美國技術轉讓聯合體機制研究

宋海瑩

摘要：美國聯邦實驗室技術轉讓聯合體（FLC）是美國在技術轉讓和成果轉化的率先探索，一些成功的經驗做法對我國成果轉化路徑探索十分有借鑒意義。該文以FLC為例，從其成立背景和發展歷程、組織管理體系、典型做法、機構成效等方面開展研究，對其技術轉移渠道及成效重點分析，總結出四點技術轉移實踐經驗，為我國科技成果轉化提供有益啟示。

關鍵詞：技術轉讓成果轉化創新研發能力

中圖分類號：G327.12??? 文獻標識碼：A?? 文章編號：1672-3791（2022）05（a）-0000-00

Research on the Mechanism of American Technology Transfer-consortium

— Taking FLC as an Example

SONG Haiying

（Jiangsu Academy of Science and Technology for Development， Nanjing， Jiangsu Province， 210000 China）

Abstract：The United States Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer is the first exploration of technology transfer in the United States. It Provides Some successful experiences and practices to the exploration of achievement transformation path in China. Taking FLC as an example， this paper carries out research from its establishment background and development process， organization and management system， typical practices and institutional effectiveness， focuses on the analysis of its technology transfer channels and effectiveness， and summarizes four technologies Transfer practical experience to provide beneficial enlightenment for the transformation of scientific and technological achievements in China.

Key Words：Technology transfer;Achievements transformation;Innovation;R&D Capability

美國聯邦實驗室技術轉讓聯合體（FLC）于1974年組建，并于1986年通過聯邦技術轉讓法正式授權。FLC旨在提供資源及服務，使聯邦實驗室的研究成果盡可能地成功商業化，以加速聯邦政府資助的研究成果向社會經濟的滲透。如今，聯邦實驗室技術轉讓聯合體由超過300個聯邦實驗室、設施和研究中心及其母機構組成。FLC社區的成員包括世界知名的科學家、工程師、發明家、企業家、實驗室人員、學術界和技術轉移專業人士。

1成立背景及發展歷程

1.1背景

為了幫助美國公司提高競爭優勢，美國國會規定：只要有可能，聯邦實驗室產生的研發成果原則上應轉移至私營部門。這一過程被稱為技術轉讓，即利用在聯邦研發資金下開發的現有知識、設施或能力來滿足公共和私營部門需求。

1.2財政支持

無論是FLC還是國家實驗室，主要資金來源依靠政府撥款。每年，聯邦政府在研發上投入超過1000億美元，其中大部分投資通過技術轉讓被利用，使美國工業擁有創造更好產品所需的競爭優勢和技術。早在20世紀80年代，美國就開始制定科研活動的稅收優惠政策，以此節約出的經費用于增發科研人員工資[1]。這種方式直接地鼓勵創新，在技術轉讓過程中共享設施可以抵消運營和維護成本，以此降低企業研發成本、解決技術問題或通過合作來提高生產率，從而促進產業發展。

1.3資金來源

根據《美國法典》商業與貿易篇第3710條，FLC可以收到來自各聯邦機構當年內部研究和發展預算一定百分比的資金支持，這些資金在每年年初轉入主管機構——美國國家標準與技術研究院（NIST），再通過其撥款至FLC。

1.4政策支撐

自20世紀80年代以來，美國國會頒布了20多部有關技術轉讓的法規法案，形成了較為完善的技術轉讓法律體系，具體情況見圖1。1986年《聯邦技術轉讓法》正式授權FLC以促進和加強美國全國范圍內的技術轉讓，1989年《國家競爭力技術轉讓法》（NCTTA）將技術轉讓作為官辦官營和官辦民營的實驗室任務。此外，1995年的《國家技術轉讓和進步法》、2000年的《技術商業化法》、2011年的《專利改革法》，這些法律制度從促進技術轉讓服務到形成企業、科研機構和大學的產學研聯動機制，從單一的技術成果聯邦政府所有化發展到多方所有化，最后形成多層次、全方位的產學研結合“合作研發協議”，使美國技術成果轉化制度日趨成熟，技術轉讓工作健康發展。2018年，特朗普在其《總統管理議程》中提出“投資回報倡議”，將技術轉移工作作為釋放美國創新潛力的跨部門優先目標予以推進實施。

