以風險為中心的核電工程質量管理研究

2022-06-24 07:59:46鮑興華彭斗光呂文哲李建清杜配配

中國核電 2022年1期

鮑興華，彭斗光，呂文哲，李建清，杜配配

(中核國電漳州能源有限公司，福建漳州 363300)

風險管理已成為當前企業和項目管理的有效手段，在各行業各領域得到了廣泛的應用，特別在航空、醫藥行業質量管理領域，已得到了成功的應用，在當前核電建設進入批量化、規模化發展的背景下，推進風險管理在核電工程建設質量管控中的應用，將有效資源投入到最需要的方面，有效降低核電工程項目的質量風險，是目前核電工程質量管理的必然選擇，也是落實《關于加強核電工程建設質量管理的通知》(國能發核電[2020]68號)的重要舉措。

1 總體思路

以風險為中心的核電工程質量管理總體思路為：

1)在現有核電工程質量保證體系下深入融合風險管理方法[1,7]，將質量風險識別、風險分析、風險應對、風險監測等管理要求融入到質量管理各個層次、各個環節，全員、全過程、全項目開展質量風險辨識和管控，更加充分發揮核電工程質量管理體系在質量問題預防方面的作用。

2)在全面風險管理框架下深入研究質量風險管理的風險評估環節(主要是風險評價)，開發適用于核電工程質量管理的風險評價方法[2-3,5,6]，建立質量風險監控評估、預警機制，降低核電工程施工質量風險。

2 基于風險思維的質量管理體系

2.1 風險管理和質量管理體系的關系[1]

2009年11月5日國際標準化組織發布了全球第一個風險管理國際標準ISO 31000，我國也隨之發布了GB/T 23694—2009《風險管理原則及實施指南》,當時國內外企業開展質量風險管理多是在風險管理體系下進行的，風險管理并未融入到質量管理體系中。

從2010年開始，很多國際行業質量管理體系標準開始將風險管理的要求納入到相關的標準條款中。ISO9001:2015《質量管理體系要求》提出了“基于風險思維”的核心理念，并貫穿于標準的始終，要求組織在策劃質量管理體系時，應啟動風險管理的風險識別和風險應對過程，將風險措施(方案)整合到質量管理體系過程中予以實施。

2.2 風險管理與核電工程質量保證體系的融合

核電工程質量保證體系是按照《核電廠質量保證規定》HAF003 法規規定建立的，包括了12個基本要素(質量保證大綱、組織、文件控制、設計控制、采購控制、物項控制、工藝過程控制、檢查和試驗控制、不符合項控制、糾正措施)，未包括單獨的風險管理要素。《關于加強核電工程建設質量管理的通知》(國能發核電[2020]68號)明確要求“建設單位、總包單位、施工單位要對工程建設各階段存在的質量風險進行全面評估，實行質量風險動態分級管理”，故將風險管理與現有質量保證體系的融合是必然的選擇。

1)引入 “基于風險思維”的核心理念

在組織策劃或維護核電工程質量保證體系時，按照GB/T 9001—2016 《質量管理體系要求》6.1的要求引入“基于風險思維”的核心理念，根據內外部環境的變化及監管當局的期望，識別目前管理中存在的風險，并制定應對措施，將其整合至相關管理程序中當中，予以實施并檢查其有效性。在核電工程質量保證體系落實“基于風險的思維”核心理念時，可分兩步走：

第一步：在質量保證體系所需過程的過程規范(如質量保證大綱、管理程序)中，給出該過程的通用風險指南，一般規定以下內容：1)什么部門/人；2)在什么時候；3)識別哪些風險源可能造成哪些風險；4)制定哪些應對措施減輕或消除風險；5)在什么時候，誰來檢查、分析、評價和必要時改進這些風險應對措施的有效性。

第二步：組織質量保證體系所需過程的策劃部門在每個過程和過程的重大活動實施前進行具體策劃，識別本次過程/活動實施中可能出現的質量風險，制定具體的應對措施并納入策劃的輸出結果中予以實施，并按照規定的實踐間隔，對這些風險應對措施的有效性進行檢查、分析、評價和必要時進行改進。

2)質量保證體系框架增加“風險管理”要素

建設單位在編制核電工程質量保證總大綱時，可考慮增加一要素“風險管理”，對質量風險管理流程、質量風險分級、質量風險評估、質量風險應對等進行規定，質量風險管理要求延伸至下游承包商質量保證大綱。

