、產(chǎn)業(yè)依附和市場(chǎng)擠出風(fēng)險(xiǎn)。

基于上述分析，開放型技術(shù)雙元能夠通過(guò)多種效應(yīng)對(duì)GVC攀升產(chǎn)生影響，提出如下假設(shè)：

H1：母國(guó)雙元對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升具有促進(jìn)作用。

H2：跨國(guó)雙元對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升具有促進(jìn)作用。

1.2.2 非技術(shù)因素對(duì)GVC攀升的影響

GVC將宏觀層面的國(guó)際貿(mào)易、投資和金融，中觀層面的國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)以及微觀層面的本地企業(yè)聯(lián)系起來(lái)，伴隨出口工業(yè)化縱深推進(jìn)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)增加值占出口總值比例趨于下降[18]。對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)憂迫使發(fā)展中國(guó)家采取貿(mào)易、投資和金融途徑提升本國(guó)材料替代率，以增加出口附加值。一方面，以關(guān)稅作為貿(mào)易調(diào)整工具對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的影響難以評(píng)估。一國(guó)通過(guò)關(guān)稅暫時(shí)限制進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)并增加本國(guó)材料的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，導(dǎo)致面向出口的低成本投入企業(yè)受到影響。對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品征收關(guān)稅會(huì)增加國(guó)內(nèi)出口商品成本，迫使外資“出走”，抑制企業(yè)對(duì)外部技術(shù)的吸收。另一方面，借助匯率調(diào)整與FDI吸收，拉動(dòng)上下游企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)材料數(shù)量與質(zhì)量的需求，提高出口國(guó)內(nèi)增加值。一般認(rèn)為，匯率波動(dòng)會(huì)改變進(jìn)出口材料相對(duì)價(jià)格，促使企業(yè)實(shí)施技術(shù)雙元更新現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，但匯率調(diào)整帶來(lái)的價(jià)格波動(dòng)會(huì)增加企業(yè)流動(dòng)性沖擊風(fēng)險(xiǎn)，由此形成門限效應(yīng)從而對(duì)企業(yè)技術(shù)雙元產(chǎn)生抑制作用[19]。FDI吸收能為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供資金支持，且在FDI吸收形成的正向(逆向)技術(shù)溢出效應(yīng)下，提高企業(yè)吸收外部技術(shù)和技術(shù)人員的能力[20]。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)被FDI“俘獲”嵌入GVC的模塊化垂直整合中，制成品標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)模化會(huì)削弱企業(yè)間技術(shù)差異特征，并將企業(yè)困于以同質(zhì)性技術(shù)為特征的低技術(shù)雙元中。因此，利用關(guān)稅、匯率調(diào)整和FDI吸收消除進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)忽視了進(jìn)口作為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的支撐作用，企業(yè)進(jìn)口吸收與整合外部技術(shù)通道的阻塞對(duì)開放型技術(shù)雙元形成壓力，而采用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品(技術(shù))取代關(guān)鍵投入將造成出口總值和國(guó)內(nèi)增加值降低。由此，提出如下假設(shè)：

H3：中間產(chǎn)品關(guān)稅產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)雙元壓力，對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升具有抑制作用。

H4：匯率調(diào)整與FDI吸收產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)雙元壓力，對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升具有抑制作用。

2 全球價(jià)值鏈攀升測(cè)算方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 測(cè)算方法

Humphrey&Schmitz[21]基于企業(yè)技術(shù)獲取途徑及對(duì)生產(chǎn)的作用機(jī)制，確定產(chǎn)品升級(jí)、過(guò)程升級(jí)、功能升級(jí)和鏈升級(jí)4種類型的價(jià)值鏈升級(jí)形式；Gereffi[22]從治理視角提出，價(jià)值鏈升級(jí)主要表現(xiàn)為企業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)中更高價(jià)值的活動(dòng)以及技術(shù)、知識(shí)和技能的改進(jìn)。綜合技術(shù)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效應(yīng)與治理能力的積極影響，本文將價(jià)值鏈攀升定義為，企業(yè)通過(guò)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新提升出口增加值，從而進(jìn)入單位價(jià)值較高的市場(chǎng)、新行業(yè)或承擔(dān)新生產(chǎn)(服務(wù))職能。由此將價(jià)值鏈攀升轉(zhuǎn)化為一國(guó)技術(shù)對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的提升效能問(wèn)題。

