元宇宙·制度設計·公共選擇

朱嘉明

最近一期《陸家嘴》雜志提出了關于元宇宙的十本小說。第一本帶有元宇宙元素的科幻小說是雪萊夫人在1818年所寫的《弗蘭肯斯坦》，中文譯名是《科學怪人》。該書講述，一位科學家制造了一個機器人（或者生物和機器結合的人），引發了這位科學家和他制造的科學怪人之間的沖突，最后以同歸于盡的悲劇收場。不了解這本小說，基本上就不能理解科幻文學的歷史。204年過去了，人們討論的機器人倫理等問題，并沒有超越雪萊夫人提出的這樣一個思路和框架。所以，講元宇宙文學，要從雪萊夫人的《弗蘭肯斯坦》開始。另一位重要的科幻小說大家是阿西莫夫（Isaac Asimov，1920 ～ 1992），在科幻小說領域，沒有人能超越他。他所提出的“機器人三定律”被稱為“現代機器人學的基石”。科幻小說歷史幾乎是理解元宇宙的鑰匙所在。

在世界范圍，中國是思考、討論、卷入和實踐元宇宙人口最多的國家，也是元宇宙概念最為普及的國家。所以，我們身在其中，是有歷史責任的。

什么原因使元宇宙得以產生

總體而言，目前相關討論還缺乏認知元宇宙演變的思想和理論的方法。社會主流對于元宇宙的關注重點則是元宇宙的經濟特征，以及元宇宙和產業、經濟、資本和投資的關系。這反映了人們思想上的強大慣性，更注重將元宇宙和經濟活動，特別是潛在的商業目標聯系在一起。這樣的傾向和偏好，會誤導對于元宇宙的真實意義的理解。

為了深入理解元宇宙的由來和發展，需要引入經濟學的歷史學派的分析方法。在這方面，有兩位在經濟學思想史上不可忽視的人物：一位是李斯特（Friedrich List，1789～1846），他的代表作是《政治經濟學的國民體系》；一位是羅雪爾（Wilhelm Roscher，1817～1894），他的代表作是《歷史方法的國民經濟學講義大綱》，又被稱為《歷史學派宣言》。他們是現代經濟學歷史學派的奠基者。李斯特在工業發展階段，就國家干預和國際貿易平衡等問題做了開創性研究。羅雪爾則在國民經濟與自然、勞動和資本關系方面的理論做了開創性研究。根據德國歷史學派的李斯特和羅雪爾的觀點，任何經濟現象都不是純粹的經濟現象，不可完全用經濟活動本身來解釋，而要超越經濟體系本身，從歷史實際出發。

元宇宙絕非是一個單一的世界，包含了技術、科學、社會、人文，甚至政治意義。如果吸納歷史學派的分析方法，從大歷史角度詮釋元宇宙的發生和演變，有助于更為深刻地認知元宇宙發生的一系列原因，包括：科技革命和主導經濟增長、傳統經濟結構的解構、市場經濟制度的危機、實體經濟供給和需求、經濟周期率和增長模式的困境、全球化分工和市場競爭機制、勞動生產率和就業、人口膨脹和余暇增長，以及二戰之后的美國“豐裕社會”模式終結。

所要強調的是：經過兩百多年工業革命，以工業技術支持的物質生產活動的經濟社會基本走到極限，工業產品供給和生產能力普遍過剩。例如，衣食住行的供給大體可以滿足需求，相應的生產能力都趨于飽和。人類不再需要一如既往地投入那么多人力資源、那么多的時間用于物質性生產活動。市場制度危機和傳統經濟結構解構形成了交叉影響，改變了當今社會和經濟的深層結構。現在所有國家的國民經濟所要解決的核心問題是如何實現生產和消費的均衡，如何實現公平分配，如何實現生態環境的改善。所有這些，構成了元宇宙發生的系統性背景。