2組織管理體系21F3456E-FAB2-4BC0-902F-27291412B81B

FLC由300多個聯邦實驗室組成，其中包含它們的實驗室代表及其上級機構代表。圍繞執行委員會下設裁定、推廣、教育培訓、實驗室和商業系統、法律事務、規劃與政策等委員會，每個部門各司其職，具體情況見圖2。在全美擁有6個分部，通過會員代表和機構代表緊密聯系，高效運作。

2.1 執行委員會

執行委員會是FLC的決策機構，負責確定組織政策和方向，并制定年度預算。其中執行委員會主席、副主席、財務總監和秘書這4個職位由政府選派。2021年，FLC開始新一輪提名，選舉產生了新一屆委員會成員。目前，主席由國家安全局（NSA）的Linda Burger擔任，副主席由美國農業部野生動物研究中心（NWRC）的John D.Eisemann擔任。除了來自主管機構NIST的代表，還選出七名來自各區域分部的區域協調員。

2.2 區域分部

為了最有效地為其數量龐大、地域多樣化的成員提供服務，FLC按地域劃分為6個區域分部：遠西地區、大西洋中部地區、中部地區、中西部地區、東北地區和東南地區。每個聯合體成員實驗室都是其所在區域的成員。區域協調員（RCS）和副區域協調員（DRCS）由每個地區的成員投票選舉產生，他們的職責是管理技術轉讓工作，并開展各自地區的事務和活動。

2.3 常設委員會

FLC的大部分工作由以下常設委員會及其主席策劃和執行。常設委員會的主席由執行委員會挑選和任命，并向執行委員會介紹其委員會的活動。常設委員會分工明確，裁定委員會負責宣傳、促進聯合體會員所開展的技術轉移工作，并對會員機構及參與方在技術轉移工作中所做的貢獻進行評估。推廣委員會負責整合、協調和發起活動，推廣FLC其地區及其成員的技術轉移成功案例、工具、服務、教育資源、計劃和活動。教育培訓委員會負責開發技術轉讓培訓資源并規劃、設計和實施所有FLC的技術轉移課程和培訓計劃。實驗室和商業系統（LaBS）委員會致力于FLC工具的評估、部署和應用，以幫助實驗室完成技術轉移任務，并為產業界提供與聯邦實驗室互動交流的渠道。FLC成員開展高效的技術轉讓時可能會產生一些法律問題，法律事務委員會為此提供了一個咨詢和討論平臺。規劃與政策委員會負責向執行委員會推薦戰略計劃、遠程目標、政策聲明和職位，并確保FLC與其章程的一致性。組織委員會負責規劃和推廣FLC論壇、研討會和學術會議。州及地方政府委員會負責監督FLC技術轉讓活動及其技術援助資源活動，確保州和地方政府受益。

2.4 咨詢委員會

在FLC的用戶群體中，由來自產業界、學術界、州和地方政府以及聯邦實驗室的顧問組建成咨詢委員會，用他們豐富的技術轉移經驗和專業技能，向執行委員會提供咨詢服務。

2.5 成員機構和代表

2.5.1機構代表

每個會員機構在聯合體中都擁有一個以上的實驗室，并任命專人代表機構最高利益，他們作為其機構管轄范圍內的聯邦實驗室與FLC之間的溝通者，協助FLC完成其使命。成員機構有：農業部、商務部、國防部、能源部、衛生與公眾服務部、國土安全部、內政部、司法部、勞工部、運輸部、退伍軍人事務部、中央情報局、環境保護局、國家航空航天局。

2.5.2實驗室代表

每個實驗室都設立有“技術轉讓辦公室”或“研究和技術應用辦公室”，并任命實驗室代表作為與FLC之間的聯系人，在FLC-business數據庫中隨時更新實驗室的有關情況，向FLC提交技術轉讓成功案例或協議樣本，提名年度技術轉讓成就獎獲獎人等。

3典型做法

FLC作為美聯邦政府技術轉讓過程中的媒介，承擔了技術情報交流和成果信息服務職能，幫助任何有技術需求的企業介紹國家實驗室的有關成果和研發項目。FLC如同一個巨大的科技網絡商店，為企業提供全面的一站式技術轉讓服務。FLC實施了多項技術轉讓計劃，在此基礎上，租用設施設備或是與頂尖科學家對話，都有了可溝通的渠道[2]。

