顛覆性創(chuàng)新在中國的理論探索與政策實(shí)踐

趙 云,張立偉,喬 岳,周 源

(1.山東大學(xué)國際創(chuàng)新轉(zhuǎn)化學(xué)院，山東 青島 266237；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

1995年，Bower 和 Christensen[1]提出顛覆性技術(shù)的概念。繼而，Christensen[2]于1997年在他的著作 《創(chuàng)新者的窘境》中首次提出顛覆性創(chuàng)新理論。顛覆性創(chuàng)新理論的含義為：當(dāng)行業(yè)主導(dǎo)企業(yè)提供的技術(shù)性能供給超過用戶對技術(shù)性能的需求時，一些企業(yè)基于夠用技術(shù)，偏離主流市場用戶所重視的績效屬性，引入低端用戶或新用戶看重的績效屬性或?qū)傩越M合的產(chǎn)品或服務(wù)，通過先占領(lǐng)低端市場或新市場，再逐漸破壞和取代現(xiàn)存主流市場的產(chǎn)品或服務(wù)的一類創(chuàng)新[2-3]。

顛覆性創(chuàng)新理論在我國也受到政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)界等科技工作者的高度關(guān)注。 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確提出，要高度關(guān)注可能引起現(xiàn)有投資、人才、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、規(guī)則 “歸零”的顛覆性技術(shù)。例如：華為高度重視顛覆性創(chuàng)新的價值，不斷致力于顛覆性技術(shù)的探索，運(yùn)用土耳其信息學(xué)家在信息論領(lǐng)域取得的理論發(fā)現(xiàn)[4]，投入巨額資金和大量工程技術(shù)人才實(shí)現(xiàn)了5G技術(shù)的重大突破；張瑞敏多次強(qiáng)調(diào)海爾需要顛覆性創(chuàng)新，為此搭建了 “海爾創(chuàng)客平臺”，匯聚海內(nèi)外各方智慧開展創(chuàng)新活動。學(xué)術(shù)界以小米、比亞迪等企業(yè)為案例，深入了解企業(yè)顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新實(shí)踐活動，也有學(xué)者以顛覆性創(chuàng)新理論為視角探討我國制造、通信、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑與模式。

1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的獲取及研究熱點(diǎn)分析

1.1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來源

Disruptive Innovation一詞引入我國后產(chǎn)生了兩種不同的翻譯詞匯，分別是顛覆性創(chuàng)新和破壞性創(chuàng)新。同樣，Disruptive Technologies也存在兩種不同的翻譯，即顛覆性技術(shù)和破壞性技術(shù)。因此，本文以上述四個詞匯為主題詞在中國知網(wǎng)進(jìn)行檢索，數(shù)據(jù)庫來源界定為北大核心和CSSCI數(shù)據(jù)庫，檢索時間為2021年1月23日。對檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行清洗，去除生物、材料、工程等領(lǐng)域涉及顛覆性技術(shù)詞匯的專業(yè)技術(shù)文獻(xiàn)，共獲取514篇文獻(xiàn) (1997—2020年)，其中401篇為CSSCI文獻(xiàn)數(shù)據(jù) (含擴(kuò)展版)。對各個年份的發(fā)文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)文數(shù)量自1997年開始呈現(xiàn)逐年持續(xù)增長的趨勢 (見圖1)。提取文獻(xiàn)的被引次數(shù)并計(jì)算平均值，結(jié)果顯示文獻(xiàn)取得較高的篇均被引次數(shù)，如2003—2017年發(fā)表的文獻(xiàn)篇均被引次數(shù)在10次以上，2018—2019年最新發(fā)表的文獻(xiàn)篇均被引次數(shù)也達(dá)到8.96次和4.72次 (見表1)。