元宇宙是具有復雜科學“涌現”特征的歷史事件

如果仔細觀察從2021年上半年到現在元宇宙的演進軌跡，不難領悟到，元宇宙是一個符合復雜科學“涌現”的歷史事件。

“涌現”的核心特征就是“整體大于部分之和”。在現實世界，普遍存在整體大于個別的現象。很多現象和事件在發生時，其實已經具有整體性。元宇宙最大的特點就是，其在初始階段就是一個整體、一個系統，因為元宇宙具有太多的層面，人們對于元宇宙的認知，很容易陷入盲人摸象的狀態。大象本身就是一個大系統，盲人沒有能力建立對大象構成整體的認知系統。我們每個人都會越來越明顯感覺到，人類正處于“涌現”疊加的時代，需要應付層出不窮的新挑戰。

進而，元宇宙也是一個當代歷史的重大事件，是若干事件集合的多維度事件，而不是單一性質的事件。例如，2001年在美國發生的“9～ 11事件”，屬于單一性質的恐怖主義事件。

元宇宙是避免現實世界進一步內卷化的選擇

現在世界出現這么多的問題，如果按照傳統的思路和方法解決這個世界問題和危機的過程，大概率將是內卷的過程。但是，有了具有巨大張力的元宇宙，為人類提供了極大的想象和試驗空間，可以扭轉內卷的關系，即：凡是在人類真實社會無法進行很大規模社會實驗的，可以在元宇宙先做模擬性試驗；凡是現實世界解決不了的，可以在元宇宙中實踐。

元宇宙的潛力還有待發掘，千萬不能過于急功近利。互聯網已經經歷了七八十年的歷史，而元宇宙還處于早期。元宇宙的了不起之處在于：為人類在此時此刻提供了一個all in 的選擇。

元宇宙真正功能在于滿足人類的余暇擴張需求

下面展示了“世界主要國家人均工作時長排行”：德國：日5.2小時，周26小時；法國：日5.8小時，周29小時；瑞士：日6.0小時，周30小時；英國：日6.6小時，周32小時；日本：日6.6小時，周33小時；美國：日6.8小時，周34小時；韓國：日7.8小時，周39小時；中國：日9.2小時，周49小時。①

這些主要國家人均工作時長的排行展現了一個基本規律：人類生存的時間分配模式正在改變，越發達的國家工作時間越短。總體來說，人類的工作余暇呈現擴大的趨勢。見圖1：

工作時間減少，意味余暇增加。也就是說，不管是碎片的，還是整體的，人們因為不需要“上班”的“無所事事”時間增加，導致所謂的虛擬時間消費增加，構成元宇宙的基礎性推動力。其實，人們刷手機已經屬于元宇宙的一種生活方式，當人們沉浸于手機，這就是世界的改變。當然，刷手機并不是完全意義的元宇宙，還是最初始的。將民眾碎片的時間吸納到抖音和微信的平臺，是早期元宇宙的“王者”。未來人們的生產和生活模式還會繼續改變，且與元宇宙結合；至于其多大程度上被賦予元宇宙這樣的含義和意義，不過是時間問題。

自發的元宇宙和“設計”的元宇宙

目前人們正面臨著兩個元宇宙：一個是自發的元宇宙。例如，手機屬于原始的和自發的元宇宙載體；具有元宇宙元素的電子游戲，也是自發的元宇宙。此外，還有另外一個元宇宙，這是說人們所要創造的元宇宙，這樣的元宇宙，包含不同人群對于元宇宙的想法和希望。換一種說法，自發的元宇宙，屬于“非理性”元宇宙的范疇；人們主動和自覺創造的元宇宙，屬于“理性”元宇宙。至于元宇宙現在是否處于所謂的“低水平繁榮”，是否存在投資風險的問題，都屬于“理性”元宇宙的課題。

元宇宙、理性人和“規范經濟學”