3)編制適合于質量風險的專項風險管理程序。

質量風險管理程序是質量保證大綱中“風險管理”要素的細化，進一步明確質量風險管理流程、職責和管理要求，開發更為科學的風險評估方法和模型。

3 以風險為中心的質量管控

以風險為中心的質量管控是指以“質量風險管理”為中心，全員、全過程、全項目進行質量風險辨識和質量管控，做到質量問題早預警、早處置，提升質量管理體系運行的有效性。

3.1 質量風險管理

質量風險管理是核電工程項目風險管理的一部分，其主要流程和活動包括風險管理策劃、風險評估、風險應對、監督檢查、經驗反饋，詳見圖1。質量風險評估是對未來可能影響實現質量管理目標的不確定因素進行評價和綜合的專業判斷過程，包括風險識別、風險分析、風險評價三個步驟。

圖1 質量風險管理主要流程和活動Fig.1 The main process and activities ofthe quality risk management

3.2 質量風險管理策劃

質量風險管理策劃應在現有核電工程質量保證體系和全面風險管理框架下開展，遵循3.0章節的總體思路，建立質量風險監控評估、預警機制。質量風險管理策劃活動及內容主要包括：

1)項目內外部環境分析。分析項目內外部環境的目的是為了確定質量風險管理的策略。

2)明確質量風險管理的目標和范圍。質量風險管理的目標就是通過風險管理過程，將負面質量風險降低到可接受的程度，避免出現質量事件或事故。質量風險管理范圍應覆蓋為實現質量目標所涉及的各參建單位及項目生命周期的各個階段。

3)分配質量風險管理職責和權限。質量風險管理職責和權限應包括組織高層、組織內部管理部門、總包單位、監理單位和供應商對質量風險管理的職責和權限。通過職責和權限分配，使得與該核電項目相關的各個層次和人員均成為項目風險責任人，對各自負責工作中存在的不確定性履行風險責任人的職責。

4)確定質量風險識別及評估方法。風險識別和評估的方法有很多，應根據核電項目實際，選擇確定一種適用于核電工程的風險識別和評估方法。

5)確定質量風險接收準則。項目風險接受準則是在充分的考慮了項目的特點、組織的風險偏好和風險態度、關鍵利益相關方對風險的容忍程度、法律法規要求以及行業要求和慣例的基礎上所確定的不同的風險等級可接受的程度。

3.3 質量風險識別

各承包商應從建設工程施工活動策劃(如編制施工方案、作業指導書等)時開始，根據關注重點、問題影響程度、多發質量問題、已發生的核電行業內建造事件及質量趨勢等，識別出施工活動及其流程中的質量風險。

常見的質量風險識別方法有調查問卷、頭腦風暴、德爾菲等方法。GB/T 27921—2011《風險管理風險評估技術》附錄A給出了26種適用于風險識別的技術，其中非常適用的技術有14種，推薦組合使用，以提高風險識別的科學性。

質量風險辨識時應著重考慮以下5方面內容：

1)造假風險，特別關注發生概率高或對質量影響程度高的造假風險；

2)施工活動以前發生過不符合項、質量事故事件、外部監管要求等；

3)某施工活動質量趨勢變壞，但后續仍有施工，需繼續關注的施工活動；

4)新技術、新工藝、新材料、新設備的應用，致使工程實體質量的不確定性增加；

5)多次發生，當前的管理措施不足以完全控制，致使工程質量變的不確定或不確定性增加。

3.4 質量風險分析

質量風險分析的結果是風險評價的基礎，以決定風險是否需要應對，以及如何使用最適合的風險應對策略和方法。風險分析存在一定的不確定性，需要組合使用多種方法以提高分析結果的科學性。GB/T 27921—2011《風險管理風險評估技術》附錄A給出了多種分析技術。風險分析內容主要包括以下四方面：

1)導致質量風險的原因和風險源；

2)質量風險事件的后果嚴重性及其發生的可能性；

3)質量控制措施是否存在及其有效性；

4)不同質量風險的相互關系。

3.5 質量風險評價

GB/T 27921-2011《風險管理風險評估技術》附錄A給出了26種適用于風險評價過程中的技術，其中非常適合風險評價過程的技術有13種。上述方法有的比較簡單(如風險指數法、風險評價矩陣法)，利于工程現場推廣使用，但主觀性很強，結果的科學性受到業務水平的限制；有的方法(如：層次分析法、蒙特卡羅模擬技術法)改進了主觀性強的缺點，且可以對風險進行定量的評價，但算法復雜，難以在現場推廣應用，適合有一定基礎的技術人員使用。本文根據工程實踐對風險矩陣法進行了優化，并根據經驗加入是非判斷法，兩種方法組合使用，提出了一套適合核電工程的風險評估方法。

質量風險等級分為高、中、低三個等級。質量風險可能性和影響程度兩個維度，分別采用“五級劃分”，用“1”、“2”、“3”、“4”、“5”進行評分，分別對應“極低”、“低”、“中”、“高”、“極高”。質量風險等級和風險發生的可能性和影響程度兩個維度的關系詳見圖2:風險坐標圖。