基于綜合主計劃和綜合主進度的裝備研制計劃制定模式研究

孟祥臣，路 云，曾相戈，呂 鵑

（1.中國航空綜合技術研究所，北京 100000；2.中國原子能科學研究院，北京 100000）

計劃管理對于我國裝備研制項目管理具有重要意義。當前裝備研制計劃一般包括項目零級網絡計劃，以及一級網絡計劃下的二級、三級計劃，并由相關部門負責審核、批準、發布、檢查、監督與考核。裝備研制計劃起到了研制過程管理的重要意義，但計劃制定仍以經驗為主，缺少方法工具指導，導致存在任務量估計不足、計劃安排不夠科學、風險考慮不充分等問題。究其原因，一個重要方面是沒有將研制程序、工作分解結構等多種項目管理工具進行有機集成。因此，本文研究基于綜合主計劃/綜合主進度（Integrated Master Plan/Integrated Master Schedule，IMP/IMS）的裝備研制計劃制定模式，將多種項目管理工具關聯使用，與計劃管理產生直接掛鉤，科學合理制定項目計劃，發揮更好的管理效果。

1 美軍采辦中IMP/IMS方法應用

1.1 基本概念

IMP是高層級、事件驅動，是一個計劃和規劃文檔，用來說明支撐項目成功實現的事件、標志性成果和標志性準則。IMS是低層級、事件驅動，基于日歷的計劃和規劃文檔，描述整個項目范圍的工作[1-2]。IMP和IMS是美軍實施產品與過程綜合研制的重要方法和工具，確保工作任務需要所有利益相關者的參與。在美軍裝備采辦管理模式中，IMP/IMS具有重要作用，是承接項目需求、工作分解結構至具體計劃的途徑，同時是項目追蹤和測量的重要手段[3]。IMP/IMS在裝備采辦管理中的作用如圖1所示。

圖1 IMP/IMS在裝備采辦管理中的作用

1.2 構成要素

IMP/IMS是一個樹狀結構進度計劃，IMP分為事件、成果、準則三層，IMS在IMP基礎上分解任務[4]。結合我國裝備研制管理特點，分別對應里程碑節點、節點標志、階段工作成果、工作活動。

（1）事件（里程碑節點）：項目評估點，重要的檢查點或里程碑，以邏輯順序排列。

（2）成果（節點標志）：過渡性活動，必須完成的，成功完成事件滿足要求的邏輯順序。

（3）準則（階段工作成果）：可測量的指示器（既可以是定性的，也可以是定量的，但須是可以測量的），提供證據確認成果已經完成。

（4）任務（工作活動）：將準則擴展為完成其所需的具體活動。

1.3 方法優勢

采用IMP/IMS的方式，打通工作分解機構、網絡圖和進度計劃之間的關系。采用IMP/IMS的方式進行計劃編制，具有以下優點：

（1）由于工作分解結構涵蓋項目100%工作，由其導出的計劃能夠涵蓋項目所有任務，降低任務漏項的可能性；

（2）明確規定項目每個階段、每個技術審查點需要完成哪些任務，避免審查準備無處著手的問題；

（3）理順各項任務之間的關聯，形成項目工作任務總表，滾動更新，實時查看項目狀態。

1.4 關聯關系

IMP/IMS在計劃制定與控制過程中，可與工作說明/協議、工作分解結構、研制程序、集成產品團隊、掙值管理等多種項目管理工具關聯應用。

工作說明/協議作為合同規定的內容，可按其規定界定項目范圍編制工作分解結構。按照工作說明和工作分解結構內容，依據研制程序梳理IMP中里程碑節點和節點標識，并將階段工作成果與工作分解結構中的工作單元進行關聯，IMS進一步細化，增加工作分解結構編號、責任團隊、任務活動、時間進度等信息，是開展進度風險分析、關鍵路徑分析、掙值管理等的重要工具。

