生態(tài)環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)娜舾蓡栴}

陳輝　藍天辰　蔣新林

摘 要：環(huán)境侵權(quán)案件中直接損害賠償難以有效彌補侵權(quán)行為對于環(huán)境本身造成的損害，有必要推進與完善懲罰性賠償?shù)倪m用。基于環(huán)境保護的公益與私益交織屬性，懲罰性賠償?shù)恼埱髾?quán)主體應當限定為檢察機關(guān)或經(jīng)授權(quán)的地方政府。發(fā)揮環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)纳鐣該p害填補功能，具體賠償金額應當以量化損害結(jié)果為基數(shù)，以懲罰污染、補充修復為目的進行加權(quán)計算。結(jié)合司法實踐與相關(guān)立法精神，在主觀故意、嚴重損害結(jié)果要件及證明責任分配層面優(yōu)化懲罰性賠償?shù)木唧w適用。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境損害 懲罰性賠償 請求權(quán)主體 社會損害填補

民法典構(gòu)建的環(huán)境損害懲罰性賠償制度有助于打擊環(huán)境污染行為，彌補環(huán)境損害賠償?shù)牟蛔恪Ｃ穹ǖ涞?232條對環(huán)境損害懲罰性賠償規(guī)定的“被侵權(quán)人”與1229條規(guī)定“他人”的主體范圍是否一致并不明確。同時，對于“相應的”懲罰性賠償?shù)木唧w標準和數(shù)額的不確定也給司法實踐帶來巨大的挑戰(zhàn)。結(jié)合法律規(guī)定及實踐案例爭議焦點，該制度司法適用中需要重點關(guān)注幾個問題，即環(huán)境損害懲罰性賠償提起的適格主體、環(huán)境損害的量化、懲罰性賠償金額的計算標準、懲罰性賠償?shù)臉?gòu)成要件。

一、環(huán)境損害懲罰性賠償提起主體之爭

從環(huán)境損害糾紛提起的主體來看，既包括一般的民事主體，還包括國家規(guī)定的機關(guān)或者法律規(guī)定的組織如檢察機關(guān)、相關(guān)公益組織以及地方政府。對于環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)奶崞鹬黧w認定方面存在著較大爭議。

（一）環(huán)境損害懲罰性賠償提起的可能主體

從我國現(xiàn)行的相關(guān)法律以及政策規(guī)定來看，環(huán)境損害的損害類型主要有人身損害、財產(chǎn)損害以及生態(tài)環(huán)境損害三種。[1] 對于一般民事主體來說，可以就人身損害、財產(chǎn)損害提起訴訟，要求侵權(quán)人承擔賠償責任。對于生態(tài)環(huán)境損害來說，可以由相關(guān)機關(guān)或者組織提起公益訴訟。對于污染環(huán)境、破壞生態(tài)所造成的損害由經(jīng)授權(quán)的地方政府提起環(huán)境污染侵權(quán)賠償訴訟即生態(tài)環(huán)境損害賠償。

1.一般民事主體。生態(tài)環(huán)境本身具備特殊的公共性以及非獨占性的特點，環(huán)境權(quán)難以成為一般民事主體的權(quán)利客體。對于一般民事主體來說，只有環(huán)境損害行為對其個體的權(quán)益造成實質(zhì)性損害，抽象的環(huán)境利益轉(zhuǎn)化為具體的個體人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)受到損害，才能夠要求相應的侵權(quán)人承擔侵權(quán)責任。一般民事主體在提起環(huán)境損害賠償?shù)幕A上，是否能夠基于自身的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)受到損害的嚴重程度而提起懲罰性賠償，值得商榷。

2.國家規(guī)定的機關(guān)或法律規(guī)定的組織。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，檢察機關(guān)以及法律規(guī)定的社會組織可以提起環(huán)境民事公益訴訟，保障環(huán)境公共利益。從規(guī)定的公益訴訟的具體范圍來看，屬于一種環(huán)境利益的救濟，是對環(huán)境損害的一種保守性制止，不包括一般民事主體受到的人身、財產(chǎn)損失。環(huán)境公益訴訟的目的在于對環(huán)境損害行為的制止，環(huán)境生態(tài)的修復以及防控損害發(fā)生及擴大的風險。從功能上來看，環(huán)境民事公益訴訟是對生態(tài)環(huán)境的一種被動性保護機制，這與環(huán)境損害懲罰性賠償制度的懲處與預防目標相契合。同時，民法典以規(guī)定具體內(nèi)容的形式明確了環(huán)境民事公益訴訟的賠償范圍，因此檢察機關(guān)宜作為環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)奶崞鹬黧w。