1.2 主題詞共現(xiàn)分析

標(biāo)題是論文研究內(nèi)容的直接體現(xiàn)，關(guān)鍵詞凝練和概括了論文研究的主要內(nèi)容和要點(diǎn)，因此我們分別從標(biāo)題和關(guān)鍵詞中提取主題詞。匯總主題詞，對詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析，識別研究熱點(diǎn)。結(jié)果顯示 (見表2)，除了上述四個檢索詞之外，商業(yè)模式、技術(shù)創(chuàng)新、人工智能、新能源汽車、手機(jī)等詞匯也出現(xiàn)了多次，表明該類主題是研究的熱點(diǎn)。

圖1 CNKI和CSSCI發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計(jì)

表1 高被引篇文獻(xiàn)

表2 高頻主題詞

為了更好地展示主題詞之間的共現(xiàn)關(guān)系和聚類效果，我們將破壞性創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新兩個檢索詞剔除，共現(xiàn)次數(shù)設(shè)置為大于等于2，繪圖軟件使用Gephi 0.8.2，聚類算法采用YifanHu’s Multilevel算法。如圖2所示，網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的連線表示兩者之間的共現(xiàn)關(guān)系，連線的粗細(xì)代表關(guān)系的強(qiáng)度。同時采用中介中心性識別網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)及其標(biāo)簽的大小表示中心性大小，節(jié)點(diǎn)根據(jù)YifanHu’s Multilevel布局形成聚類。結(jié)果顯示，圍繞顛覆性技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新等概念詞匯形成最大的聚類 (C1)，該聚類中的詞匯也包含信息技術(shù)、5G、中國制造和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等詞匯。此外，也形成以商業(yè)模式創(chuàng)新、小米和智能手機(jī)等詞匯形成的C2聚類，以及以汽車、新能源汽車、電動車和人工智能等詞匯形成的C3聚類。

1.3 研究熱點(diǎn)解讀

依據(jù)圖2中的熱點(diǎn)詞匯，本文對顛覆性理論在我國學(xué)術(shù)討論的熱點(diǎn)話題進(jìn)行解析。

首先，根據(jù)C1聚類中的詞匯追溯原文獻(xiàn)。該聚類中大量文獻(xiàn)對顛覆性創(chuàng)新 (破壞性創(chuàng)新)的概念進(jìn)行辨析，并對理論的內(nèi)涵進(jìn)行闡述[3,5-7]。吳貴生等[8]指出，破壞性創(chuàng)新往往是提供一套差別較大的產(chǎn)品性能組合或者不同的性能實(shí)現(xiàn)方式。靳宗振等[9]指出，需求是顛覆性創(chuàng)新的源泉和動力，全新使用價值滿足市場需求是顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵。顛覆性創(chuàng)新理論闡述所關(guān)注的一個焦點(diǎn)問題是，顛覆性技術(shù)的技術(shù)性能及其對現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)、行業(yè)現(xiàn)狀產(chǎn)生的致命作用。蘇敬勤等[10]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)在發(fā)展之初往往 “不入流”，會暫時遭到主流客戶的拒絕，但隨著技術(shù)性能的不斷提升，最終會演變成主導(dǎo)市場的革命性技術(shù)。張九慶[11]指出，顛覆性技術(shù)的致命絕技是找到擋在它面前的強(qiáng)大技術(shù)的 “阿喀琉斯之踵”，所以定義一項(xiàng)技術(shù)是否為顛覆性技術(shù)的關(guān)鍵問題是能否找到現(xiàn)有技術(shù)的 “阿喀琉斯之踵”并發(fā)出致命一擊。姚科敏等[12]也認(rèn)為，針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的 “阿喀琉斯之踵”，顛覆性技術(shù)能夠迅速改變產(chǎn)業(yè)和行業(yè)現(xiàn)狀。

圖2 主題詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

顛覆性創(chuàng)新理論提出后，理論研究上出現(xiàn)了思想的分散和觀點(diǎn)的沖突[13]。面對這一問題，Christensen等[14]在2015年對顛覆性創(chuàng)新的基本原則和理論精髓進(jìn)行了重新闡述——顛覆性技術(shù)最初發(fā)展的市場不是主流市場，而是一些低端市場或新興市場，但是隨著技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品性能不斷提高，新產(chǎn)品逐步侵占主流市場。顛覆性技術(shù)是一種特定類型的技術(shù)變革，它通過特定的機(jī)制運(yùn)行，并具有特定的后果[15]。