既然存在“理性”元宇宙，就存在元宇宙和“理性人”的關系。因為，理性的元宇宙是通過“理性人”實現的。

從雪萊夫人的《弗蘭肯斯坦》開始，“理性人”已經進入到原始的元宇宙。在這個故事中，不僅主人公具有理性，甚至他所創造的“科學怪人”也逐漸具備了“理性人”特征。后來的科幻小說，不論其中的人物是否是好人，還是壞人，都屬于“理性人”。

問題是，一旦理性的因素進入元宇宙，就不可避免地引入人們的價值觀，不可避免地存在“制度約束”，也就不再可能是一個非常隨意的未來的世界。雖然元宇宙尚處于發展的早期，現實世界的分歧已經開始折射到了元宇宙。不同的社會力量，都希望基于自身的價值觀和利益關聯，以影響未來的元宇宙。

構建元宇宙，存在兩種不同的“理性”。第一種理性：準備將現實世界的各種概念平移到元宇宙，例如資本、投資、資產等概念，進而在元宇宙中再建現實世界的市場經濟制度。但是，市場經濟制度存在太多無解的缺陷，這條路未必是正確的，也未必走得通。在現實世界中存在剝削，難道元宇宙還要有剝削嗎？在現實世界中存在婦女遭受不平等待遇，難道在元宇宙中婦女地位依然如此？在現實世界中已經嚴重內卷，有相當的人群已經躺平，難道元宇宙會繼續內卷和躺平？在現實世界中有華爾街，難道在元宇宙中再建一個華爾街嗎？當然不是。第二種理性：既然元宇宙的未來需要理性選擇，那么，不應將現實世界中不好的東西移到元宇宙。例如，元宇宙不拒絕資本，但是，反對資本崇拜，拒絕資本控制。否則，元宇宙將不是人們所期望的元宇宙。

元宇宙具有經濟內涵，但元宇宙所需要的是要規范經濟學（normative economics），而不是實證經濟學（positive economics）。規范經濟學不同于實證經濟學，其前提不是要什么，而是論證為什么要什么，是價值觀和標準。人們現在需要根據規范經濟學的原則，基于正確價值觀和期望參與元宇宙。規范經濟學中重要的分支就是福利經濟學（welfare economics）和制度經濟學（institutional economics）。

元宇宙和福利經濟學

福利經濟學是以經濟資源分配為核心內容的經濟學，主張收入均等化，將均等的分配與社會福利掛鉤。世界上的經濟福利制度和“福利國家”都是福利經濟學實踐的產物。關于福利經濟學，需要提及四位代表性的經濟學家。

第一位，邊沁（Jeremy Bentham，1748～1832）。邊沁理論的核心就是追求最大多數人的幸福。提出“最大多數人的最大幸福是正確與錯誤的衡量標準”，而且快樂和幸福是唯一真正有內在價值的東西。凡是違背幸福的，都是違背經濟規律。① 第二位，庇古（Arthur Cecil Pigou，1877 ～ 1959）。庇古提出了福利命題。國民財富的增加意味著福利的增加，但是福利的增加必須取決于分配制度的公平。所以，僅僅國民收入水平提高是不夠的，一個福利社會必須解決分配問題。第三位，瓦爾拉斯（Léon Walras，1834 ～ 1910）。瓦爾拉斯提出了“瓦爾拉斯均衡”。在經濟上說的福利目標、幸福目標問題需要的社會基礎在經濟上是一種平衡，社會供給或者社會的超額供給和社會需求，以及超額需求之間必須相等，這樣的社會將不會出現資源浪費。第四位，帕累托（Vilfredo Pareto，1848 ～ 1923）。帕累托提出了帕累托最優。帕累托最優就是經濟資源的最優分配，假定固有的一群人和可分配的資源，從一種分配狀態到另一種狀態的分配變化中，不僅不會損壞已經獲得的人群的福利總量，而且至少將導致一個人變得更好。也就是說，帕累托最優是公平與效率的“理想王國”。