3.授權(quán)的地方政府。生態(tài)環(huán)境損害賠償相關(guān)制度對賠償?shù)臋?quán)利人進行了明確，包括省級及市地級政府。同時對不適用的情形進行了明確，如涉及一般民事主體的個人人身傷害、個人和集體的財產(chǎn)損失適用侵權(quán)責任法等法律規(guī)定。從環(huán)境損害賠償訴訟角度，授權(quán)的地方政府是適格的主體，從環(huán)境損害懲罰性賠償角度，授權(quán)的地方政府也應是適格的主體。

（二）環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)倪m格主體

有學者認為一般民事主體的請求權(quán)基礎是環(huán)境私人利益，檢察機關(guān)或法律規(guī)定的社會組織以及地方政府請求權(quán)的基礎是環(huán)境公共利益，環(huán)境損害懲罰性賠償制度的設置目的在于強化對私人利益的保護，因此環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)恼埱髾?quán)主體應當是一般的民事主體。[2]還有學者認為，環(huán)境民事公益訴訟中應當適用懲罰性賠償制度，增加對違法者的懲處，強化威懾力，補充環(huán)境損害修復賠償。[3]環(huán)境損害是對公共利益和國家利益的損害。[4]在一般民事主體人身、財產(chǎn)損害賠償中，側(cè)重于對被侵權(quán)人的損害填平，即損益相當，因此一般民事主體不宜提起環(huán)境損害懲罰性賠償。綜合來看，環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)倪m格主體應當是檢察機關(guān)或經(jīng)授權(quán)的地方政府，理由如下：

第一，懲罰性賠償?shù)墓ㄐ浴Ｒ话忝袷虑謾?quán)的損害賠償?shù)哪繕耸翘钛a受害人的損失，而懲罰性賠償是在補償性賠償?shù)幕A上，所產(chǎn)生和發(fā)展的另外一種責任承擔形式。[5]生態(tài)環(huán)境損害懲罰性賠償制度的設立目的在于加大對環(huán)境違法行為的懲處，進一步遏制環(huán)境違法行為的發(fā)生，具有一定的行為指引作用，類似于刑法與行政法的指引功能，具備一定的公法性。懲罰性賠償遏制作用能增加侵權(quán)成本，制約行為人的行為。私法上的責任一般不具有懲罰性，是法律要求行為人對受害人的損失進行完全補償。[6]環(huán)境損害懲罰性賠償制度設計類似于公益訴訟，有別于一般的民事?lián)p害賠償。

第二，懲罰性賠償?shù)南薅ㄐ浴τ谏鷳B(tài)環(huán)境損害來說，造成嚴重后果的應當是對生態(tài)環(huán)境的本身，而不是具體民事個體的人身、財產(chǎn)損害后果。同時，在環(huán)境污染和生態(tài)破壞方面，能夠造成嚴重后果的類別是限定的。懲罰性賠償是一種額外附加義務，應當進行明確的限定適用。由檢察機關(guān)或授權(quán)的地方政府作為懲罰性賠償請求權(quán)主體能夠有效限定提起范圍與數(shù)額，避免權(quán)利的濫用。

第三，懲罰性賠償?shù)难a償性。不同于一般侵權(quán)行為，環(huán)境損害侵權(quán)行為對于生態(tài)環(huán)境的損害具有復雜性、復合性、長期性，甚至不可逆性，造成的損害后果也往往難以準確有效估計。在重大環(huán)境污染事件發(fā)生后，地方政府需要組織大量的人力、物力進行損害控制和環(huán)境修復，同時在之后的很長一段時間內(nèi)都需要進行持續(xù)性的修復投入。政府的這種訴權(quán)是其管理權(quán)（義務）的延伸。[7]以檢察機關(guān)或授權(quán)的地方政府作為環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)奶崞鹬黧w，能夠有效補償環(huán)境損害治理，具有合理性與正當性。

二、環(huán)境損害的量化及懲罰性賠償金額確定

在環(huán)境損害類案件中，如何有效認定生態(tài)環(huán)境損害的事實并對損害結(jié)果進行量化是司法實踐的重點和難點。生態(tài)環(huán)境本身具備一定的自凈功能，對生態(tài)系統(tǒng)及環(huán)境要素的實質(zhì)損害難以完整評價。同時損害的量化決定了后續(xù)懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)以及金額確定等問題。

（一）環(huán)境損害的量化

在環(huán)境損害賠償訴訟案件中，司法實踐的處理主要有以下特點：在事實真?zhèn)坞y以確定時，依賴基礎事實與推定事實之間的或然性常態(tài)聯(lián)系來推定、認定相關(guān)事實。[8]進行推定更多依托社會生活的檢驗，而非科學實驗的有效驗證。[9]在水污染等生態(tài)環(huán)境具備一定自凈能力的環(huán)境損害案件中，通過行為人的行為而非具體損害結(jié)果來證明和認定損害事實的發(fā)生。對于生態(tài)環(huán)境損害的數(shù)額認定方面依賴相關(guān)評估機構(gòu)出具的評估報告。在損害結(jié)果的量化方面，通過資源等值分析方法評估生態(tài)環(huán)境損害，對具體數(shù)額認定采用類比的方式計算。在修復方面，根據(jù)需要選擇替代性修復的生態(tài)恢復工程措施。[10]