其次，追溯 C2聚類中熱點(diǎn)詞匯的原文獻(xiàn)，研究內(nèi)容聚焦在后發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等問題的討論上。楊蕙馨等[16]認(rèn)為，商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)用顛覆性技術(shù)獲取價值優(yōu)勢的關(guān)鍵。周江華等[17]以山寨手機(jī)產(chǎn)業(yè)為案例，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)和商業(yè)模式的協(xié)同創(chuàng)新是面向低端市場的破壞性創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。李金華[18]通過對中國獨(dú)角獸企業(yè)與美國獨(dú)角獸企業(yè)的對比指出，中國更多的是基于商業(yè)模式驅(qū)動的 “軟獨(dú)角獸”，而非基于前沿技術(shù)驅(qū)動的 “硬獨(dú)角獸”。王家寶等[19]研究了后發(fā)企業(yè)利用顛覆性技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)筑競爭優(yōu)勢的不同階段所起到的不同作用。顛覆性創(chuàng)新是后發(fā)企業(yè)依托于相對非主流的低端市場或新興市場的創(chuàng)新模式，現(xiàn)有主流市場企業(yè)往往會忽略后發(fā)非主流市場企業(yè)及其創(chuàng)新，而后發(fā)非主流市場企業(yè)的創(chuàng)新性會逐漸提高，并擁有比現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)更便宜或更易獲得的性能，這時候主流客戶就會轉(zhuǎn)向這種更便宜或更容易獲得的替代產(chǎn)品或服務(wù)[20-22]。針對主流市場和細(xì)分市場的低端侵入屬性的技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式，也是顛覆性創(chuàng)新在國外研究的熱點(diǎn)話題[23-25]。

最后，結(jié)合 C3聚類中的新能源汽車、人工智能等熱點(diǎn)詞匯以及C1聚類的信息技術(shù)、5G、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和卡脖子技術(shù)等熱點(diǎn)詞匯，查閱原文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)一些學(xué)者也將顛覆性創(chuàng)新的理論研究融合到具體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展中。在傳統(tǒng)制造業(yè)方面，徐嘉玲等[26]對中國代工制造業(yè)的顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行了分析；楊瑾等[27]針對中國裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新提出管理策略和建議；甄偉麗等[28]認(rèn)為中國家電行業(yè)的發(fā)展應(yīng)引入破壞性創(chuàng)新理論,走破壞性創(chuàng)新之路。此外，顛覆性創(chuàng)新也融合到3D打印[29]、人工智能[30]、智能交通[31]、卡脖子技術(shù)[32]、信息通信[33]等新興產(chǎn)業(yè)的研究中。新能源汽車是解讀 “顛覆性創(chuàng)新困境問題”的經(jīng)典示例[34]，新能源汽車產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，因此有大量學(xué)者從產(chǎn)業(yè)政策[35]、創(chuàng)新戰(zhàn)略[36]、創(chuàng)新模式[37]、發(fā)展路徑[38]和技術(shù)進(jìn)化[39]等方面進(jìn)行了一系列研究。由此表明，顛覆性創(chuàng)新的相關(guān)研究在學(xué)術(shù)理論探討之外也融合到產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，特別是信息通信、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究中。

顛覆性創(chuàng)新的主體多為初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)，因?yàn)槌墒煨推髽I(yè)有可能忽視破壞性創(chuàng)新，小企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)以及發(fā)展中國家的企業(yè)獲得技術(shù)跨越的 “機(jī)會窗口”[40]。顛覆性創(chuàng)新逐漸被認(rèn)為是小企業(yè)突圍的重要成長機(jī)制，也是新興市場國家企業(yè)重要的自主創(chuàng)新模式與跨越發(fā)展路徑[41]。基于顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)研究表明，我國作為發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域迎來了技術(shù)跨越的歷史機(jī)遇。

2 顛覆性創(chuàng)新的政策實(shí)踐

2.1 頂層戰(zhàn)略政策設(shè)計(jì)