以上四位福利經濟學家都是理想主義者。從18世紀后半期到20世紀上半期，關注的是福利經濟的原則和規律。而實現資源配置均衡，不僅需要市場，還需要政府作用作為補充。北歐的福利社會證明福利經濟學模式確實是成立的。

通常從福利經濟學理論體系中歸納了三個基本規律。定律1：不管初始資源配置怎樣，分散化的競爭市場可以通過個人自利的交易行為達到瓦爾拉斯均衡，而這個均衡一定是帕累托有效的配置，即符合帕累托最優效應。定律2：每一種具有帕累托效率的資源配置，都可以通過市場機制實現。人們所應做的一切只是使政府進行某些初始的總量再分配。定律3：即阿羅不可能性定理，在非獨裁的情況下，不可能存在有適用于所有個人偏好類型的社會福利函數。①

現在設計元宇宙時，福利經濟學應為設計元宇宙的制度框架的重要思想資源。可以說，福利經濟學在現實世界中沒有做到的，很可能在元宇宙中做到。例如，帕累托最優思路邏輯符合未來元宇宙期望的制度。只有元宇宙可以達到帕累托最優。

元宇宙和制度經濟學

制度經濟學是以制度作為研究對象的一門經濟學分支，研究制度對于經濟行為和經濟發展的影響，以及經濟發展如何影響制度的演變。

制度經濟學也有代表人物。第一位，凡勃倫（Thorstein B Veblen， 1857 ～ 1929）。代表作是《有閑階級論》，經典中的經典。根據凡勃倫的思想，這個世界存在一個有閑階級。有閑一定是有錢，錢和閑是一體化的。凡勃倫提出了“凡勃倫定理”：世界上不是越便宜的東西越有人買。而“越便宜的東西越有人買”的規律只是適應社會的大多數人，并不適應有閑階級。有閑階級的最大特征是越貴越去買，通過消費高價格證明其社會地位和權勢。至今有閑階級仍然維持著購買奢侈品的沖動，證明凡勃倫定理的生命力。第二位，康芒斯（John Rogers Commons， 1862 ～ 1945）。他關注集體行動，市場失靈需要法律和政府，以及法學、經濟學和倫理學關系。第三位，科斯（R·H·Coase，1910～2013）。他提出了產權理論和交易成本理論。第四位，加爾布雷斯（John Kenneth Galbraith，1908 ～ 2006）。他提出了美國代表的豐裕社會的系統性制度缺陷：生產者主權代替了消費者主權、物質至上和物質產品增加等于幸福、收入分配不平等越來越嚴重。

制度經濟學的下述基本理論框架，對于元宇宙的制度具有價值和意義：

其一，元宇宙和理性人。理性是一個經濟學非常重要的前提，假定人都處于有限理性狀態，在經濟活動中所有經濟行為都是為了追求以最小經濟資源獲取最大經濟效益。而在現實世界中，人類行為比經濟模型中的個人效用函數更為復雜。抽象的理性人和經濟人假設受到相當多條件的約束和改變。新制度學派的諾斯（Douglass C North， u，1920-）在《制度、制度變遷與經濟績效》一書中指出：有許多情況不僅是一種財富最大化行為，而是利他的和自我施加的約束，它們會根本改變人們實際作出選擇的結果。而作為元宇宙的主體，“人”除了以碳基生命為基礎的人類之外，還有AI控制的機器人、數字人，以及其他類型的虛擬人，他們理所當然的要超越傳統經濟學所抽象的理性人，或者經濟人的假設和定義，他們會追求實現個體利益的協調，因為元宇宙的制度不會是現實世界的市場制度的映射。

