農業機械知識產權申請流程及合理化布局研究

潘超然，牟雪雷，宋秋梅

(黑龍江省農業機械工程科學研究院，哈爾濱 150081)

0 引言

農業作為我國國民經濟穩定發展的基礎產業，其合理化發展意義重大。隨著長久以來農業機械化工作的推廣與實施，我國的農業機械化產業已經初具規模，截至2020年底，我國農業機械總動力10.56億kW，農作物耕種收綜合機械化率達71.25%，農業機械基本覆蓋了農業生產的各個領域。隨著市場上銷售和使用的農機產品向高技術化發展，農機企業對相關產品的知識產權保護意識也逐步增強，結合我國乃至世界范圍的知識產權保護制度，專利成為農機產品知識產權保護的利器，使農業機械申請、授權的專利數量不斷提升。我國農機企業如何規范知識產權的申請流程，合理布局產品乃至產業體系的專利結構，逐漸成為企業之間相互競爭的關鍵。

1 農業機械知識產權情況

在《中華人民共和國農業機械化促進法》的激勵下，隨著農機購置補貼政策的深入實施，農機相關科研、產業化工作實現了飛速發展，農業機械相關的科研成果更多的以專利的方式進行保護與呈現，農業機械的技術創新、專利申請、產業化、市場化逐漸形成優勢循環[1]。但由于我國國土面積大，農業生產的區域性差異明顯，導致我國農業機械產品呈現一定的地域性差異，同時引起農機產品種類增多、數量增多、功能各異。長久以來，我國農機企業重視自主產品研發，但不重視知識產權保護，導致很多有特色、有技術的優勢機型被仿制，影響農機市場的規范運行和農業機械的使用質量。2005年以后的十幾年，以我國一線農機企業為引領，農機行業提升了知識產權保護意識，農業機械的整體結構、局部結構、特色功能更多被申請為專利，避免了農機科研的知識產權漏洞，有效規范了我國農機科研體系與農機市場。

2 知識產權申請中存在的問題

2.1 專業管理人才缺失

農機企業及科研部門主要以高技術人才為主，很多知識產權相關的工作也由技術人員代為完成，知識產權申請過程中缺少具備專利相關知識產權專業知識和經驗的人員，企業對于專利與技術的復合型人才培養缺失，導致技術人員兼任知識產權相關工作時，不具備相關的知識體系，影響知識產權的合理化布局[2]。

2.2 知識產權申請能力不足

很多企業或科研部門在申請知識產權的過程中存在效率不高、成功率低、過程漫長等問題。一方面是由于申請過程內部體制機制復雜，通常由設計人員起草、管理人員審核、財務人員支付經費等多個步驟組成，一但需要返修，則內部申請流程耗費時間很長，加之專利審批需要較長時間，影響技術保護的時效性；另一方面，知識產權申請過程中人員對知識產權檢索分析、價值評估、專利布局的應用能力不足，導致申請過程一波三折。

2.3 專利布局不合理

很多企業認識到知識產權的重要性，也對關鍵技術進行了相關的專利申請，但專利的布局存在一定的不合理問題，一方面專利申請常存在漏洞，細節不清或細節過清都可能成為被仿制抄襲的漏洞所在；另一方面專利申請沒有考慮產品的后續研發和改進趨勢，導致其他企業或個人預判產品趨勢，搶注相關專利。此外，我國企業還存在海外知識產權信息檢索與維權意識不足的問題。

3 知識產權申請流程

3.1 相關準備工作

1)價值判斷與檢索工作。在正式進行知識產權申請前，對于相關的農業機械成果要進行細致的價值判斷，確保其具有足夠的商業價值和技術保護價值，并進行與待申請知識產權成果相關的檢索工作，包括查閱與農機科研成果相關的專利，國內外論文資料，判定待申請的專利具有足夠的技術新穎性和不重復性。避免專利布局與已申請的國內外專利重復，造成申請過程中人力、物力資源浪費[3]。

2)材料的規范準備。詳細了解知識產權申請中對發明專利、實用新型專利、外觀設計專利的不同要求，明確專利申請過程需要準備的材料，明確專利申請的周期與相關程序，并根據要求準備相關材料。圖1所示為不同類型知識產權申請的時間周期與簡要流程。

圖1 不同類型知識產權申請流程

農業機械的產品主要依靠機械設計、電氣控制等實現研發，因此專利申請中說明性的文字和圖紙等資料較多[4]。農業機械知識產權常用的申請文件包括專利請求書、權利要求書、說明書、說明書附圖、摘要、摘要附圖6大部分，部分特殊的申請過程可不附圖，則可省略說明書附圖、摘要附圖兩部分內容。按照6部分文件的要求認真填寫相關內容，注意填寫過程中各個表格、說明書中的專利名稱、各結構部件名稱必須統一。專利申請過程需要注意申請文件語言和內容的填寫具有很高的規則要求。農業機械產品的相關專利由申請人自行填寫或撰寫介紹內容時常出現不規范、不系統、不嚴謹等很多問題，這要求申請人在填寫申請材料過程中注意認真學習并掌握專利申請的內容要求，經常申請專利或填寫的人員應定期參加知識產權的相關培訓，以提高知識產權申請的成功率。此外，鑒于知識產權申請的專業性，專利代理機構在申請過程能發揮出更加專業的優勢，對于重要的專利也可考慮委托專利代理機構進行策劃和申報。

