企業創新能力對集群創新績效的影響路徑研究

仲瑾熠

核心企業創新能力對集群創新的社會發展績效、經濟效率績效，以及規模績效的直接影響途徑都各不相同。核心企業創新能力直觀或正面影響了集群創新的效益績效和規模績效，而通過企業內部網絡資源配置績效則正向或間接負面影響了集群創新的總體經濟社會績效。通過立足于群體內的微觀企業個體，從企業的異質性特征入手，系統研究了企業群體氛圍環境這一產業群體的主要特性及其對企業創新績效的影響機理，并指出了企業群體氛圍環境主要是通過對企業創新能力的負面影響而效應于企業整體的經濟社會創新績效。

產業集群通常依靠技術創新水平較高、規模較大的核心企業迅速建立并發展壯大。企業的創新成果不僅直接影響產業集群的技術創新績效，同時利用網絡資源和效益因素間接影響產業集群的技術創新績效。目前自主創新已成為中國經濟社會戰略性轉變的主要推動力，企業創新能力的形成和提高也是中國實現自主創新的重要微觀基礎。但是，目前研究中對于企業創新的探討多偏重技術創新影響而對企業創新能力的社會性影響關注不夠，注重企業創新的績效閾限而對柔性閾限重視也不足，這影響了目前研究中對于企業創新能力實現的指導意義。根據當前企業研究的缺口，通過述評，本文確立了企業創新的理論內涵和內在結構，并在技術基礎層面上研究績效的關鍵所在。

創新能力解構

所謂的企業創新能力，在實質上是指公司在外部環境動態變化所形成的機遇，以及公司內在價值能力模型相互之間因發展不平衡而形成的價值力量，這種通過系統化求變或適應而獲益、并最后獲取優勢的一系列社會組織實踐活動。正是這些系統化的社會組織實踐活動，為公司創造了將改變轉換為機遇的潛能，以一個相應技術能力模塊的集束——創新為基石予以實施。在改變與機遇進行期間，企業應當首先可以知覺到內、外生存環境的改變，準確理解變化動態信息對自己企業管理的含義，在此基礎上作出合理地反應，才能保證自己與周圍環境相互之間的動態適應性，即：創新出現于企業對周圍環境的知覺→反應的組織流程之中。由此，本文將創新理論解構為：突變的信息認知與獲得力量（突變感知力量）、消息意義與價值演繹力量（消息解釋力量）、技術創新決定力量和技術創新實施實現等四大信息技術創新模型。

創新能力與自主創新關系分析

創新的基本流程是一鏈式流程，認識才能、詮釋能力、決策能力和實施實現能力，分別處于創新鏈條中各個人民政府的地位上。最貼近于技術創新經濟價值完成端（以技術創新收益水平線為參考）的才能稱之為前段才能，反之為后端才能）。各才能模塊在技術創新鏈上的分配也不是均勻的。創新鏈后端力量越強，企業越能夠作為技術創新的新思想來源，獲取市場發展先入優勢的潛能越大，這在相當程度上表明企業對其創新收益獨占或控制的潛能越大，進而使企業在整體創新價值鏈上的控制權越大，越具有對參與創新收益分配權作出規定的談判力和基礎，相對地，企業家創業自主權更強。而在創新鏈條前段的能力則是把這些力量轉變為公司現實的基石與保障，而相對于在創新鏈條上的后端力量，對企業創造利益的獨占力量就越小。

企業集群創新能力的差異性

企業群體的績效和企業內部的績效均源于其自身的技術創新，不同的創新過程造成了企業群體和企業內部績效的不同水平。而企業群體之間在技術創新方面的差距歸結于企業內在原因與外部因素。外部原因主要是公司利用小群體的創新獲得資源，主要分群體內的公司正規創新與非官方創新。群體內公司正規的創新通常包含了與其它公司或組織開展的技術合作，利用研究許可、專利公告等方式獲取公司的技術經驗；而非官方的創新則包含了與其它公司的技術溝通聯系，聘用來自其它公司的技術人才等。公司利用吸收外國科技知識來增強公司的創新能力，其途徑一般分為技術引進、技術創新聯合以及技術創新。正是基于此原因，作者提出公司必須采用開放創新的方式，主動地吸收外部研究中心的技術溢出，同時增進領域內的技術轉讓和協同。而內因還涉及企業創新能力，以及技術生產水平。

