制造企業數字化轉型不同階段的影響因素
——基于扎根理論的多案例研究

林 艷，張欣婧

(天津理工大學管理學院，天津 300384)

0 引言

區塊鏈、工業互聯網、云計算、5G等新興技術的誕生與飛速發展，意味著數字時代已經拉開序幕[1]。 “十四五”規劃指出，加快數字化發展，推進數字產業化和產業數字化，推動數字經濟和實體經濟深度融合，全面塑造發展新優勢[2]。制造業作為國民經濟的支柱產業，其數字化轉型與國民經濟的持續穩定增長息息相關。此外，2020年新冠肺炎疫情對制造業產生一定沖擊，制造企業開始積極尋求新的生產模式和商業模式以應對疫情常態化挑戰，從而引發了對數字化轉型戰略的思考[3]，加速了制造企業數字化轉型的步伐。

制造企業數字化轉型是多種數字技術的集群式創新突破及其與制造企業的深度融合，也是對制造企業的設計研發、生產制造、倉儲物流、銷售服務等進行全流程、全鏈條、全要素的改造，在充分發揮數據要素價值創造作用的同時[2,4]，企業的價值模式、解決方案和方法工具等也隨之發生系統性的變革[5]。可以說，數字化轉型既給制造企業發展帶來無限可能，也使其面臨挑戰。那么，制造企業數字化轉型成功受哪些因素影響？在轉型不同階段，影響因素有哪些變化？這些問題具有重要的現實意義，需要系統地進行回答。

1 文獻回顧

制造企業數字化轉型的理論研究滯后于實踐發展，目前的研究主要集中在以下5個方面：①數字化轉型的必要性。辜勝阻等[6]指出中國制造企業現階段仍存在較多問題，要合理利用互聯網、大數據等手段對傳統制造企業進行全生命周期的數字化改造，推動企業發展。Sushkevich[7]認為汽車企業進行數字化轉型能有效并大幅優化支出預算。吳靜等[8]分析在疫情影響下的制造企業數字化轉型現狀，認為應加快數字化轉型進程。②數字化轉型對制造企業的影響。劉飛等[9]分析數字化轉型對制造業上市公司生產率的三重影響機制。池毛毛等[10]從數字化賦能視角出發，探索數字化轉型與中小型制造企業新產品開發績效相互關系。池仁勇等[11]基于 “技術-市場”耦合框架研究發現，制造過程數字化和商業模式數字化均對企業財務績效具有促進作用。Li等[12]研究發現數字化轉型能夠有效促進制造企業創新模式的迭代更新。③數字化轉型的政策與策略。那丹丹等[13]將中國制造企業數字化轉型的做法與美德等發達國家進行比對研究，提出制定以鼓勵創新為導向的供給型政策、以分擔風險為導向的需求型政策和以完善機制為導向的環境型政策。周志明等[14]指出企業應根據所處生命周期，采取不同的模式進行數字化轉型。Jin等[15]認為企業應該根據自己的關鍵價值主張和能使用的數據來制定合適的戰略。④數字化轉型框架。Saul[16]認為企業的數字化轉型通常包括明確企業數字化轉型的模式、利用數字化技術和客戶需求開展全面數字化轉型以及轉變企業整體的組織模式3個步驟。 Gregory等[17]從組織構造的視角構建基礎性的數字化轉型框架。萬倫等[18]從價值、要素和能力維度設計出制造企業數字化轉型參考架構，并給出評估框架和評估指標體系。⑤數字化轉型影響因素。Ganesh等[19]對信息技術與制造企業轉型升級的相互關系進行實證分析，發現組織學習強度起到了正向影響。許愛玉[20]認為企業家能力是企業進行數字化轉型升級的決定性因素。Patrick等[21]指出解決數字化轉型的能力問題是制造企業數字化轉型的重點。孔偉杰[22]發現企業創新能力、企業規模等對數字化轉型具有促進作用，政府支持有利于推動轉型進程。唐健雄等[23]發現組織學習是影響企業轉型能力提升的主要因素。Vogelsang等[24]將制造企業數字化轉型成功的因素歸納為技術、組織和環境。陳煜波等[25]通過對數字人才分布、技能和特征的研究發現，數字人才在制造企業數字化轉型中處于核心地位。趙越等[26]肯定了技術創新與制度創新協同促進制造企業轉型的作用。