其二，元宇宙和產權。元宇宙的產權體系是基于公共所有制，還是基于私有制，這將關乎元宇宙的前途。目前占主導地位的力量試圖建立基于私有制的產權體系，例如，在元宇宙中，開啟圈地活動，發展房地產，植入市場經濟和商業化，這是有問題的。因為在這個過程中所形成的資本原始積累、產權結構，甚至貧富差別，甚至比現實世界更為不合理。所以，元宇宙的產權主體應該是公共資產，公共產品和公共物，超越制度經濟學的產權觀念。例如，在美國的波士頓中心公園的土地，不是國家所有，也不是私人所有，而是“公有財產”（common good），任何動用和改變這塊土地的行為，都需要經過全體波士頓公民投票。所以，這塊土地的產權是超穩定的。元宇宙應該學習波士頓的經驗，其未來發展應是以堅實的公共資產為基礎的。

其三，元宇宙和企業。未來元宇宙的經濟組織，不再可能是傳統經濟中的公司（corporation），或者所謂的現代企業形態。科斯在《企業的性質》中所討論和論證的企業存在的環境，決定在元宇宙中，企業規模的因素將發生根本性的改變。所以，主導元宇宙的經濟活動組織應該是在DAO（decentralized autonomous organization）的原則下的社會企業、合作社以及自由人聯合體。

其四，元宇宙和交易成本。在現實世界中，因為既得利益結構的固化，市場信息的不對稱，社會、企業和個人交易成本是不可避免的，而且現實中交易成本高于受益的情況普遍化。正是在這樣的背景下，有了“科斯定理”：“在完全競爭條件下，私人成本等于社會成本”。未來元宇宙是以數字技術為基礎，引入區塊鏈和各種算力技術，可以實現信息的透明和對稱，加之不存在私人部門和公有部門的對立。所以，元宇宙可以實現交易成本和受益的均衡，形成全新的財富分配和再分配制度，自然，不再存在“科斯定理”的前提條件。

其五，元宇宙和制度變遷。元宇宙的制度不會是一成不變的。制度經濟學的制度變遷理論對于未來元宇宙制度演變是有價值的。制度經濟學非常重視制度變遷和技術之間是有一個關聯性的。見圖2：①

現在可以預見到：基于數字技術支持的元宇宙，對技術創新會更加敏感，形成技術進步和制度變遷的互動機制。

元宇宙和合作經濟

如果具象元宇宙經濟形態，那就是合作經濟。合作經濟是一個不斷演變的概念。2001年，聯合國國際勞工組織對合作社和合作經濟作了如下定義：“自愿聯合在一起，通過組成聯合所有的企業來滿足他們的經濟、社會與文化的需求和抱負的人們的自治聯合體，他們按企業所需公平出資、公正地分擔風險、分享利益，并積極參與企業民主管理。”合作經濟的核心特征是“自愿聯合”體，超脫資本約束。其成員通過平等合作模式，分享所有的勞動成果。

人類在合作經濟方面，從烏托邦主義者，到社會主義者、共產主義者，已經做過很多探討和實驗。其中，對后人影響最大的實驗者是英國人歐文（Robert Owen，1771 ～ 1858）。他是烏托邦主義的代表人物，歐文從英國到美國，進行了不同規模和形式的合作經濟實踐，期望實現工農、城鄉和腦力勞動、體力勞動的融合，屢戰屢敗，至死沒有放棄。此外，還需要肯定圣西門（Claude～Henri de Rouvroy，Comte de Saint～Simon，1760 ～ 1825）、傅里葉（Charles Fourier，1772 ～ 1837），以及蒲魯東（Pierre～Joseph Proudhon，1809 ～ 1865）在合作經濟、互助經濟領域的思想貢獻。在新的歷史條件下，對于蒲魯東主義的否定所有權的思想，需要重新評價。

在20世紀，一些社會主義國家做過更大規模的合作經濟實驗，有經驗和教訓。現在看，20世紀的合作經濟之所以沒有成功，有很多因素，根本原因是社會、經濟和技術條件不成熟。近些年來，人們在試驗的“時間銀行”，其實就是一種基于時間的合作經濟模式。

目前元宇宙提供了一個應用合作經濟的平臺和空間。筆者一直在推動“時空合作社”的觀念和試驗。“時空合作社”的根本特征是實現人們的跨越時間和空間勞動交換和互助。元宇宙與時空合作社有互通之處。