集群是公司發展壯大的獨特條件，集群所產生的公司間地理位置上的接近、公司內部的信任關系、以及由于關系嵌入性所產生的競爭和協作的氛圍是吸引公司參與并且影響公司創造績效的主要因素。所以，本文把企業集群內這個特殊環境定義為集群氛圍環境。良性的企業集群氛圍環境，主要體現在集群內公司之間有序的競爭和協作關系中。在企業集群內產業鏈的垂直領域或組織網絡上，公司具有高度互補性知識、經驗和技術的集群成員間也常常相互作用，但學生間的合作關系卻更多地體現為協同伙伴關系，這樣合作將有助于減少集群企業的創新成本與經營風險。

比如苛刻的客戶能幫助產品公司更好地理解市場需求；公司與科研機構或者研究院中專業間的產學研協作能更高效地協助公司處理技術難題等等。由此可見，在互補性公司內部的良性協作可以有效提升集群內公司的創新績效。而且，在集群內高水平維度的工業組織網絡上，同類公司內部的合作關系既有競爭也有協作，并呈現出了越來越復雜的趨勢。Porter（1998）指出，群體內同一公司間的爭奪使得公司內部存在著激烈競爭壓力、保持連續的監視和對照壓力，而正是激烈的國際競爭激活了集群公司的創造潛力，也因此可以提升公司的創造績效。同時，在同一公司之間出于對競爭壓力的回避心理，也會產生合作的動力。

不過同時需要看到的另一種現實情況則是，由于群體公司的發展與壯大，群體內企業間基于信賴的關系可能陷入了某種僵硬狀況，也就是部分研究者所提出的過度關系嵌入。而這種群體氛圍也會使公司內部結構顯示出更多的團隊惰性和模仿行為，進而對公司群體內創新績效產生影響。比如公司內部之間關系的穩定，會產生公司對外來人員的排擠與防衛張力，體現為集群內公司習慣性的從產業群體里面尋求合作，而舍棄了更優越的外界認識資源；此外，過度關系內嵌的群體氛圍也會使群體計算機內在的企業之間日漸趨同，而擠壓著標新立異者的存在，這也無益于集群內公司的技術創新；同時，由于群體內在公司間的過分信賴和合作會導致集團內在公司擔心創新能力的溢出，這就可能會打壓群體內在公司的自主創新能力，并進而造成群體內在創新績效的降低。因此許多研究者把創新能力理解為組織的積累性知識，或組織在發展中產生的某種習慣，而這些知識或習慣能通過對組織資源的特殊運用，以適應環境變革并取得競爭優勢。

本文根據這種認識，把企業創新理解為一個已形成慣例的創新活動，重點體現在集群內部企業借助自身資金開展技術創新活動的行動能力，和外企業利用集群內部資金和其他組織或公司合作開展協同技術創新的行動能力。集群中大量性質相同的產業正在集聚發展，而這種集團內部既有競爭也有協作。由于競爭的資金稀缺往往會促使企業增加資金投放，從而提高企業效率，促進技術創新活動發展；而協作則會促進企業間共享知識、共擔風險，進而促進企業的技術創新活動。同時集群中還具有大批在該領域的供貨商和客戶，此外還有若干研發機構和咨詢服務組織，但學生與上述機構間更多地是某種協作關系，而這種協作顯然也能促進企業創新的發展。還有，正像在上述研究集群氛圍環境與公司的經營績效相關時所提出的，公司內部的地理臨近性也可能導致了公司內部的交叉模仿，并由此產生了公司之間的惡性競爭。另外，由信任所產生的過度的合作關系嵌入也會導致公司合作關系限于鎖定狀態、從而影響了公司的創新行為。