通過文獻整理發現，近年來關于制造企業數字化轉型的文獻數量逐年遞增，產生了很多的高質量成果，涉及數字化轉型的必要性、數字化轉型對制造企業的影響、相關政策與策略、轉型框架和影響因素等多個主題，雖然已有部分學者涉獵制造企業數字化轉型影響因素的研究，但大多是將制造企業數字化轉型看作一個整體，研究某單一因素對其影響作用。然而，制造企業數字化轉型是一個系統工程，需要分階段有步驟地逐步開展，且受多種因素的影響。鑒于此，本文將制造企業數字化轉型過程劃分為不同階段，利用扎根理論對4家典型的制造企業進行實證分析，研究轉型不同階段的影響因素，進一步豐富制造企業數字化轉型影響因素主題的理論研究，并為制造企業數字化轉型提供參考與建議。

2 研究設計與案例選擇

2.1 研究設計

(1)分階段研究。制造企業數字化轉型的不同階段，企業所處的情景與面臨的任務均有不同，影響因素也會有所差異，因此，本文分階段研究影響制造企業數字化轉型的因素。

制造企業數字化轉型階段的劃分標準尚未統一。Friedrich等[27]從數字化投入、基礎設施和流程等維度出發，將數字化轉型分為落后、追趕和領導3個階段。Andreas等[28]基于產品、客戶、運營、技術等9個維度將數字化轉型分為從未實現到完全實現5個階段。中國電子技術標準化研究院[29]從生產、資源要素、系統集成等10個維度將數字化轉型分為已規劃、規范、集成、優化和引領等階段。Leino等[30]綜合考慮戰略、商業模式、組織和流程等因素，將數字化轉型分為初級、規范、管理和優秀階段。中國信息通信研究院[31]構建企業數字化轉型成熟度模型IOMM，將數字化轉型分為基礎保障、業務支撐、平臺服務、客戶運營和創新引領5個階段。Jahn等[32]依據戰略愿景、客戶交互等維度將數字化轉型分為未實行數字化、初步實行數字化和數字化實行成功階段。

借鑒以上研究成果，本文綜合考慮戰略、領導、基礎和投入等方面，將制造企業數字化轉型過程大致劃分為3個階段。①數字化轉型孕育階段：制造企業的數字化轉型處于起步期，管理者開始形成數字化轉型意識，思考轉型戰略，明確轉型方向，著手轉型的準備工作，并在一定范圍內進行小規模的轉型探索。②數字化轉型實施階段：企業正式實施數字化轉型的戰略計劃，大規模投入資源，對生產方式、商業模式、基礎設施等進行數字化改造，對部門間、上下層級間的業務流程進行數字化變革，形成相對完備的數字化工作流程。③數字化轉型引領階段：企業的基礎設施、產品、技術、客戶和運營等完全實現了數字化，轉型戰略效果顯著，在實現價值創造、提高綜合實力的同時，使得企業在行業內處于領先地位，充分發揮創新引領作用。

《2020 中國企業數字轉型指數》報告指出，雖然中國數字經濟總量占GDP超過30%，增速迅猛，但只有11%的企業進入到數字化轉型引領階段，成為 “領軍者”。中國絕大多數制造企業仍處于孕育階段和實施階段。因此，為了提高研究的應用價值，為更多的制造企業提供參考，本文只研究孕育階段和實施階段的影響因素，對引領階段的影響因素暫不做研究。