在處于某些市場或技術(shù)突然變化的創(chuàng)新環(huán)境中，被 “顛覆者”替代的不是 “技術(shù)落后者”，而是在管理、技術(shù)創(chuàng)新能力與執(zhí)行力等方面具有優(yōu)勢的大企業(yè)，因而在位的大型企業(yè)如何應(yīng)對 “創(chuàng)新者的窘境”提出了新的挑戰(zhàn)[42]。顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)是傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)甚至是行業(yè)的重要挑戰(zhàn)，各國在科技投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中都予以高度關(guān)注。但是，由于顛覆性技術(shù)是偶然發(fā)生的，具有動態(tài)性與非連續(xù)的特征，任何例行程序都難以處理顛覆性技術(shù)，顛覆性技術(shù)的治理變得非常復(fù)雜，難以通過單一政策實(shí)現(xiàn)[43]。因此，在實(shí)際產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策制定中，既要有針對相對具體產(chǎn)業(yè)的局部政策，又要面向產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的全局性政策。

作為發(fā)展中大國和世界上經(jīng)濟(jì)增長最快的國家，顛覆性創(chuàng)新理論對我國制定有預(yù)見性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性[44]。2015年以來，各部門陸續(xù)發(fā)布的系列政策中多次涉及顛覆性創(chuàng)新。通過查閱分析國務(wù)院、發(fā)改委、工信部、教育部、科技部等部門發(fā)布的4270個產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)政策，發(fā)現(xiàn)截止到2020年12月，中央政府層面已發(fā)布了137個顛覆性創(chuàng)新相關(guān)政策，對顛覆性創(chuàng)新從創(chuàng)新要素、新興市場等多個方面提供了發(fā)展空間。各項(xiàng)政策的匯總見表3。

表3 中央各部委及地方顛覆性技術(shù)政策匯總

在政策功能角度，當(dāng)前政策主要聚焦在強(qiáng)調(diào)顛覆性技術(shù)地位、增加顛覆性技術(shù)研發(fā)、明確顛覆性技術(shù)方向、促進(jìn)顛覆性技術(shù)應(yīng)用四個方面，其中頂層設(shè)計(jì)中以強(qiáng)調(diào)顛覆性技術(shù)地位為主，例如 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等政策強(qiáng)調(diào)了顛覆性技術(shù)的作用。同時，提及增加顛覆性技術(shù)研發(fā)的政策數(shù)量最大、涉及領(lǐng)域最多，例如 《 “十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》 (2016)、國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) “十三五”規(guī)劃 (2017)等都涉及到增加顛覆性技術(shù)研發(fā)。明確顛覆性技術(shù)方向的政策主要集中在科技主管部門的政策中，例如 《關(guān)于征集2021重大科學(xué)問題和工程技術(shù)難題的通知》等通過政策手段篩選獲取顛覆性技術(shù)方向。在促進(jìn)顛覆性技術(shù)應(yīng)用方面， 《智能傳感器產(chǎn)業(yè)三年行動指南》 《增材制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動計(jì)劃 (2017—2020年)》等涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的政策突出了對顛覆性技術(shù)的應(yīng)用。在創(chuàng)新要素角度，當(dāng)前政策主要明確了管理主體與創(chuàng)新主體，在2018年發(fā)布的 《科學(xué)技術(shù)部職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》中，科學(xué)技術(shù)部被明確賦予統(tǒng)籌顛覆性技術(shù)等四類技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新職能。總體來說，在政策文本中，可以發(fā)現(xiàn)顛覆性技術(shù)在重塑人類生活、工業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)消費(fèi)模式方面的革命性意義得到充分重視。

各省市也開展了大量區(qū)域政策的突破與嘗試，自2016年起，江蘇、廣東、山東等多地將顛覆性創(chuàng)新寫入 “十三五”規(guī)劃中，隨后在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、示范區(qū)建設(shè)等政策中都相繼突出了顛覆性技術(shù)的重要地位。在新興產(chǎn)業(yè)較為集中的示范區(qū)，主管部門通過將顛覆性創(chuàng)新編入地方性法規(guī)予以重視，例如 《天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例》 《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等都將顛覆性技術(shù)作為重點(diǎn)支持方向，2018年，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會制定了 《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)意見》，成為第一個專門面向顛覆性技術(shù)的區(qū)域創(chuàng)新政策。