KWW測(cè)算模型按價(jià)值流向?qū)?guó)際貿(mào)易流分解為增加值出口、返回的國(guó)內(nèi)增加值、國(guó)外增加值和純重復(fù)計(jì)算的中間品貿(mào)易等組成部分。唐宜紅等[23]、高翔和黃建忠[24]提出利用微觀數(shù)據(jù)測(cè)算經(jīng)濟(jì)增加值，以合理解決企業(yè)異質(zhì)性和高估問(wèn)題。盡管如此，KWW模型假定所有進(jìn)口材料都用于中間投入，且要求一般貿(mào)易進(jìn)口的中間投入同比例用于國(guó)內(nèi)銷售和一般貿(mào)易出口，這顯然與現(xiàn)實(shí)中不同產(chǎn)品的生產(chǎn)材料構(gòu)成及去向差異不相符。

綜合已有增加值測(cè)算方法，采用國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)材料替代內(nèi)生化方法，分析產(chǎn)品中間投入在不同貿(mào)易形態(tài)和不同企業(yè)形態(tài)的分配結(jié)果對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的作用影響，以及由此產(chǎn)生的中國(guó)制造業(yè)GVC攀升。

為測(cè)算異質(zhì)性企業(yè)的國(guó)內(nèi)增加值(DVA)，采用成本加成法反映不同類型企業(yè)中間品投入的構(gòu)成差異，并將一國(guó)出口企業(yè)分為出口加工企業(yè)和一般出口企業(yè)。

(1)

(2)

(3)

(4)

有效控制出口材料成本在企業(yè)收入中的比重后，企業(yè)國(guó)內(nèi)增加值由DVAR決定。

與出口加工企業(yè)將所有進(jìn)口材料均用于出口不同，一般出口企業(yè)可能將進(jìn)口材料用于為國(guó)內(nèi)提供中間產(chǎn)品進(jìn)而將產(chǎn)品再出口，形成進(jìn)口材料在多個(gè)行業(yè)配置。為便于測(cè)算一般出口企業(yè)DVAR，先假定企業(yè)將所有進(jìn)口材料僅用于某一行業(yè)生產(chǎn)。

(5)

(6)

利用式(5)(6)可估算某一行業(yè)國(guó)內(nèi)增加值，但現(xiàn)實(shí)中存在無(wú)法通過(guò)數(shù)據(jù)直接觀測(cè)進(jìn)口資料在不同行業(yè)中配置的問(wèn)題，以及國(guó)內(nèi)出口加工企業(yè)從其它國(guó)內(nèi)加工企業(yè)購(gòu)買進(jìn)口資料的間接進(jìn)口問(wèn)題。部分加工企業(yè)過(guò)度進(jìn)口導(dǎo)致其DVAR估值偏低，而間接進(jìn)口加工企業(yè)過(guò)度出口將使其DVAR估值偏高。采用總材料等于進(jìn)口材料與國(guó)內(nèi)材料之和，將進(jìn)口材料超過(guò)總材料的企業(yè)從樣本中剔除。在處理間接出口上，采用一般出口企業(yè)比較法，即將一般出口企業(yè)DVAR的25%作為出口加工企業(yè)DVAR的上限，得到：

(7)

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究主要考察企業(yè)技術(shù)活動(dòng)對(duì)GVC攀升的影響，為避免部分企業(yè)因技術(shù)活動(dòng)不足導(dǎo)致觀測(cè)數(shù)據(jù)大量缺失，造成回歸結(jié)果有偏，樣本從技術(shù)活躍度和貿(mào)易形式兩個(gè)維度選取海關(guān)HS編碼表中制造業(yè)的20個(gè)子行業(yè)，采用技術(shù)活躍度(技術(shù)活躍度(A)=研發(fā)投入/企業(yè)營(yíng)業(yè)凈收入)指標(biāo)比較后發(fā)現(xiàn)， 13個(gè)子行業(yè)的專利投入較大。將所選行業(yè)匹配東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)庫(kù)和EPS微觀數(shù)據(jù)庫(kù)企業(yè)信息并轉(zhuǎn)化，最終選取2008—2018年有進(jìn)出口業(yè)務(wù)的1 853家樣本企業(yè)，樣本描述性統(tǒng)計(jì)如表1。