3.2 文件的提交與審查

按照知識產權申報的相關要求將專利請求書、說明書等必須材料準備齊全后，應及時進行文件提交。專利文件的提交以網上辦理為主，需到國家知識產權局專利電子申請頁面提交相關申請材料，知識產權申請的相關文件提交后，發明專利要經歷受理、初審、公布、實審、授權五大審批程序，實用新型專利和外觀設計專利只需受理、初審和授權三項審批程序。當國家知識產權局專利局對申請的農機專利受理后，則先對其進行初審，重點檢查所提交文件的格式、內容、語言等是否符合專利法的規定，若初步審查通過，則會發放“發明專利申請初步審查合格通知書”；對于實用新型專利和外觀設計專利，通過初審后會受到專利局提供的授權通知書和辦理登記手續通知書，專利申請人員應當在規定日期內辦理相關手續，相關手續辦理完成則獲得專利證書，享有專利權，專利權自公告之日起生效。對于發明專利，初審通過后，自申請之日起滿18個月自行公布，專利申請人也可自主申請提前公布。發明專利還需申請人提交實質審查請求書，并在收到發明專利申請進入實質審查程序通知書后，由實審審查員開展檢索和審查工作，審查無異議方可進入授權程序。

3.3 費用繳納

知識產權申請的過程中需要繳納以下費用種類，包括申請費、申請附加費、優先權要求費、專利登記費、公告印刷費、授權當年的年費、印花稅。發明專利申報過程還需繳納實質審查費、復審費。自2016年9月1日起，符合條件的專利申請人可申請減免部分專利收費項目，可減免的項目包括除公布印刷費和申請附加費以外的申請費、實質審查費(發明專利)、授權之日起10年年費、復審費，費用減免的比例在70%～85%。可申請費用減免的對象包括：1)上一年度的月均收入低于5 000元或是年收入低于60 000元的個人；2)上一年度企業應納稅所得額不足100萬元的企業；3)事業單位等非盈利科研部門。

3.4 其他事項

專利的申請人對于專利局發出的審查意見必須在規定時間內完成答復，逾期的專利申請將被撤回。對于被撤回的專利，申請人可以請求恢復申請權利，需填寫并提交恢復權利請求書并提交相關輔助材料，還需繳納復審權利請求費。對于申請過程被駁回的專利，申請人有權申請復審。

4 知識產權的合理化布局

4.1 必要性

我國農業生產存在多樣化特點，不同地區、不同生產模式下誕生了很多獨具特色的農機產品，很多農機產品具備功能優勢、適用性優勢和結構創新，具備申請知識產權的要求，也應當受到相應的保護[5]。但目前來看面對著知識與價值的持續提升，單純依靠一個或簡單的幾個專利申請很難實現全面的知識產權保護，導致先進的農機技術容易被仿造和抄襲，且難以在法律層面上獲得全面保護。因此，需要細致的思考和布局一套全面的專利保護方案，使各個專利之間形成系統的保護關系，避免出現漏洞，確保知識產權權益的保護。

4.2 實施思路

知識產權的合理化布局要從農機企業或科研機構的產品或系列產品技術特征、技術發展趨勢、行業趨勢、用戶需求、生產制造能力等多方面考慮，力爭通過最少的專利申請數量實現相關產品的全面、長期保護。與傳統的單一專利或少數局部結構功能的專利申請相比，合理化布局通常需要申請更多的專利數量來形成立體化保護。但隨著專利申請數量的增多，很多專利申請如何避開已有專利形成的制約屏障也成為了知識產權布局的一大難點，因此要求知識產權的合理化布局在規避重復專利制約的同時設計多套方案，實現產品的產權權益保護。

知識產權布局的過程要以農機產品的技術優勢和技術發展趨勢為主導，在公司內部形成細致的知識產權布局方案，具體實施可參照已有布局模型如束型專利組合、傘型專利組合、鏈型專利組合、星型專利組合等，并建立重要產品的技術、法律、經濟等多維度的知識產權評估體系，將專利進行細分，分為重點保護專利、輔助性專利等類型，以便于專利的重點保護[6]。高技術產品的研發還應考慮建立專門的知識產權信息分析部門，研究已有知識產權與待開發技術之間的影響關系，確定重點的近似產品、技術競爭企業，深度挖掘知識產權信息資源，為技術人員的技術研發方向提供知識產權方面的建議與侵權預警，規避開發過程中的侵權風險[7]。

5 結語

知識產權的申請能力與布局能力是農機企業維護自身產品技術權益的關鍵能力，在知識產權建設過程中，應重點關注專利申請的規范性，提高專利申請成功率，同時建立科學的布局策略，有針對性地開發專利技術方案，實現對優勢農機產品的全方位保護。