2 基于IMP/IMS的計劃制定模式

2.1 IMP/IMS應用考慮

2.1.1 我國裝備研制的適用性

針對我國裝備研制管理模式，建立以計劃管理為核心的IMP/IMS應用模式，兼顧IMP/IMS的技術審查、風險管理、績效考核等功能。

（1）適應性調整。結合我國裝備研制兩總系統管理模式，在研制生產尚未大規模采用集成產品團隊的組織架構基礎上，推進IMP/IMS模式。

（2）貫穿性使用。結合我國裝備研制管控層級需要，IMP/IMS不僅作為頂層項目控制需要，更作為項目執行計劃使用。

（3）易用性推進。結合IMP/IMS承載的管理職能，推進實用化和易用性建設，例如建立技術審查檢查單、開展進度風險分析等。

（4）架構性建設。以法規制度和國家軍用標準為基礎，建立以研制程序為基礎的進度計劃架構、技術審查體系和交付物體系。

2.1.2 IMP/IMS應用分析

結合以計劃管理為核心的IMP/IMS應用模式，可開展相關應用。

（1）在裝備研制項目初期編制頂層IMP/IMS，包含主要里程碑節點、任務及節點要求，作為研制合同或任務附件。

（2）按照研制合同和任務規定，編制工作分解結構和單元說明，界定項目范圍，根據頂層IMP/IMS規定，編制零級網絡圖。

（3）精簡IMP/IMS層級，直接編制執行層IMP/IMS，作為型號項目進度計劃基準和執行依據。

（4）以IMP/IMS為工具，開展技術審查檢查單、進度風險評估、風險緩解措施等管理活動。

2.2 計劃制定基本流程

基于IMP和IMS的計劃制定模式，旨在通過IMP/IMS方法，將“以流程為核心”的研制程序和“以產品為核心”的工作分解結構關聯使用，與計劃管理充分掛鉤，從而科學合理制定項目計劃，并促進各項管理工具的切實應用。采用IMP/IMS進行計劃編制的基本流程如下：

（1）準備工作分解結構與研制程序；

（2）確定里程碑節點、節點標識；

（3）確定階段工作成果；

（4）確定工作活動。

2.2.1 準備工作分解結構與研制程序

工作分解結構、研制程序是創建IMP層次結構的重要輸入。按照GJB 2116A—2015《武器裝備研制項目工作分解結構》的規定[5]，推薦按照產品結構進行工作分解的思路建立項目工作分解結構。項目早期應根據國家批復的項目安排和項目實際情況，構建型號項目研制程序。

2.2.2 確定里程碑節點、節點標識

里程碑節點一般來源于上級研制程序和項目研制策劃，包括轉階段評審、重大質量評審點等。

節點標志是通過或達到重大節點所需完成的主要工作，一般來源于上級研制程序和項目研制策劃，1個里程碑節點至少對應2個節點標識。

2.2.3 確定階段工作成果

以里程碑節點、節點標識作為IMP中的前兩層，并將工作分解結構中工作單元對應到IMP第二層節點標識所需的階段工作成果。工作單元和階段工作成果可能存在一對多的情況，1個節點標識至少有2個階段工作成果。工作單元與研制程序活動定義示意如圖2所示。

圖2 工作單元與研制程序活動定義示意

2.2.4 確定工作活動

定義當期計劃詳細活動，以工作單元的單元說明為主要依據，將計劃期內IMP進行工作分解，增加任務邏輯和任務時間，形成IMS，并將工作活動對應到責任團隊或責任人，從而作為可執行的項目計劃。非當期計劃，可仍按照IMP進行管理。

2.3 計劃更新維護

針對已發布的IMS（含當期計劃活動與規劃活動），根據后續實施反饋進行調整完善。IMS采取滾動計劃方式，每個計劃周期對當期計劃活動和規劃活動進行更新。

3 IMP/IMS方法在某大型核電項目中的應用

以某大型核電C項目為例，結合我國裝備研制管理模式實際特點，對基于IMP/IMS的計劃制定模式進行使用與驗證。

3.1 工作分解結構與研制程序

按照核電工程項目通用的研制程序及主要里程碑節點的設置，主要研制程序如圖3所示。

圖3 C項目研制程序

根據C項目各組織機構的工作范圍，將核島主工藝系統設計項目按照產品結構進行分解，建立合同工作分解結構框架，見表1。

表1 C項目合同工作分解結構框架

3.2 確定里程碑節點、節點標識

將概念設計審查、初步設計審查、施工圖設計審查等里程碑節點以及重大質量評審點作為IMP中的事件。

結合工程設計與技術服務承包合同、核電廠初步設計文件內容與深度規定等，對初步設計審查中主要節點標志總結如下：

（1）完成可行性研究分析；

（2）完成全廠建、構筑物組成和總平面設計；

（3）提出主要設備的技術規格書或技術條件；

（4）完成主工藝系統設計和廠房布置。

3.3 確定階段工作成果

以初步設計審查作為里程碑節點、以完成主工藝系統設計和廠房布置作為節點標識，以工作分解結構中C.1.4.2反應堆主容器超壓保護系統及設備設計為例，將C1.4.2中各項工作與研制程序進行對應，梳理初步設計階段需完成的工作，從而形成IMP，見表2前三層結構（不含時間）。

3.4 確定工作活動

針對階段工作成果進一步細化為工作活動，并增加邏輯關系、開始時間、持續時間，從而形成IMS。以C.1.4.2工作單元為輸入，需開展系統綜合設計工作，包括流程圖設計、熱工分析計算、運行工況分析、管道應力分析等工作，其中初步設計階段以流程設計、管道分析、管道布置等工作為主，形成IMS（表2）。

表2 C項目IMP/IMS示例

4 結束語

本文將“以流程為核心”的研制程序和“以產品為核心”的工作分解結構關聯使用，將工作分解結構規定工作單元按研制程序分解，提出了基于綜合主計劃和綜合主進度的裝備研制計劃制定模式，該方法能夠涵蓋項目100%工作，降低了任務漏項的可能性，同時明確了各審查點需要完成的任務，是一種科學合理制定項目計劃的方式，具備在相關型號中推廣的意義和條件。