表1 樣本描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Statistical description of China's manufacturing enterprise samples

當(dāng)前企業(yè)技術(shù)雙元數(shù)據(jù)分析主要有問(wèn)卷調(diào)查法和回歸法，問(wèn)卷調(diào)查法要求在大樣本調(diào)查基礎(chǔ)上通過(guò)KMO值和Cronbach's α值尋求共性因子，再測(cè)量量表信效度，該方法受到樣本規(guī)模和調(diào)查對(duì)象主觀性傾向影響，容易造成結(jié)果有偏；回歸法雖能較好地解決有偏性問(wèn)題，但受數(shù)據(jù)可得性影響，數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重同樣會(huì)影響分析結(jié)果。對(duì)此，在匹配專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的同時(shí)，采用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)對(duì)企業(yè)技術(shù)雙元活動(dòng)信息展開搜索，以最大程度實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)完整性，克服回歸結(jié)果的有偏性。

對(duì)樣本企業(yè)相應(yīng)關(guān)鍵詞技術(shù)開發(fā)(新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)改造等)和技術(shù)探索(創(chuàng)新、發(fā)明、研究機(jī)構(gòu)等)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)聚焦爬蟲搜索，剔除無(wú)效數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)去重后整理得到255 049個(gè)觀測(cè)值。

2.3 中國(guó)制造業(yè)DVAR測(cè)算結(jié)果

以2008年為基期，對(duì)樣本企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行平滑處理，以熨平價(jià)格波動(dòng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)與季節(jié)波動(dòng)。利用式(4)(5)(6)測(cè)算2008—2018年DVAR并采用Bootstrap方法控制標(biāo)準(zhǔn)差后得到95%置信區(qū)間下的測(cè)算結(jié)果，如表2所示。

表2顯示，受過(guò)度出口和過(guò)度進(jìn)口影響，DVAR偏高約6%。中國(guó)制造業(yè)DVAR在總體和結(jié)構(gòu)上均處于持續(xù)上升中，在2008年金融危機(jī)后出現(xiàn)下降，其中出口加工貿(mào)易整體下滑趨勢(shì)明顯，而一般貿(mào)易增加值呈上升趨勢(shì)，表明中國(guó)制造業(yè)正快速向進(jìn)口替代轉(zhuǎn)型。

表2 中國(guó)制造業(yè)DVAR測(cè)算結(jié)果Tab. 2 China's manufacturing DVAR calculation results

在DVAR趨勢(shì)方面，中國(guó)制造業(yè)DVAR演化的階段性特征顯著：以2013年為拐點(diǎn)，2013年之前，DVAR主要由行業(yè)內(nèi)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)，從2014年開始，行業(yè)內(nèi)增長(zhǎng)趨勢(shì)減弱，行業(yè)間增長(zhǎng)趨勢(shì)增強(qiáng)。中、低DVAR行業(yè)要素正持續(xù)快速流入高DVAR行業(yè)，表明中國(guó)制造業(yè)行業(yè)間新一輪結(jié)構(gòu)性重置進(jìn)程加快(見(jiàn)圖1)。

圖1 2008—2018年中國(guó)制造業(yè)DVAR變化情況Fig.1 Changes in DVAR in China's manufacturing industry from 2008—2018

在行業(yè)間技術(shù)雙元與DVAR的異質(zhì)性關(guān)系方面，對(duì)2018年中國(guó)制造業(yè)各子行業(yè)DVAR和R&D數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理后比較發(fā)現(xiàn)，兩者呈正相關(guān)(見(jiàn)圖2)。其中，鋼鐵、交通運(yùn)輸設(shè)備、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及電子設(shè)備等行業(yè)技術(shù)雙元對(duì)DVAR的影響顯著，服裝、紡織品、木材及制品、食品、塑料及制品等行業(yè)技術(shù)雙元對(duì)DVAR的影響偏弱。

圖2 技術(shù)雙元與中國(guó)制造業(yè)DVAR的關(guān)系Fig.2 Relationship between technology ambidextrous and China's manufacturing DVAR

3 變量解釋與模型構(gòu)建

3.1 變量解釋

3.1.1 因變量

(8)