(2)方法選擇。扎根理論是從原始資料中歸納經驗進行合理的范疇化與概念化，從而發展新理論的質性研究方法，在于 “發現邏輯”而非 “驗證邏輯”，適用于現有解釋力不足的研究，并且案例研究適用于探索性問題[33]。因此，本文將扎根理論與多案例研究方法相結合，探索影響制造企業數字化轉型的因素。首先，對案例企業進行深度訪談，結合從網絡渠道獲取的二手資料，將轉型孕育階段和實施階段的數據分別通過NVIVO軟件進行分詞處理，以詞頻作為主要依據篩選出關鍵詞，綜合專家咨詢法和扎根理論三級編碼提煉出轉型不同階段的主要影響因素，驗證理論飽和度，進行信效度分析，并結合案例企業進行深入討論。

(3)數據收集及信效度保障。本文一手資料來源于對4家案例企業的多次調研訪談，根據專家意見設計半結構化訪談提綱，內容包括數字化轉型歷程、轉型關鍵事件回顧、數字化轉型階段與相應特征、不同階段所處情境及影響因素、數字化轉型經驗與感悟等，訪談對象包括來自于企業行政、生產、研發、銷售和財務等部門的相關人員。二手資料來源于企業提供的會議記錄、宣傳新聞稿、商業研究報告以及通過企業官網、搜狐和百度等門戶網站收集的資料，數據收集情況見表1。一手資料和二手資料相互補充，以保障研究的可信度。同時，將所取得的原始資料發給企業管理人員審核，按照其意見進行糾錯與修正，并將所提取的范疇采用背靠背方式咨詢專家[34]，根據專家意見進行修改，以保障研究的有效性。

2.2 案例企業簡介

本文選取案例的標準是：①選取的4家案例企業均為中國的制造企業，具備一定的數字化轉型基礎，不斷探索數字化轉型路徑，符合對研究對象的要求；②案例企業的領導者具有強烈的數字化轉型意愿，積極推動企業進行數字化轉型；③案例企業代表性強，均經歷過數字化轉型的孕育階段和實施階段，有助于分階段研究制造企業數字化轉型的影響因素。④案例企業資料具有可獲取性，一方面，研究小組長期跟進案例企業，與其管理者建立了良好關系，能夠對其進行訪談，并獲得相關內部資料；另一方面，案例企業社會關注度較高，能夠通過門戶網站獲取豐富的二手資料。4家案例企業的基本情況見表2。

表1 數據收集情況

表2 案例企業的基本情況

3 研究過程與案例分析

3.1 數字化轉型孕育階段的影響因素及案例分析

(1)開放式編碼。對資料進行初級編碼時，盡量使用被訪談者的原始語言作為標簽的初始概念，與收集整理的二手資料相結合，得到254條概念，初始概念數量較多且有重復。因此，對初始概念進行聚類處理，提煉出13個副范疇，見表3。

(2)主軸編碼。對開放式編碼所提出的13個副范疇進行從屬關系分析，提煉出政府驅動、創新驅動、市場驅動、基礎條件、企業家精神5個主范疇，見表4。

表3 數字化轉型孕育階段的開放式編碼

表4 數字化轉型孕育階段的主軸編碼

(3)選擇性編碼。在研究主范疇之間的影響關系之后，構建出一個新的實質理論模型，如圖1所示。其中，政府驅動、創新驅動、市場驅動是制造企業數字化轉型孕育階段的主要的外部影響因素，基礎條件和企業家精神則屬于內部影響因素。

(4)理論飽和度檢驗。研究小組隨機對所搜集資料及訪談記錄進行抽取檢驗其飽和度，與主范疇進行融合后發現并未形成新的范疇，顯示主范疇內容已足夠豐富，故 “制造企業數字化轉型孕育階段影響因素作用模型”為理論飽和。

圖1 數字化轉型孕育階段的影響因素作用模型

(5)案例分析。在對4家案例企業進行分析時發現，案例企業在數字化轉型孕育階段受到政府驅動、創新驅動、市場驅動、基礎條件與企業家精神5個要素的影響。

政府驅動是推動制造企業開始數字化轉型的重要動力。工信部發布 《 “十四五”智能制造發展規劃》提出到2035年規模以上制造企業要全面普及數字化。C企業所在的山東省是制造大省，出臺了多項促進制造企業數字化轉型的政策，解決工業互聯網和5G、人工智能政策相互配套問題，引導制造企業進行數字化轉型。良好的政策支撐為C企業提供了適宜的數字化轉型環境，作為國內家電制造業的龍頭企業，C企業開始嘗試數字化轉型工作，并成為政府支持的數字化轉型標桿企業。