（二）環(huán)境損害懲罰性賠償金額的確定

在認定構(gòu)成環(huán)境損害，確定環(huán)境損害賠償金額的基礎上，可以考慮是否提起環(huán)境損害懲罰性賠償請求。圍繞生態(tài)保護的核心，懲罰性賠償應當是補充性、遏制性的，賠償權(quán)利人不能藉由懲罰性賠償而獲得額外的利益。懲罰性賠償金雖然是懲戒性的，但也必須罰當其過，即懲罰性賠償?shù)拇_定應當研判侵權(quán)人的具體行為與造成的實際后果。在環(huán)境損害懲罰性賠償金額的確定方面，需要考量具體的相關(guān)影響因素，設定科學的計算方式與具體的使用途徑。

1.考量相關(guān)因素。環(huán)境損害懲罰性賠償涉及的具體環(huán)境損害、修復、功能損失等方面的情況較為復雜，需要具體考量相關(guān)因素。首先，提起環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)哪康牟皇蔷S護自身的權(quán)益而是維護所在地區(qū)的自然環(huán)境權(quán)益，懲罰性賠償?shù)拇_定就應當以具體的環(huán)境公益保護為主。其次，在環(huán)境損害中，侵權(quán)人可能會面臨相應的刑事或者行政責任，行政責任本身具備一定的懲罰性和威懾性。[11]需要分析其責任承擔與義務履行情況，再綜合考量懲罰性賠償?shù)谋匾c具體限度。再次，懲罰性賠償?shù)拇_定需要考量相關(guān)磋商的進程與效果，侵權(quán)人的實際態(tài)度等，從而達到快速修復受損環(huán)境公益的目的。最后，環(huán)境損害懲罰性賠償應當考慮當?shù)氐慕?jīng)濟因素與侵權(quán)人的經(jīng)濟狀況，避免因懲罰性賠償相關(guān)企業(yè)難以承擔導致經(jīng)營困難甚至破產(chǎn)。

2.設定科學的計算方式。從懲罰性賠償金額的計算方式來看，目前司法實踐中有多種不同的方式。主要有以下幾種類型：一是由法律規(guī)定具體的計算標準，只能按相關(guān)標準進行計算;二是進行彈性限定，可以在一定上限和下限的范圍內(nèi)確定具體的計算標準;三是完全的自由裁量。在環(huán)境損害案件中，目前沒有對相應的懲罰性賠償標準進行明確的限定。需要根據(jù)具體的案件情況，考量具體的影響因素，綜合確定環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)挠嬎惚壤?/p>

3.限定具體的使用途徑。不同于一般民事主體申請的侵權(quán)損害賠償，環(huán)境損害懲罰性賠償不僅具有懲罰性還具備公益性、補充性，應當限定其具體的使用途徑。在實際的使用方面，懲罰性賠償應當環(huán)境污染治理和長期生態(tài)環(huán)境修復的補充資金。環(huán)境損害懲罰性賠償金的最終目的是使得受損的生態(tài)環(huán)境獲益，重新達到或恢復到原有的、正常的環(huán)境標準。

三、環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)臉?gòu)成要件

環(huán)境侵權(quán)責任有別于一般侵權(quán)責任的構(gòu)成要件，設立無過錯責任及因果關(guān)系舉證責任倒置規(guī)則，有效彌補受害者與污染者地位的不平等性。[12]環(huán)境損害懲罰性賠償有著嚴格的適用條件，在主觀過錯方面要求為故意，在客觀結(jié)果方面要求造成嚴重后果，在行為要件方面要求違反相關(guān)的法律禁止性規(guī)定。

（一）主觀故意

主觀過錯條件是環(huán)境損害懲罰性賠償適用的首要條件。因懲罰性賠償?shù)膽土P性、教育性等，侵權(quán)人主觀惡性決定了懲罰性賠償?shù)倪m用。主觀過錯按照程度大小可以依次排列為故意、重大過失、一般過失，環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)闹饔^過錯條件應為故意或重大過失。這實際上加大了環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)倪m用范圍，加重了侵權(quán)人的負擔。主觀過錯條件為故意，實質(zhì)上是對環(huán)境損害懲罰性賠償適用的嚴格限定，同時并不放松對環(huán)境損害行為的懲戒。