根據(jù)假設(shè)要求，βII<0，βDD<0，βI+βD=1，βII+βID=βDD+βID=0，可以得出βII=βDD=-βID<0，則βID>0。

進(jìn)口材料占比為單位材料成本相對(duì)于國(guó)內(nèi)材料價(jià)格彈性的函數(shù)，其公式為：

(9)

當(dāng)單位成本函數(shù)為對(duì)數(shù)時(shí)，進(jìn)口材料在總生產(chǎn)成本中相對(duì)輸入價(jià)格的對(duì)數(shù)線性函數(shù)為：

(10)

(11)

根據(jù)式(8)進(jìn)一步得到：

(12)

3.1.2 自變量

(1)母國(guó)技術(shù)雙元(θtD)與跨國(guó)技術(shù)雙元(θtI)。當(dāng)母國(guó)技術(shù)能力強(qiáng)時(shí)，企業(yè)傾向于用國(guó)內(nèi)材料替代進(jìn)口材料；當(dāng)跨國(guó)技術(shù)能力強(qiáng)時(shí)，企業(yè)傾向于用進(jìn)口材料替代國(guó)內(nèi)材料，在國(guó)際化程度提升的同時(shí)，企業(yè)DVAR下降[25]。分別以θtD、θtI衡量企業(yè)母國(guó)與跨國(guó)技術(shù)雙元，θtD=母國(guó)技術(shù)數(shù)量/總技術(shù)數(shù)量，θtI=跨國(guó)技術(shù)數(shù)量/總技術(shù)數(shù)量。以企業(yè)國(guó)內(nèi)R&D投入規(guī)模表示母國(guó)技術(shù)數(shù)量，對(duì)外R&D投入規(guī)模表示跨國(guó)技術(shù)數(shù)量，研發(fā)投入總規(guī)模表示技術(shù)總量。

(3)關(guān)稅(TtD)。一國(guó)關(guān)稅水平變化將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)材料相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，關(guān)稅自由化將擴(kuò)大國(guó)內(nèi)企業(yè)以較低成本獲得外部生產(chǎn)資料的范圍，尤其對(duì)于下游出口企業(yè)而言，關(guān)稅下降可以刺激企業(yè)采用國(guó)內(nèi)材料替代進(jìn)口材料。因此，關(guān)稅降低有利于企業(yè)增加國(guó)內(nèi)材料使用，進(jìn)而提高進(jìn)口材料相對(duì)價(jià)格和下游企業(yè)的DVAR。

(4)對(duì)外直接投資(FDI)。投資自由化加快了全球價(jià)值鏈垂直分工進(jìn)程，成為新興國(guó)家快速融入全球價(jià)值鏈的一種新型工業(yè)化模式。FDI能夠增加上游企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)材料數(shù)量與質(zhì)量需求，同時(shí)，下游出口商需求增加將降低國(guó)內(nèi)原材料價(jià)格，從而提高所有出口商的DVAR。

3.1.3 控制變量

控制變量主要從地區(qū)間差異、時(shí)間效應(yīng)和行業(yè)效應(yīng)方面考慮。

(1)勞動(dòng)力成本(Lit)。技術(shù)生產(chǎn)力決定工資率，DVAR摻雜工資率因素造成技術(shù)雙元對(duì)DVAR估值偏離。為有效隔離技術(shù)和勞動(dòng)力對(duì)DVAR的影響，將勞動(dòng)力成本作為控制變量反映工資率對(duì)DVAR的影響程度。

(2)國(guó)內(nèi)增加值滯后期(perfor(-1))。為控制因未觀測(cè)異質(zhì)性引起的潛在偏差，采用國(guó)內(nèi)增加值滯后期評(píng)估技術(shù)雙元對(duì)價(jià)值鏈攀升的影響。

(3)企業(yè)多元化(divers)。由于多元化經(jīng)營(yíng)對(duì)DVAR具有直接(間接)影響，且存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性特征，采用行業(yè)分類法，以匹配企業(yè)在HS行業(yè)分類中三位代碼的不同分布數(shù)量表示企業(yè)多元化程度，數(shù)量越多說(shuō)明多元化程度越高，反之則專業(yè)化程度越高。相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.3 Variable statistical descriptions

3.2 模型構(gòu)建

綜合上述分析，構(gòu)建開放型技術(shù)雙元與DVAR關(guān)系的一般模型。

DVARit=αi+αt+ad+αi1Xit+αi2Zit+ζit

(13)