元宇宙和共生社會

建立元宇宙基礎的社會，應該成為共生社會。共生的本質是相互依存、利益分享。北歐國家是共生社會的成功案例，因而很少發生社會動蕩和危機。

元宇宙具有構建共生社會體的天然優勢。共生社會強調人們之間的公正、契約和法律，需要新的法律工具。元宇宙所具備的區塊鏈智能合約，就是元宇宙的基本契約形式，元宇宙可以實施“代碼即是法律”（code is law）。 總之，元宇宙可以依靠非中心化的自助組織制度，實現公平和效率的平衡，消除所謂現實社會危機和動蕩的根源，形成和平、共生、共享的生態環境。這樣的理想，過去做不到，現在可以做到。①

進一步說，元宇宙被壟斷，或者被少數人控制，幾乎是不可能事件。元宇宙的容量可大可小，可能是3個人、30個人、3萬人，甚至3億人。但是，3個人和3億人的元宇宙是平等的，這就是元宇宙。世界上有200多個國家，以后就有200多個元宇宙，元宇宙最終超越國家制度。每個人都可以創造元宇宙。在未來元宇宙發展過程中，沒有任何力量和辦法給元宇宙設計邊界，進而可以強制任何人參加特定的元宇宙。人們對于不喜歡的元宇宙，最大的武器是用腳投票，不喜歡就走。這是元宇宙最大的特征，這就是元宇宙最大的希望所在。元宇宙具備天生的自由基因，這不正是地球上最稀缺的資源嗎？

元宇宙可實現真正的“公共選擇”，突破“阿羅不可能定理”

20世紀80年代，在《走向未來》叢書中，有一本是阿羅（Kenneth J. Arrow，1921 ～ 2017）撰寫的《社會選擇與個人價值》。書中提出了著名的“阿羅不可能性定理”（Arrows impossibility theorem）：今天民主制度發生危機就是證明了阿羅不可能定理的存在，在非獨裁的情況下，不可能存在適用于所有個人偏好類型的社會福利函數，不可能從個人偏好順序推導出群體偏好的順序。

“阿羅不可能性定理”正是現代民主制度危機的深刻原因之一，似乎無解。但是，如果引入元宇宙的思想，引入DAO的觀念和方法，很可能破解 “阿羅不可能性定理”。在元宇宙框架下，可以基于利益差別，以共同利益或者共同目標為標準，在一定時間和一定狀態下，分解成為無限多的社群和無限多的群體，再引入基于算法的利益協調機制，不僅可能對不同偏好加以排序，而且可能推導出所有個人偏好類型的社會福利函數。因為邏輯成立，在未來的元宇宙是可以試驗的。

我并非是宣傳烏托邦主義，或者烏托邦技術主義。烏托邦理念的創始人、人文主義學者和著名政治家莫爾（Thomas More，1478—1535），因為撰寫了《烏托邦》而名垂史冊。為什么？因為人類需要理想，哪怕這個理想屬于空想。

現在人們關注元宇宙，未來的元宇宙不應該再重蹈世界中的苦難，人性的自私和貪婪，繼續現實世界的諸如投資、資本、回報之類的發展思維。那將是非常可悲的。恰恰相反，元宇宙的制度設計將是公共選擇的結果，建立合乎理性的元宇宙社會、元宇宙特色的生產和消費體系。

元宇宙最大的特點，每個人都可以參與和享受元宇宙，實現自己，將自己所愛加進去，在地球上實現不了的一些美好愿望，可以通過元宇宙得以試驗和實現。為什么希望寄托在Y代、Z代、Alpha代，他們卷入元宇宙，他們對世界的感受和之前的世代存在顯著差別。元宇宙和all in是何關系。All in的意思是包羅萬象，我希望讓更多的理想主義融合到元宇宙未來演變的每一個階段。

（編輯 季節）