（二）結(jié)果條件

環(huán)境損害懲罰性賠償適用的結(jié)果條件為“造成嚴重后果”，對于如何界定嚴重后果的程度及范圍存在一定的爭議。造成嚴重后果包括造成他人死亡、健康嚴重受損等傳統(tǒng)民事侵權(quán)結(jié)果，以及環(huán)境遭受了較難恢復的損害。綜合保護一般民事個體的法益和生態(tài)環(huán)境的價值與環(huán)境損害懲罰性賠償制度的設計目的相偏離。環(huán)境損害懲罰性賠償制度設計的目的在于保護生態(tài)環(huán)境利益，對于一般民事個體的權(quán)益應當遵循損益相當?shù)脑瓌t，不能適用懲罰性賠償，其遭受的法益侵害結(jié)果不能作為環(huán)境損害懲罰性賠償適用的結(jié)果條件。因此，環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)慕Y(jié)果條件的范圍應限定在生態(tài)環(huán)境遭受嚴重損害。

（三）證明方式

在生態(tài)環(huán)境損害案件中通過行為人的行為而非具體損害結(jié)果來證明損害事實的發(fā)生加重了行為人的舉證責任。在環(huán)境損害案件中，采用舉證責任倒置的證明方式是基于生態(tài)環(huán)境損害的特殊性。環(huán)境污染行為往往具體隱蔽性、突發(fā)性和跨域性等，損害結(jié)果的發(fā)現(xiàn)往往是損害行為發(fā)生較長時間之后，且生態(tài)環(huán)境自身具備一定的污染轉(zhuǎn)移、生態(tài)自凈特征，由受害方承擔因果關(guān)系的舉證責任顯然不合適。受害人只需證明行為人實施了環(huán)境污染行為，發(fā)生了環(huán)境損害的事實，行為人基于對自身利益的維護會對不承擔責任、減輕承擔責任或不存在因果關(guān)系積極進行舉證。

懲罰性賠償實質(zhì)上是公法私法二分體制下，以私法機制執(zhí)行公法擔當?shù)膽土P與威懾功能的特殊懲罰制度。[13]生態(tài)環(huán)境保護關(guān)系到社會公共利益和可持續(xù)發(fā)展，需要加大法律保護力度。民法典規(guī)定環(huán)境損害懲罰性賠償制度，是生態(tài)環(huán)境保護的實際需求，也是落實生態(tài)文明建設的必然要求。在司法實踐中，需要進一步明確環(huán)境損害懲罰性賠償?shù)奶崞鹬黧w、厘清生態(tài)環(huán)境損害的量化與懲罰性賠償金額的計算、從多角度加強層級立法，確保制度的有效落實。

*安徽省望江縣人民法院審判管理辦公室（研究室）副主任、三級法官助理[246200]

**浙江省麗水市蓮都區(qū)人民法院四級法官助理[323000]

***安徽省安慶市中級人民法院研究室副主任、二級法官助理[246000]

[1]? 參見李丹：《環(huán)境損害懲罰性賠償請求權(quán)主體的限定》，《廣東社會科學》2020年第3期。

[2]? 參見王樹義、劉琳：《論懲罰性賠償及其在環(huán)境侵權(quán)案件中的適用》，《學習與實踐》2017年第8期。

[3]? 參見彭曉霞、周伯煌：《“懲罰性賠償”在環(huán)境民事公益訴訟中的適用》，《中國環(huán)境管理干部學院學報》2019年第4期。

[4]? 參見肖建國：《利益交錯中的環(huán)境公益訴訟原理》，《中國人民大學學報》2016年第2期。

[5]? 參見王利明：《美國懲罰性賠償制度研究》，《比較法研究》2003年第5期。

[6]? 參見曾世雄：《損害賠償法原理》，中國政法大學出版社2001年版，第16頁。

[7] 參見尹哲：《生態(tài)環(huán)境損害政府索賠權(quán)的優(yōu)化適用》，《沈陽大學學報（社會科學版）》2019年第21期。

[8]? 參見張海燕：《推定：事實真?zhèn)尾幻骼Ь晨朔畠?yōu)位選擇》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》2012年第2期。

[9] 參見劉鵬飛：《推定相關(guān)概念的基本結(jié)構(gòu)研究》，《法律適用》2013年第7期。

[10] 參見王小鋼：《生態(tài)環(huán)境修復和替代性修復的概念辨證———基于生態(tài)環(huán)境恢復的目標》，《南京工業(yè)大學學報（社會科學版）》2019年第1期。

[11] 參見譚冰霖：《環(huán)境行政處罰規(guī)制功能之補強》，《法學研究》2018年第4期。

[12] 參見張新寶、汪榆淼：《污染環(huán)境與破壞生態(tài)侵權(quán)責任的再法典化思考》，《比較法研究》2016年第5期。

[13] 參見朱廣新：《懲罰性賠償制度的演進與適用》，《中國社會科學》2014年第3期。