4 回歸結(jié)果與假設(shè)檢驗(yàn)

4.1 一般模型分析

利用層次回歸模型依次考察開放型技術(shù)雙元、勞動(dòng)力成本與DVAR之間的關(guān)系，檢驗(yàn)開放型技術(shù)雙元對(duì)中國(guó)GVC攀升具有促進(jìn)作用還是抑制作用，由式(13)可得到：

(14)

為有效控制樣本異質(zhì)性造成回歸結(jié)果有偏，樣本企業(yè)按貿(mào)易類型分為一般出口企業(yè)(ToalO)和出口加工企業(yè)(ToalP)，按產(chǎn)權(quán)分為私營(yíng)企業(yè)(private)、外資企業(yè)(foreign)和國(guó)有企業(yè)(country)。運(yùn)用Stata16.0得到回歸結(jié)果，如表4所示。

在企業(yè)異質(zhì)性方面，θtD對(duì)DVARO的影響顯著。不同貿(mào)易類型企業(yè)均受到關(guān)稅的負(fù)面沖擊，且一般出口企業(yè)波動(dòng)劇烈；利用外資方面，出口加工企業(yè)更具優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)出較好的增加值轉(zhuǎn)出能力。這表明DVARO主要受技術(shù)協(xié)同效應(yīng)影響，DVARP對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)更為敏感。在具體企業(yè)上，DVARprivate>DVARforeign>DVARcountry。這說(shuō)明私營(yíng)企業(yè)增長(zhǎng)成為中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的關(guān)鍵，但也存在易受關(guān)稅等外部沖擊的脆弱性問(wèn)題；勞動(dòng)力成本對(duì)國(guó)有企業(yè)影響顯著，但未表現(xiàn)出技術(shù)影響聯(lián)系，這與國(guó)企能將勞動(dòng)力成本通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移等方式內(nèi)部化密切相關(guān)；外資企業(yè)通過(guò)外包、進(jìn)口替代等方式有效分散外部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，調(diào)整進(jìn)出口材料間的替代關(guān)系。綜合來(lái)看，DVARprivate受技術(shù)協(xié)同效應(yīng)和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響顯著，DVARcountry受勞動(dòng)力成本推動(dòng)，DVARforeign受技術(shù)控制下的進(jìn)出口材料相對(duì)成本變化影響。

表4 2008—2018年中國(guó)制造業(yè)DVAR估值結(jié)果Tab.4 China's manufacturing DVAR valuation results from 2008-2018

4.2 交互效應(yīng)分析

現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)通過(guò)組織內(nèi)部化促進(jìn)θtD與θtI吸收及相互轉(zhuǎn)化，以獲得提升DVAR的能力。為嚴(yán)格隔離θtD、θtI及其交互吸收對(duì)GVC攀升的影響，將θtD、θtI吸收的交叉項(xiàng)作為調(diào)節(jié)項(xiàng)引入模型。一般認(rèn)為，R&D既是對(duì)組織內(nèi)部已有知識(shí)的發(fā)展過(guò)程，也是對(duì)新知識(shí)的創(chuàng)造過(guò)程，更高的R&D水平意味著企業(yè)能夠更好地吸收外部技術(shù)開發(fā)與探索成果[35]。選取樣本企業(yè)R&D投入利潤(rùn)占比的平均水平作為雙元交互吸收指標(biāo)。

(15)

引入交互項(xiàng)后，關(guān)稅和勞動(dòng)力成本對(duì)DVAR的影響有所減弱，θtD、θtI、FDI對(duì)DVAR的影響有所增強(qiáng)，Et的影響未發(fā)生顯著變化。這反映出企業(yè)R&D能夠有效提升θtD、θtI的交互吸收能力，企業(yè)技術(shù)交互吸收能力通過(guò)增強(qiáng)開放型技術(shù)雙元協(xié)同效應(yīng)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而削弱外資技術(shù)控制與擠出以及關(guān)稅產(chǎn)生的抑制作用。