由于顛覆性創(chuàng)新具有不確定性與非共識性等特征，相對于漸進(jìn)式創(chuàng)新，地方科技政策中對于顛覆性技術(shù)的扶持主要包括三類方式。第一，鼓勵人才引進(jìn)，如 《廣東省人才發(fā)展條例》指出，對引進(jìn)戰(zhàn)略科學(xué)家和具有顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，可以在引進(jìn)程序和支持政策等方面一事一議。第二，科研容錯機(jī)制，如 《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》規(guī)定，在顛覆性技術(shù)研發(fā)中對已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、因技術(shù)路線選擇失誤或者不可預(yù)見原因?qū)е码y以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，有關(guān)部門按照規(guī)定予以免責(zé)。第三，采用靈活形式實(shí)施項(xiàng)目支持，如 《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》規(guī)定，可能產(chǎn)生顛覆性創(chuàng)新成果但意見分歧較大的非共識項(xiàng)目，項(xiàng)目主管部門可以采用定向委托的方式予以支持。

2.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策聚焦

頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)之下，2016年以來產(chǎn)業(yè)政策中對顛覆性技術(shù)的關(guān)注程度越來越高。通過對政策文本統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)支持政策中涉及顛覆性技術(shù)的次數(shù)較多， “十三五”規(guī)劃與 “十四五”規(guī)劃中都在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)部分提及顛覆性技術(shù)的作用。同時，在各產(chǎn)業(yè)中，新能源汽車與新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是顛覆性技術(shù)政策涉及最多的產(chǎn)業(yè)。所以，本文進(jìn)一步以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)為對象，探究上述兩個產(chǎn)業(yè)中顛覆性創(chuàng)新政策的應(yīng)用及其對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響。

我國以顛覆性技術(shù)為切入點(diǎn)，充分利用公共政策的引導(dǎo)能力，逐漸形成面向顛覆性技術(shù)的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策組合。2010年以來，隨著新一代信息技術(shù)發(fā)展迅速，頂層設(shè)計(jì)方面先后頒布了 《 “十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》 《 “互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動實(shí)施方案》等多個政策 (見表4)。此外， 《智能硬件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)行動》等創(chuàng)新支持計(jì)劃為新一代信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了持續(xù)的創(chuàng)新資源支持， 《 “5G+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”512工程推進(jìn)方案》等政策則為新一代信息技術(shù)提供了更大的高端市場空間。由此可見，顛覆性技術(shù)已經(jīng)成為我國信息通信產(chǎn)業(yè)關(guān)注的重要對象。

表4 2010年以來新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策

新一代信息技術(shù)中顛覆性特征主要表現(xiàn)在技術(shù)改變產(chǎn)業(yè)原有組織形態(tài)方面[45]，為了加速技術(shù)成熟與推廣使用需要技術(shù)生態(tài)與產(chǎn)業(yè)組織融合。早在 《關(guān)于做好云計(jì)算服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)示范工作的通知》中就針對云計(jì)算等顛覆性技術(shù)在各產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用進(jìn)行了多方面探索，找到各相關(guān)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)相適應(yīng)的一般形式。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)是最早被認(rèn)定為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域之一，我國也較早對新能源汽車領(lǐng)域給予了政策支持。2010年，財(cái)政部等四部委聯(lián)合發(fā)布 《關(guān)于擴(kuò)大公共服務(wù)領(lǐng)域節(jié)能與新能源汽車示范推廣有關(guān)工作的通知》 (見表5)，通過擴(kuò)大市場推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2012年，國務(wù)院發(fā)布 《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確了產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，提高了產(chǎn)業(yè)整體競爭力。針對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科技需求，相關(guān)部門也出臺了 《電動汽車科技發(fā)展 “十二五”專項(xiàng)規(guī)劃》 《新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程》等專項(xiàng)規(guī)劃與科技支撐政策，保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)的持續(xù)完善與逐步應(yīng)用。