3.1 構建“互聯網+”技術服務平臺

FLC借助強大的關系網絡構建了綜合性的技術轉移數據庫，從中可以獲取會員實驗室中可供使用的技術、實驗室設備信息、資助狀況、特色技術等大量信息;并提供網絡技術搜索和技術定位服務，用戶可以隨時獲得所需信息。另外，FLC還提供了技術轉移工具包幫助用戶迅速了解技術轉讓過程，引導企業從研發需求、搜索資源、匹配合適的轉化方式、評估商業化前景、聯系實驗室、談判達成協議直至最終成功商業化。在這個一站式互聯網技術商店，企業家、技術尋求者的需求與聯邦實驗室的專業知識和技術緊密聯系起來，共同推進研發技術的轉移[3]。

3.2 多樣化技術轉移渠道

FLC提供了多種類型的合作方式以便成功商業化，包括合作研發協議（CRADAs）、設施使用協議、技術許可證及其他合同或非正式方法[4]。

（1）CRADAs是美國科研成果向市場部門轉讓最主要的途徑之一，實驗室提供科研人員、儀器設備等，企業提供資金支持和實驗平臺等，通過技術、人員、經費和設備等資源的共享，可以開拓研發人員思路、提高研發能力、降低研發成本，更好地推動實驗室成果的產業化。與其他技術轉移機制相比，通過CRADAs方式開展的協作研發工作產生了更好的長期結果。

（2）設施使用協議。通過設施使用協議可以獲得最先進的聯邦設施和設備，無論是非營利機構研究人員還是企業人員，在使用協議中詳細說明研究租用設施設備及相關知識產權，都可以獲得設備來進行研究。

（3）技術許可證是將少部分所有權轉讓，以便雙方都能夠利用知識產權或技術做進一步研究。政府擁有的專利許可都被用來促進政府研發的商業化，而企業與政府可以互授許可證，同時也可以納入CRADAs進行管理。

（4）除上述3種合作方式，還有其他一些非正式方法：聯盟是允許聯邦實驗室與其他組織簽訂諒解備忘錄，以追求共同技術利益;高校間學術交流的會議和出版物是學者之間非正式和自由的信息交流方式;咨詢服務也是通過合同進行，實驗室人員咨詢也可以在實驗室批準的情況下提供;此外，還包括技術援助、臨床實驗協議、商業評估許可協議、教育伙伴關系協議、物質轉讓協議、空間法協議等。21F3456E-FAB2-4BC0-902F-27291412B81B

3.3 培育技術轉移專業隊伍

FLC根據各個實驗室技術轉移的成功做法，制作了相關的技術轉移操作規范手冊，涵蓋了技術轉移的各個方面及操作細節，并在網站上公布出大量的最新技術轉移成功案例，以供其他機構和實驗室參考。

FLC提供一系列技術轉移培訓課程，包括線上教育課程和在線研討會，邀請來自科研機構、實驗室或行業知名專家傳授經驗，舉辦實務培訓，幫助相關工作人員加強專業技能，迅速找到最佳的技術轉讓策略。此外，用戶還可以通過在線圖書館下載參考資料和相關文件。

3.4 推動形成技術轉移共識

“宣傳、指導和促進技術轉移”是FLC的核心任務，線上社區的構建給技術轉移相關機構和個人提供了社交媒體和合作平臺。通過網絡宣傳、出版書籍、發表新聞報道等方式向社會宣傳國家實驗室的技術成果，提高人們對技術轉移的認知，并且展示出成功的技術轉移案例，每年為技術轉移工作杰出貢獻者提供獎勵。

4機構成效

4.1 維持創新動力

每年，美國數十億美元的戰略投資用于聯邦研發項目，以促進研究、燃料創新和美國經濟增長。隨著全球市場競爭日益激烈，技術和科學創新將持續推動經濟發展。聯邦實驗室擁有世界知名的實驗室專業人員和尖端的設備，在創新科技突破方面領先[5]。為了從研發投資中獲得全部利益，FLC使得機構和實驗室有更多機會通過將技術從實驗室轉讓到市場的過程中獲得高額回報。這一商業化進程是確保美國保持其競爭優勢的重要組成部分[6]。