在企業(yè)異質(zhì)性交互效應(yīng)方面，ToalO雙元提升顯著，ToalP則未發(fā)生顯著變化，但其外資吸收能力提升顯著。這反映出一般出口企業(yè)傾向于通過(guò)技術(shù)協(xié)同能力提升DVAR，出口加工企業(yè)傾向于利用貿(mào)易便利化通過(guò)外資吸收而非技術(shù)吸收提升DVAR。內(nèi)外資企業(yè)交互吸收差異反映出內(nèi)資企業(yè)受技術(shù)門檻和跨國(guó)企業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)控制影響形成內(nèi)外部吸收壓力，造成θtD與θtI協(xié)同效應(yīng)偏弱。

4.3 不同技術(shù)組合影響分析

開放型雙元的復(fù)雜性在于，母國(guó)和跨國(guó)技術(shù)開發(fā)與探索間存在異質(zhì)性交互效應(yīng)，由此產(chǎn)生對(duì)DVAR的不確定性。在交互作用下，母國(guó)探索(dexplore)、母國(guó)開發(fā)(dexploit)、跨國(guó)探索(fexplore)、跨國(guó)應(yīng)用(fexploit)將形成母國(guó)探索—跨國(guó)探索、母國(guó)探索—跨國(guó)應(yīng)用、跨國(guó)探索—母國(guó)應(yīng)用、跨國(guó)應(yīng)用—母國(guó)應(yīng)用4種技術(shù)組合模式。對(duì)各變量無(wú)量綱化處理后得到：

(16)

表5 交互效應(yīng)回歸結(jié)果Tab.5 Interaction effect regression results

表6 不同技術(shù)組合對(duì)DVAR的回歸結(jié)果Tab.6 DVAR regression results for different technology combinations

表6反映出國(guó)內(nèi)外技術(shù)開發(fā)組合成為企業(yè)DVAR增長(zhǎng)的主要因素，探索技術(shù)組合尤其是跨國(guó)探索對(duì)DVAR的影響偏弱，技術(shù)探索門檻效應(yīng)抑制了企業(yè)跨國(guó)雙元吸收與技術(shù)協(xié)同能力。企業(yè)異質(zhì)性結(jié)果表明，一般出口企業(yè)在注重技術(shù)開發(fā)的同時(shí)，探索技術(shù)組合對(duì)DVAR的作用日益增強(qiáng)，出口加工企業(yè)則具有應(yīng)用性技術(shù)依賴。私企在母國(guó)高技術(shù)探索活動(dòng)與高技術(shù)開發(fā)交互作用下形成內(nèi)外部技術(shù)吸收張力；外企對(duì)DVAR的提升呈現(xiàn)出較強(qiáng)的跨國(guó)技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化能力；國(guó)企僅在開發(fā)技術(shù)組合下對(duì)DVAR的影響顯著，表現(xiàn)出低探索性和高應(yīng)用性特征。

4.4 行業(yè)異質(zhì)性分析

新興國(guó)家企業(yè)在持續(xù)融入GVC進(jìn)程中，需要具備平衡技術(shù)創(chuàng)新與高投資、高風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的協(xié)調(diào)能力，促使其在不同發(fā)展階段選擇有效的技術(shù)吸收策略，在對(duì)各行業(yè)DVAR進(jìn)行估算后得到表7結(jié)果。

表7顯示，食品、紡織品和木制品等行業(yè)DVAR對(duì)關(guān)稅和匯率具有高度敏感性，并顯著依賴國(guó)內(nèi)技術(shù)開發(fā)，反映出勞動(dòng)密集型行業(yè)DVAR增長(zhǎng)的脆弱性和技術(shù)雙元的高應(yīng)用性特征；化工、機(jī)械制造和車輛船舶等資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)DVAR對(duì)關(guān)稅的敏感性偏低，但在平衡雙元能力方面優(yōu)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，表明資本密集型行業(yè)在母國(guó)開發(fā)能力持續(xù)提升基礎(chǔ)上逐漸形成跨國(guó)開發(fā)吸收能力；電子信息等技術(shù)密集型行業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)探索傾向，比較可知，技術(shù)密集型行業(yè)對(duì)跨國(guó)雙元吸收更具適應(yīng)性。綜合而言，中國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)密集型行業(yè)與原材料行業(yè)GVC呈現(xiàn)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)攀升特征，資本密集型行業(yè)GVC呈現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)攀升特征；技術(shù)密集型行業(yè)GVC呈現(xiàn)技術(shù)協(xié)同攀升特征。