創新驅動為中國制造企業開展數字化轉型提供了新的發展機遇。B企業是中國最大的工程機械制造商，憑借其強大的自主創新能力，曾3次獲得國家科技進步獎，面對全球數字創新和產業革命浪潮，B企業副總經理提到 “哪怕是在行業內領頭、具有較強競爭力的龍頭制造企業，想要提高創新能力，持續性地獲得競爭優勢，不被市場所淘汰，也要考慮將數字化轉型戰略作為破解企業持續發展乏力的有效手段”。在創新驅動的作用下，2015年B企業開始探索數字化轉型道路。

數字經濟的發展為制造企業創造出更多的市場機會，也導致市場需求不斷升級，競爭愈演愈烈。D企業是中國重要的汽車制造企業，面對奔馳、寶馬、特斯拉等競爭對手相繼發布數字化布局與戰略及其市場強勢表現，D企業緊跟市場需求，通過消費者需求分析，發現客戶在線化水平和個性化品牌需求越來越高，自動駕駛、語音控制等新功能將成為消費者的必要需求。在此基礎上，D企業開始以自主研發為支撐，以滿足消費者需求為目標，以品牌個性化為追求的數字化轉型準備工作，研發了許多數字化成果。

制造企業具備的基礎條件是數字化轉型孕育階段的重要影響因素。A企業成立初期就開始實施ERP計劃，經過多年的發展，擁有先進的數字設備，具備較強的數字技術應用能力。前期所積累的優質的基礎條件是A企業數字化轉型的有效推力，A企業早在2012年開始數字化轉型工作的統籌規劃，并著手打造M.IoT工業互聯網平臺，旨在將客戶定制 C2M、供應協同、解決方案等服務標準化、平臺化、云化。

企業家精神在轉型孕育階段具有不可替代的作用。D企業董事長曾說： “時代已經推著D集團變，變是順勢而為，不變是逆水行舟。”B企業董事長也認為： “面對制造業數字化變革，集團要么 ‘翻船’，要么 ‘翻身’。”企業家強烈的憂患意識、創新意識和商業敏銳性促使他們思考企業的數字化轉型問題。B企業在董事長的積極推動下，制定數字化轉型戰略，明確轉型方向和重點任務，CRM客戶關系管理系統快速上線，為后面實施基于數字技術的產銷存一體化項目奠定基礎。

3.2 數字化轉型實施階段的影響因素及案例分析

(1)開放式編碼。數字化轉型實施階段的開放式編碼研究過程和方法，與轉型孕育階段一致，在對資料進行編碼后，得到282條概念，聚類處理后提煉出16個副范疇，見表5。

(2)主軸編碼。對開放式編碼所獲得的16個范疇進行聚類分析，得到企業家精神、資源投入力度、對外合作水平、路徑依賴性、組織柔性和管理機制6個主范疇，見表6。

表5 數字化轉型實施階段的開放式編碼

表6 數字化轉型實施階段的主軸編碼

(3)選擇性編碼。研究發現，在實施階段，企業家精神、資源投入力度、對外合作水平、組織柔性和管理機制屬于正向指標，而路徑依賴性是逆向指標，其相互作用關系可由制造企業數字化轉型實施階段的影響因素作用模型 (簡稱ZFQ模型)表示，如圖2所示。在ZFQ模型中，制造企業數字化轉型受到正向拉力 (Z)、反向拉力 (F)和斜坡夾角 (Q)的影響。正向拉力由資源投入力度、對外合作水平、組織柔性與管理機制4個因素共同組成，對企業數字化轉型起到積極的推動作用；反向拉力則是路徑依賴性因素，阻礙數字化轉型進程；斜坡夾角是企業家精神，對數字化轉型起到戰略指導作用，當夾角Q越大時，企業家精神作用越顯著，對轉型的促進作用就越明顯。