研究假設

創新能力決定于一定的智力因素和非智力因素，其中智力因素受制于一定的智力水平和后天獲取的知識，外顯為一定的實踐能力。創新能力主要包括研究水平、創新性決策、營銷水平、生產和融資能力。張首魁與蘇源泉從網絡經濟環境視角，認為科技創新的結構包括：科技創造力、R&D科技創造力、商業化力量、技術吸收力量、服務力量及其創新管理力量。綜合上述理論，最核心的科技創新由知識創新性、技術開發能力、資源配置能力、創新技術商業化力量等組成。掌握能力包含三個測量指標：掌握外界知識總量占知識總量的比例、吸納外界知識的總量占知識總量的比例、共享知識的總量占知識總量的比例；開發與創新能力則包含二個測量指標：掌握世界領先科技的總量占科技總額的比例、創新產品開發的數量占總產品數量的比例；資源配置能力主要有二個指標：研究投資占企業收入的比例、研究人員所占公司職工數量的比例；新品商業化能力主要包括三個指標：擁有推廣的營銷渠道、開發新產品所占的市場份額、開發新產品凈收入所占企業的收入的比例等。因而，核心企業的創新能力共包括了十個測評指標體系。從宏觀看，集群創新績效可以從社會績效、效率績效和行業規模績效的三方面評價。

核心集團的科研院所齊全，具備高素質的研發人才，研究投資費用占銷售額的比例很大，并掌握了世界領先的無法仿制的核心技術，可以迅速地吸納并融入外界知識進行創新產品的開發，并借助其技術合作網絡和市場營銷力量，把創新產品技術和最新知識引入到集群網絡中。核心企業較強的技術創新能力，吸納了其他知名企業和工程技術人員進入產業集群，擴大了產業群體的知識存量，縮短了創新產業的開發周期，提高了集群的生產力新產品數量和專利總量，大大改善了集群企業的環境，推動產品更新，增加投資回報率，進而大大提高了集群企業創新能力的社會發展績效、效率績效和規模績效。

研究方法與結果分析

企業創新能力對產品集群創新績效的主要影響路徑為：核心企業創新能力的正面明顯影響網絡資源配置效率，而網絡資源配置效率的正面則明顯影響社會績效，核心企業創新能力對社會績效缺乏直接影響，而網絡資源配置效率則在核心企業創新能力與社會績效的中間起著中介作用從后續訪談中可以看到，基于營利性組織的自利屬性，產業集群中的核心企業更注重于企業的盈利能力與技術創新的提升，而不重視于整個產業集群中技術創新績效的提升與發揮，也沒有引導外部企業合作發展的自覺意識。因此，核心企業通過利用被動合作的意愿，在產業集群內不自發地實現了資源配置高效，從而間接提升了集群內整體的運營環境，同時吸納了更多的企業經驗與人才，從而增加了整個產業集群的經濟規模，但卻無法利用資源配置效能提高集群創新的效率績效。把事物的整體分解為若干部分進行研究的技能和本領。事物是由不同要素、不同層次、不同規定性組成的統一整體。認識事物的有效方式之一就是把它的每個要素、層次、規定性在思維中暫時分割開來進行考察和研究，弄清楚每個局部的性質、局部之間的相互關系以及局部與整體的聯系。做到由表及里、由淺入深、由易到難地認識事物和問題。把事物的整體分解為若干部分進行研究的技能和本領。事物是由不同要素、不同層次、不同規定性組成的統一整體。認識事物的有效方式之一就是把它的每個要素、層次、規定性在思維中暫時分割開來進行考察和研究，弄清楚每個局部的性質、局部之間的相互關系以及局部與整體的聯系。做到由表及里、由淺入深、由易到難地認識事物和問題。

創新能力由多種能力構成，這些能力受多種因素的影響，這些因素由一定的因子所決定，目前企業并沒有積極引領產業集群技術創新發展的主體意識，所以政府從這些方面積極予以企業鼓勵，以提升整個產業集群的技術創新績效。政府利用宣傳和輿論賦予核心企業的一些社會責任，讓核心企業積極主導技術合作網絡中研究資源的合理分配，提升資源配置績效，支持群體中的其他企業積極提升研究速度、打造創新產品，并以此主動地提高企業集群總體的技術創新績效。從更長的時期出發，在集群內公司將會基于各自效益的最大化考慮，持續地實施在適應性行動與戰略性行動之間的調整，這樣將會使整個集群在較理想的狀況下，達到一個平衡。

（山東師范大學商學院）

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