表7 制造業(yè)子行業(yè)DVAR異質(zhì)性估值結(jié)果Tab.7 DVAR heterogeneity valuation results for manufacturing subsectors

4.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由變量有效性可知，Wald檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)在5%水平下均顯著，說(shuō)明不存在弱工具變量問(wèn)題，工具變量有效。調(diào)整后的R2反映出工具變量模型具有較好的擬合度。進(jìn)口材料占銷售總額比重對(duì)DVAR沖擊的OLS、IV結(jié)果取值方向一致，且差異較小，表明回歸結(jié)果有較好的一致性，證實(shí)工具變量不存在內(nèi)生性。采用工具變量后，θtD、θtI對(duì)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的促進(jìn)作用顯著，證實(shí)分析結(jié)論穩(wěn)健。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

(1)開放型技術(shù)平衡與雙元吸收促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的部門間關(guān)系轉(zhuǎn)換和與動(dòng)力轉(zhuǎn)換。盡管勞動(dòng)力要素的比較優(yōu)勢(shì)依舊存在，但隨著母國(guó)雙元吸收能力提升，中國(guó)制造業(yè)GVC攀升由產(chǎn)業(yè)內(nèi)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)間驅(qū)動(dòng)。同時(shí)，企業(yè)有效平衡與吸收開放型技術(shù)雙元形成的協(xié)同效應(yīng)能夠降低進(jìn)口效應(yīng)引致的要素替代成本，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)GVC攀升向高技術(shù)探索與開發(fā)內(nèi)生驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)化。

(2)異質(zhì)性雙元組合催生形成中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的多元化路徑。勞動(dòng)密集型行業(yè)具有低技術(shù)雙元特征，其GVC攀升主要受進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響，表現(xiàn)為貿(mào)易便利化；資本密集型行業(yè)較高的外資吸收效率對(duì)母國(guó)開發(fā)與跨國(guó)開發(fā)技術(shù)組合吸收更具適應(yīng)性，其GVC攀升主要受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響，表現(xiàn)為母國(guó)技術(shù)開發(fā)拉動(dòng)；技術(shù)密集型行業(yè)具有較高的技術(shù)探索傾向和DVAR增長(zhǎng)潛力，其GVC攀升主要受技術(shù)協(xié)同效應(yīng)影響，表現(xiàn)為高質(zhì)量勞動(dòng)力與探索驅(qū)動(dòng)。

(3)企業(yè)開放型雙元異質(zhì)能力形成中國(guó)制造業(yè)GVC攀升的高開發(fā)模式。私營(yíng)企業(yè)在母國(guó)雙元提升下快速由成本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向技術(shù)驅(qū)動(dòng)；外資企業(yè)在跨國(guó)探索與母國(guó)開發(fā)組合下逐漸形成與本土企業(yè)的弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，呈現(xiàn)出外向調(diào)節(jié)型技術(shù)攀升驅(qū)動(dòng)特征；國(guó)有企業(yè)傾向于成熟技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用，應(yīng)用技術(shù)驅(qū)動(dòng)特征顯著；受技術(shù)門檻和跨國(guó)技術(shù)控制約束，內(nèi)資企業(yè)傾向于高開發(fā)和低探索雙元模式。

5.2 啟示

中國(guó)制造業(yè)有效突破價(jià)值鏈“低端鎖定”，需加快優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升競(jìng)爭(zhēng)力，在發(fā)揮貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，積極提升技術(shù)能力。在技術(shù)方面，擴(kuò)大和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，提高技術(shù)流動(dòng)性和科技成果轉(zhuǎn)化效率，以消化勞動(dòng)力成本上升和跨國(guó)雙元吸收能力，加快國(guó)內(nèi)制造業(yè)行業(yè)間和企業(yè)間要素優(yōu)化與迭代。在制度方面，加快完善反壟斷法律法規(guī)，避免頭部企業(yè)尤其是外資企業(yè)技術(shù)壟斷 “擠出”國(guó)內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；推進(jìn)國(guó)企改革，積極探索國(guó)企與私企間多樣化技術(shù)合作模式，釋放市場(chǎng)技術(shù)開發(fā)潛力。在貿(mào)易方面，多元化推進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的開發(fā)合作，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與價(jià)值鏈有機(jī)融合，構(gòu)建以我為主的制造業(yè)區(qū)域價(jià)值鏈乃至GVC治理體系。