圖2 數字化轉型實施階段的影響因素作用模型 (ZFQ模型)

(4)理論飽和度檢驗。研究小組隨機抽取從企業官網、搜索引擎所獲得的二手資料以及訪談記錄，與主軸編碼融合進行理論飽和度檢驗，并未出現新范疇，顯示 “數字化轉型實施階段的影響因素作用模型”理論飽和。

(5)案例分析。對4家案例企業進行分析發現，案例企業在數字化轉型實施階段確實是受到企業家精神、資源投入力度、對外合作水平、路徑依賴性、組織柔性和管理機制6個要素的影響。

與孕育階段的企業家精神對數字化轉型的影響作用不同，實施階段的企業家精神更多地體現在能夠堅定不移地推動轉型工作。A企業董事長說： “我在數字化轉型中的主要任務就是不斷地決策、推動，不斷往前推。領導人物想推動，什么困難都能化解。”同樣，C企業開始實施數字化轉型后，總經理頂住各方壓力，對公司沿用了數十年的科層制體系進行徹底改造，裁撤1.2萬名人員，構建基于數字化的 “平臺型”組織架構。在數字化轉型的實施階段，企業家的成就導向、領導力和超強意志力起到了不可忽視的作用。

實施數字化轉型，需要投入大量的資源。2012—2020年A企業投資近百億元用于數字化轉型項目的推進，并于2016年以292億元收購德國機器人庫卡公司。同時，邀請海內外1萬多人參與到企業數字化轉型的建設中，購置了大批先進的數字設備，為A企業數字化轉型的實施提供了扎實的軟件和硬件基礎。B企業同樣投入了大量資源用于數字化轉型。例如，斥資2.7億元對18號廠房智能車間的制造流程、設備等進行數字化改造，現如今18號廠房擁有5萬多臺先進設備可供使用，還建立了中國唯一的機械智能倉庫。

對外合作水平較高的制造企業能夠獲得更多的優質資源，及時發現市場的變化，有利于推動數字化轉型進程。A企業與意大利 Clivet、北美 Eureka、華為、OPPO、東芝家電、三一重工等不同領域內數百家優秀企業進行合作，承建首都機場T3航站樓、巴西奧運會、世界杯等多個國際大型工程項目，強大的關系網絡不僅使A企業能夠把握全球數字化發展機遇，迅速準確地預見和鎖定數字化轉型方向，還讓A企業掌握了更多的先進數字技術，吸引和培養了高質量數字人才。

制造企業實施數字化轉型需要從原有的固化模式中跳出來，打破長時間實踐所形成的慣性。B企業在數字化轉型實施階段，及時淘汰和替換落后的、低效的生產方式與銷售模式，積極采用先進的數字技術不斷優化業務端到客戶終端的運營效率，對企業的組織機構也進行了較大的調整以適應數字化發展的需要，目前該企業已經基本實現了生產方式、業務流程與管理模式的數字化。

組織柔性強的制造企業能夠迅速適應數字化轉型所帶來的挑戰，彌合原有工作模式中存在的漏洞，提高組織運行效率。C企業創建以來不斷優化企業的組織框架，從戰略、組織結構以及人力資源等多方面提高組織柔性，經歷了 “內柔—外柔—內外兼柔”的動態演進歷程。C企業管理人員提到，在企業實施數字化轉型期間，引進新的數字設備以及進行生產流程數字化變革，對企業傳統的生產模式及內部管理等都產生了一定沖擊，C企業迅速變革組織結構，由原有的正三角結構變為扁平式結構，減少了中間組織環節，加強了部門間協同，有效緩解了轉型帶來的沖擊。

管理機制是制造企業數字化轉型實施階段的重要影響因素，有效的管理機制能幫助企業解決轉型過程中所遇到的各種沖突矛盾，預測風險，降低不確定性。D企業成立專門的經營管理委員會來處理數字化轉型過程中企業面對的各種突發情況，設立專項的項目管理小組來監控和推進數字化轉型，并且形成健全的風險預警機制，圍繞數字化轉型總體目標進行有效的風險評估和處理，有力保障和推動數字化轉型戰略的實施。