4.2 促進經濟增長

獲取聯邦專業技術轉讓遠不止是專利許可或合作研發，聯邦實驗室在共享資源的同時為技術間交流提供了機會。由于FLC業務和技術定位器等工具，FLC提供了各種進入聯邦研發系統的入口，讓合作變得更加容易。在聯邦實驗室可以利用研發來降低產品的成本、縮短生產周期。從納米技術到生物技術，再到電子產品，聯邦實驗室系統幾乎涵蓋了所有生產領域。這一過程不僅僅為企業與實驗室帶來了利益，也會創造許多新的就業，持續推動經濟發展。

4.3 增強研發能力

聯邦實驗室和學術界之間的合作研究更易產生突破性的創新。FLC的技術定位器、網站和通信都是寶貴的工具，專家學者可以使用這些工具在聯邦實驗室系統中找到潛在的研發合作伙伴。同樣，技術轉讓也為科研人員提供了與科學家在前沿研發課題中合作的機會，將優勢資源充分利用，降低成本，提高生產率，增加研發機會。此外，聯邦實驗室為學生提供了學習機會，如創業技術學徒計劃（ETAP），并提供資助創新研究項目，增強新興力量的研發能力。

5一些啟示

科研成果的轉移轉化過程十分困難，FLC為我國技術轉移實踐提供了寶貴經驗。

5.1 注重多方利益的協調

FLC在加強與成員實驗室聯系的同時，與其上級機構保持聯系，確保了三方利益的表達與協調。每個實驗室配備專人負責技術轉移工作的對接，實驗室所屬的機構也配備專人進行協調，保證了聯合體與實驗室間的有效溝通。在組織管理體系中，縱向和橫向人員分布均勻，決策機構中主要職位人員由政府任命，除了來自主管機構代表，還有六名來自各區域分部的區域協調員，6名來自管理機構的代表。在技術轉移聯盟建設進程中，不僅要調動技術經紀人、科教機構的積極性，更要把各類主管機構拉入技術轉移主戰場，降低科教機構技術轉移的溝通成本。

5.2 重視信息技術的導入

FLC經驗表明，互聯網平臺讓技術轉移工作更加便捷，運用信息技術構建數據庫、搜索服務平臺，簡化了技術轉移工作流程、有效減緩了信息不對稱的問題;網絡課程和在線研討使得技術培訓成本降低，客戶人群增加，有效實現技術轉移工作的宣傳。

5.3 注重軍民融合

在FLC的會員實驗室中，有許多成員機構隸屬于國家軍事部門，如國家航空航天局、海軍水面作戰中心等。這些實驗室并未因軍事的特殊性而完全閉塞，而是加入到技術轉移體系中，一方面了解市場需求進一步促進研發的深入，另一方面將軍用技術商業化，讓研發投入獲得一定回報，減緩國家投入研發的資金壓力。

5.4 注重案例的發掘

技術轉移過程中每個主體的特征不同、面臨的狀況不同，都有適合自己的轉移方式，FLC將典型的成功案例挖掘出來并注重成功案例的搜集，作為樣本來給后人參考，形成了操作手冊，引導需求方進行技術轉移工作，也可以更加直觀地展示工作流程，促進技術轉移的宣傳。

參考文獻

[1]靳宗振，劉海波，曹俐莉.新時期我國技術轉移體系發展思考與建議[J].軟科學， 2021， 35（5）：50-55.

[2]王雪瑩.美國國家實驗室技術轉移聯盟的經驗與啟示[J]. 科技中國， 2018（11）：17-19.

[3]張換兆，秦媛.美國國家技術轉移體系建設經驗及對我國的啟示[J].全球科技經濟瞭望， 2017， 32（8）： 50-55.

[4]李玲娟， 蔣能倬， 張波. 美國技術轉移政策的要點及借鑒[J].科技導報， 2020， 38（24）： 53-61.

[5]范旭，李瑞嬌.美國基礎研究的特點分析及其對中國的啟示[J].世界科技研究與發展， 2019， 41（6）： 634-648.

[6]王俊霞.中美技術創新擴散因素比較及效應測度研究[D].保定：河北大學， 2020.21F3456E-FAB2-4BC0-902F-27291412B81B