人工智能規范化倫理回歸路徑選擇

◎ 國家社科基金年度項目“科技風險視閾下的社會心理服務體系研究”（20BZZ067）

◎ 陜西省哲學社會科學重大理論與現實問題研究項目“陜西省突發事件應對法治化建設研究”

人工智能在促進人類社會發展中發揮了不可估量的重要作用，卻也帶來了巨大的風險和挑戰，從而引發了人工智能規范化的進一步思考。針對這一問題，應該從規范化的本源探尋入手，明晰規范化的倫理回歸既是標準的選擇也是實現方式的選擇。較之不斷進行創新性規范化路徑構建，有效運用既有規范化形式及其倫理化解釋、實現倫理化價值指引下的規范化實質完善，應該是實現人工智能規范化完善的根本與基礎。

信息革命和產業革命的迭代演進給國家治理提供了更多的發展機遇。毋庸置疑，人工智能是諸多新興技術中最耀眼的引擎利器，相伴而來的則是愈來愈多的漏洞風險、個人隱私和倫理規范等一系列挑戰。故此，推動人工智能規范化發展成為防范人工智能潛在風險和推動國家治理現代化的基本目標。習近平總書記在中共中央政治局第九次集體學習時強調加強領導做好規劃明確任務夯實基礎，推動我國新一代人工智能健康發展。黨的十九屆四中全會提出要建立健全運用互聯網、大數據、人工智能等技術手段進行行政管理的制度規則。人工智能因其靶向治理內涵成為賦能國家治理現代化的新動能，亟需基于倫理回歸的視角促進其規范化發展。

問題的提出與既有研究

人工智能從理論設想到實踐應用的近九十年間，人工智能規范化圍繞著人工智能是否屬于一種具有思維的存在、程序是否可以被視為一種生命主體展開，逐步形成了涵蓋規范形成機制、人機倫理關系、人工智能從業者的倫理引導。

近年來，無論是文化創意、智能制造、司法公正等常規工作，還是應急管理、重大風險預警、公共衛生事件化解等突發性應急工作，諸多舉措均以人工智能運用其中。智能治理和智慧服務已經成為國家治理的普適性詞匯。禹信等認為公共管理領域需強化技術可能性、議題重構和治理創新。[1]陳鵬提出人工智能時代的政府治理應該積極變革現有政府組織模式和運行流程。[2]也有學者斷言，應直面人工智能給社會倫理責任體系帶來的巨大沖擊，[3]需運用哲學的思維規范人工智能倫理。[4]進一步審視，以人工智能規范化路徑為視角，有學者提出消解人工智能所帶來的社會風險應該對應造世倫理的基本原則，[5]倫理學有助于在技術分析之外為人工智能規范的價值取向提供支撐，[6]可以嘗試在倫理與政策法律的雙重規范之下，[7]在立法、司法等多個環節中引入倫理性考量因素，再將道德因素轉化為可實施的法律，[8]形成法治與德治并重的規范化格局。[9]

倫理回歸的必然性

倫理是關于人類應該做什么，以及何種事物應該具有什么內在價值的概念范疇。[10]從1947年“智能機器”概念的提出，到20世紀50年代人工智能開啟并推動了人類認知科學的興盛，人類將認知過程還原為計算，再通過計算模擬認知，將人工智能一步步從理論推向了應用，使其與人類產生了越來越密切的聯系。在這一過程中，道德規范基于其固有的倫理表征特性，綜合層次化多元化價值體系，承擔了表達規范化是什么、為什么、怎么做的功能；政策規范基于其行政導向職能主要承擔了政治性目標、社會性利益、實效性決策、高效性行為表達的角色，并在這一過程中將法律相對單一的“合法性”判斷標準復雜化為“多元化利益沖突之中的價值與事實平衡”判斷標準；法律規范作為規范化的底線性屏障，主要承擔了強制性保障權利、分配利益、督促義務履行、監督權力運行的角色，并在這一過程中產生了一套與一般規范化方式不同的自身邏輯與準則。而倫理作為前述人類社會中的主要規范化形式下的實質，被認為具有決定事物優先順序的能力，是人類可持續發展的最優先標準。[11]

中國自古樂于且善于運用“博學之，審問之，慎思之，明辨之，篤行之”的積極態度與“中也者，天下之大本也；和也者，天下之達道也。致中和，天地位焉，萬物育焉”的理性認知看待社會發展中出現的一切新興事物及其引發的社會矛盾。倫理的包容性可以從更為寬廣的視角去看待人工智能在社會發展中的多面化作用，既將人工智能模擬認知限制在人類倫理可以接受的范圍之內、協調人工智能時代中多種復雜社會因素，又推動實現發揮人工智能技術在人類社會發展中的積極作用、促進包括人工智能在內的先進科技引領合作共贏的全球化發展。

倫理回歸在規范化路徑中的實現

規則存在的價值不是作為解決矛盾的機械化形式，也難以做到在一切社會問題中藥到病除。恩格斯曾經指出，即便是最能代表規范性的法律，其對于社會經濟生活條件的表現，也會依據情況的不同而表現得有時好、有時壞。[12]

（一）既有規范化形式指引下的適用性形態完善

整合并有效適用既有規則是人工智能規范化的首選，也是規范化自律的基本表現。人類對于人工智能的思考始于計算機技術產生初期，隨著計算機技術的發展與信息時代的到來，人工智能技術并非從零到正無窮的突變，而是一個無限接近人類關于制造“像人類一樣會思考的機器”的構想的發展過程。