4 結論、啟示與展望

4.1 研究結論

本文聚焦制造企業數字化轉型孕育和實施兩個階段，以4家具有代表性的企業為案例，運用扎根理論提煉出兩階段的主要影響因素，構建影響因素作用模型，并結合案例加以論證，結論如下。

(1)在數字化轉型的孕育階段，市場驅動、創新驅動和政策驅動3種因素相互作用，構成了制造企業數字化轉型的外部驅動力，而企業家精神和基礎條件則是轉型的內在動力。

(2)在轉型的實施階段，資源投入力度、對外合作水平、組織柔性和管理機制為正向拉力，對數字化轉型起正向推動作用；路徑依賴性為反向拉力，通過商業模式固化等形式對數字化轉型起阻礙作用；企業家精神起至關重要的戰略指導作用，企業家精神越顯著，越有利于轉型實施。

(3)企業家精神作為唯一的貫穿孕育階段和實施階段的因素，具有重要的影響作用，但在不同階段，其內涵與表現有所不同。在孕育階段，更加強調企業家的創新意識、憂患意識以及商業敏銳性，而在實施階段，強有力的企業家成就導向、領導力和超強意志力更能推動轉型工作的開展。

4.2 理論貢獻

(1)少數學者從不同視角探討影響制造企業數字化轉型的因素，但多是研究某個單一因素，如企業家能力、政府支持、組織學習或數字人才對轉型的影響[14-15,17-19]，且研究成果比較零散，尚未形成一個完整的研究框架。然而，制造企業數字化轉型是復雜的系統工程，受到多方面因素的影響，本文提煉出多個影響因素，構建多因素作用機理的理論框架，梳理其復雜關系，豐富了制造企業數字化轉型的研究。

(2)現有文獻多是將制造企業數字化轉型看作一個整體進行研究，但數字化轉型不是一蹴而就，需要經歷由局部到全局、由淺入深的過程，在轉型不同階段，影響因素也不盡相同，所以本文對制造企業數字化轉型劃分階段，聚集孕育和實施階段，與現有研究相比，分階段研究更加科學。

(3)采取扎根理論與多案例探索相結合方法進行研究，可彌補數字化轉型領域研究方法及案例單一的局限性，研究結論更具代表性。

4.3 管理啟示

(1)制造企業要科學判定企業數字化轉型所處的階段，根據所處階段轉型的主要影響因素，結合實際制定相適應的人才引進、資源配置、數字創新激勵及市場開發等策略，形成良好的轉型氛圍，加速轉型進程。

(2)在孕育階段，企業家應培養良好商業敏銳性、創新意識等，把握數字化變革機遇，充分利用相關政策，引進先進數字設備與系統，提高數字技術應用與創新能力，為數字化轉型奠定基礎。

(3)在實施階段，應注重企業家的領導力和超強意志力對轉型的推動作用；還應意識到前期投入的資源可能不會得到顯著的回報，但如果資源投入力度不足則有可能影響最終轉型的成功；重視數字化轉型給企業帶來的沖擊，擺脫路徑依賴，形成較強的組織柔性和有效的管理機制提高數字化轉型能力。

(4)政府應制定相關的科技與財稅政策，加大基礎設施、數據中心、智能計算中心等建設，提高數字開放與共享水平，為轉型提供良好的環境支持。

4.4 研究局限與展望

本文選取了4家企業進行研究，但均為數字化轉型成功的企業，沒有對失敗的情況進行探討，使得研究具有一定局限性。此外，為提高應用價值，只對孕育與實施階段的影響因素進行研究，對引領階段并未深入討論，未來隨著中國制造企業數字化轉型整體進程的不斷推進，可以對引領階段的制造企業價值創造機制等內容進行探討，使研究覆蓋制造企業數字化轉型的全過程，同時，還可以選擇更多的案例企業，深入研究不同情境下的制造企業數字化轉型的影響因素，利用定量方法進行模型驗證，這將是下一步的研究重點。