表5 2010年以來新能源汽車產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策

新能源汽車產(chǎn)業(yè)中技術(shù)的顛覆性特征主要表現(xiàn)在提供了一種環(huán)境約束下的替代性產(chǎn)品，但是在技術(shù)發(fā)展的早期對原有客戶的吸引力不足，市場空間存在局限性。新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策針對這一特點(diǎn)，在前期主要采用公共采購、購買補(bǔ)貼的方式擴(kuò)大新能源汽車的市場，如 《關(guān)于擴(kuò)大公共服務(wù)領(lǐng)域節(jié)能與新能源汽車示范推廣有關(guān)工作的通知》中通過政府采購對新能源汽車給予直接的市場支持。隨著市場的不斷擴(kuò)大，政策開始通過持續(xù)增加研發(fā)投入，完善研發(fā)體系，加快技術(shù)改進(jìn)，使其能夠滿足更大范圍的市場需求，如 《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃新能源汽車重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案》針對新能源汽車新一輪技術(shù)變革完善研發(fā)體系， 《促進(jìn)汽車動力電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動方案》通過建設(shè)動力電池創(chuàng)新中心、實(shí)施動力電池提升工程、加強(qiáng)新體系動力電池研究，實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革和開發(fā)測試。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也為新能源汽車中顛覆性技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用提供了更好的適用環(huán)境， 《提升新能源汽車充電保障能力行動計(jì)劃》等對配套基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提出了明確的要求與規(guī)劃。

2.3 產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)新效應(yīng)

在政策文本分析的基礎(chǔ)上，本研究以發(fā)明專利作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的度量指標(biāo)，進(jìn)一步探析政策產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)。發(fā)明專利數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng) (CNABS)中授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)。專利數(shù)據(jù)中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的劃分以 《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類 (2018)》為標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)與專利分類對應(yīng)關(guān)系參照 《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類參照關(guān)系表 (2021) (試行)》。

已有研究發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中顛覆性技術(shù)較多出現(xiàn)在軟件開發(fā)、互聯(lián)網(wǎng)安全服務(wù)、移動通信網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備制造等環(huán)節(jié)[46]。經(jīng)查詢2010—2020年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況發(fā)現(xiàn)，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策制定初期，人工智能軟件開發(fā)、新興信息技術(shù)服務(wù)、集成電路制造、新一代移動通信網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造具有一定創(chuàng)新優(yōu)勢，但數(shù)量優(yōu)勢不顯著。在政策實(shí)施的前5年中，優(yōu)勢行業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢逐漸凸顯，相比于其他行業(yè)具有相似優(yōu)勢。到了2020年，人工智能軟件開發(fā)、互聯(lián)網(wǎng)安全服務(wù)、新一代移動通信網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造四大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力增長凸顯，成為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新增長核心，政策對顛覆性技術(shù)的支持初見成效 (見圖3)。

圖3 新一代信息技術(shù)各領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)情況 (2011—2020年)

隨著新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的集聚，發(fā)明專利數(shù)量也在迅速增加。2017年國務(wù)院印發(fā)的 《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》、2016年三部門制定的 《關(guān)于加強(qiáng)國家網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的若干意見》等專項(xiàng)政策為人工智能、互聯(lián)網(wǎng)安全等顛覆性技術(shù)的發(fā)展提供了良好的創(chuàng)新資源和市場環(huán)境，從而加速了技術(shù)進(jìn)步與成熟。由此也可以發(fā)現(xiàn)，我國針對顛覆性技術(shù)的政策體系正在逐步發(fā)揮其引導(dǎo)性作用，在創(chuàng)新激勵方面成效初步展現(xiàn)。