人工智能技術在其發展過程中所不斷引發的社會問題，也是隨著技術水平的逐步提升而逐步產生、變化、發展的，各類規范的自我完善也一直伴隨在這個過程之中。人工智能引發的社會問題中的許多，例如，人工智能技術產品的設計缺陷、生產質量缺陷、保管不當、使用與操作不當等小敘事范圍問題，人工智能是否會脫離人類掌控、是否會造成不可控危害、是否會最終取代人類在人類社會的主體地位等大敘事范圍問題，究其本質而言，并非全部都是現行規范體系中難以化解的新矛盾。其中，有相當數量的問題只是以人工智能為表象出現的傳統社會問題，甚至不牽涉任何新價值表征。只是因為其以人工智能的表象出現，引發了難以掌握人工智能有效信息的不確定人群對于不確定危害的傳導性恐慌，造成了人工智能在現今時代已經發展到了難以實現有效規范的假象。

因此，面對各類與人工智能相關的問題，首先，應該進行實質性的分析，不能將所有人工智能技術所引發的矛盾都看作是人工智能脫離人類掌控所引發的新興社會問題、是現行規則體系無法破解的終極困境；其次，對于可以歸入現有道德、政策、法律等規則體系予以規范化的具體矛盾，應結合現有規則體系的具體要求與利益主體的具體訴求予以解決；再次，對于通過現有規則體系難以獲得訴求有效實現的問題，需要甄別是現有規則體系存在的問題還是主體訴求存在的問題，再進行進一步分析與解決；最后，對于確實不在現有規則范圍之內的新問題，需要進一步探索規則體系的技術性完善。

當既有規則確實已經難以實現對于人工智能及其相關的具體問題的有效解決時，根據現實發展需求對既有規則進行適用性解釋是人工智能規范化的進一步路徑選擇，而適用性解釋應該以符合人類倫理認知為標準。從具有標志性意義的某一類或者某幾類社會關系或者行為中抽象概括而來的基本人類倫理，可以在實踐中起到傳遞某種價值準則并宏觀指導具體行為規范的作用，以基本人類倫理為指引的適用性解釋可以用于彌補規則滯后或者不周延等不足。

（二）實現倫理化價值指引下的規范化實質完善

價值觀是決定規則和規則形成過程的主觀判定標準，對規則的形成具有重要影響。當人類以某種具有立場的價值觀來判定如何規范人工智能之時，人類關于主觀的客觀描述會不斷外化為客觀規則。其中，具有共識性的規則將會作為價值的載體，成為新的普遍性規則，適用于新興社會問題的解決，實現倫理化價值指引下的規范化實質完善，這也是規范化他律的基本表現。

現階段，人工智能所引發的某些社會矛盾糾紛看似難以在現有規則體系下獲得及時回應，并在形式表現為規則的供需難以匹配，而究其實質，也可以在一定程度上被理解為是人工智能技術的快速發展高速引發了社會中具有不同利益指向的利益主體之間的利益沖突。此時的規則體系從利益視角上來看，未能及時甄別不同利益主體的利益需求、未能有效劃分不同利益主體所具有的利益的類別又導致了矛盾的升級。需要基于“多元化”的利益滿足與矛盾解決，進行多元化視角的規則體系設計。

首先，區分人工智能技術發展過程中不同利益主體的利益類別及其社會屬性，分門別類將其劃歸道德、公共政策、法律法規等不同的規則體系之中。其次，基于不同規則體系設置的不同價值目標，實現利益選擇的相對最優處理，當然，這種相對最優處理并非一時一事的判斷，而是通過具體的、一定數量的、一定時間的一系列問題的不斷試錯而獲得倫理化判斷。最后，在明確人工智能技術發展過程中不同主體利益的社會屬性及其優化處理路徑的情況下，實現從倫理化的價值判斷到客觀規則體系的表達與完善，用以在問題重復發生時，保障各類社會主體的合法權利，促進多元化的矛盾糾紛解決，切實提高矛盾糾紛的解決效率，保障人工智能技術在人類社會進步中健康、穩定、和諧的發展。

參考文獻

[1]禹信，崔之元.人工智能與公共管理研究：技術可能性、議題重構和治理創新[J].中國行政管理，2020（03）：6-11..

[2]陳鵬.人工智能時代的政府治理：適應與轉變[J].電子政務，2019（03）：27-34.

[3]戴益斌.試論人工智能的倫理責任[J].上海大學學報（社會科學版），2020，37（01）：27-36.

[4]鄒丹丹.人工智能及其現代性困境的哲學思考[J].重慶大學學報（社會科學版），2020，26（04）：225-236.

[5]王天恩.人工智能存在性風險的倫理應對[J].湖北大學學報（哲學社會科學版），2020，47（01）：1-8+171.

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[9]馬治國，徐濟寬.人工智能發展的潛在風險及法律防控監管[J].北京工業大學學報（社會科學版），2018，18（06）：65-71.

[10][美]威廉·F·勞黑德著.郭立東，丁三東譯.哲學的歷程——西方哲學歷史導論（第4版）[M].中國輕工業出版社，2017：562.

[11][日]稻盛和夫主編，李天宇、陳濤譯.稻盛和夫的關懷——倫理篇[M].海南出版社，20.

作者簡介

翟曉舟 中共陜西省委黨校（陜西行政學院）法學與社會治理教研部副教授，研究方向為科技法學、社會學