在新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，顛覆性技術(shù)較多出現(xiàn)在儲能裝置、供能裝置等環(huán)節(jié)[47]。對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢，發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利主要集中在整車制造、零部件制造與儲能裝置制造環(huán)節(jié)。2015年之后，儲能裝置制造領(lǐng)域的發(fā)明專利數(shù)量在持續(xù)增加、供能裝置制造領(lǐng)域發(fā)明專利數(shù)量在2019年有爆發(fā)性增長。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)，充能技術(shù)和儲能技術(shù)是最核心的技術(shù)競爭力，對此我國也針對性地制定了相關(guān)領(lǐng)域的系列專項(xiàng)政策，如2017年出臺的 《促進(jìn)汽車動力電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動方案》和2018年出臺的 《提升新能源汽車充電保障能力行動計(jì)劃》。儲能裝置制造領(lǐng)域和供能裝置制造領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量增加正對應(yīng)了專項(xiàng)政策的制定，由此也進(jìn)一步論證了政策引導(dǎo)對技術(shù)創(chuàng)新的積極影響。

3 結(jié)論與建議

顛覆性創(chuàng)新理論在我國引發(fā)了廣泛的學(xué)術(shù)理論探討，同時也為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策制定提供了依據(jù)。通過研究熱點(diǎn)的計(jì)量分析和對原文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)研究話題主要聚焦在三個方面。第一，顛覆性創(chuàng)新概念的辨析和理論闡述：概念的辨析深化了顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵，對應(yīng)了克里斯坦森教授對顛覆性創(chuàng)新理論精髓的重新闡述，顛覆性技術(shù)的技術(shù)性能及其對現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)現(xiàn)狀所產(chǎn)生的作用也是討論的焦點(diǎn)問題。第二，后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新：依托于低端市場或新興市場的技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新提供新產(chǎn)品、新服務(wù)，取得競爭優(yōu)勢并搶占主流市場是后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的一條有效途徑，以小米手機(jī)等后發(fā)企業(yè)的低端侵入模式討論契合了20年以來中國企業(yè)在技術(shù)和商業(yè)模式上的趕超之路[48-50]。第三，基于顛覆性創(chuàng)新理論的產(chǎn)業(yè)研究：產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新分析，特別是在新一代信息技術(shù)、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研究體現(xiàn)了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革和升級的需要。

顛覆性創(chuàng)新理論研究也進(jìn)一步指導(dǎo)了我國產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)踐。顛覆性技術(shù)逐步成為國家政策制定的焦點(diǎn)，在 “十三五”規(guī)劃、 “十四五”規(guī)劃等國家五年頂層規(guī)劃中被多次強(qiáng)調(diào)，為顛覆性技術(shù)政策體系的建立與完善提供了頂層設(shè)計(jì)，引發(fā)各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的廣泛關(guān)注。在頂層戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，面向新一代信息技術(shù)、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出臺了 《 “十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》 《 “十三五”國家信息化規(guī)劃》 《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》等系列政策，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)造了良好的發(fā)展環(huán)境。人工智能軟件開發(fā)、互聯(lián)網(wǎng)安全服務(wù)、新一代移動通信網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造、儲能裝置制造和供能裝置制造等領(lǐng)域的創(chuàng)新能力得到大幅提升。在基于顛覆性創(chuàng)新理論的一系列政策支持下，新一代信息技術(shù)與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的多個細(xì)分門類形成技術(shù)優(yōu)勢，為實(shí)現(xiàn)國家的自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。現(xiàn)有政策已經(jīng)充分強(qiáng)調(diào)了顛覆性技術(shù)發(fā)展的重要性，未來的政策設(shè)計(jì)需要以具體顛覆性技術(shù)激勵措施為主，提高科研項(xiàng)目立項(xiàng)、評價等環(huán)節(jié)的靈活性，通過引入更多元的創(chuàng)新主體，增加顛覆性技術(shù)出現(xiàn)與發(fā)展的機(jī)會，持續(xù)完善科研風(fēng)險容錯機(jī)制，在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上針對特定技術(shù)領(lǐng)域建立可操作性更強(qiáng)的科研項(xiàng)目進(jìn)展免責(zé)機(jī)制，完善科研項(xiàng)目過程管理。