摘 要:國(guó)內(nèi)外關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯课墨I(xiàn)較為豐富,由于理論出發(fā)點(diǎn)不同、技術(shù)制約以及制度與文化背景等的差異,針對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染的生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)踐在包括參與者、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、支付條件和補(bǔ)償方式在內(nèi)的機(jī)制設(shè)計(jì)上也各不相同。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理和對(duì)國(guó)內(nèi)外流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)回顧,可以得出結(jié)論:沒(méi)有任何規(guī)則適合所有情況,必須結(jié)合洱海流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn),建立與區(qū)域補(bǔ)償和行業(yè)補(bǔ)償為中心的農(nóng)業(yè)面源污染激勵(lì)機(jī)制。
關(guān)鍵詞:生態(tài)補(bǔ)償;農(nóng)業(yè)面源污染;洱海流域;治理
中圖法分類號(hào):X52;X321? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
1? 國(guó)內(nèi)外生態(tài)補(bǔ)償研究概況
生態(tài)補(bǔ)償通常被定義為一個(gè)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的能有效實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的政策工具[1]。作為一種有效的環(huán)境治理激勵(lì)機(jī)制,在國(guó)內(nèi)外都有了大量的實(shí)際運(yùn)用,在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域也取得了重要成果。
1.1? 國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償研究概況
國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償研究的理論基礎(chǔ)主要來(lái)源于外部性理論、交易費(fèi)用理論、公共產(chǎn)品理論以及生態(tài)資本理論。庇古和科斯選擇了不同的方案來(lái)解決生態(tài)保護(hù)的外部性。庇古主張通過(guò)稅收和補(bǔ)貼的方式解決環(huán)境污染帶來(lái)的負(fù)的外部性。科斯則強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的價(jià)值,主張從降低交易費(fèi)用角度,通過(guò)確認(rèn)產(chǎn)權(quán),以市場(chǎng)調(diào)整和談判的方式來(lái)減少污染。公共產(chǎn)品理論認(rèn)為,如果能實(shí)現(xiàn)“受益者付費(fèi)”,那么環(huán)境保護(hù)的貢獻(xiàn)者就能得到合理經(jīng)濟(jì)回報(bào),激勵(lì)機(jī)制可以使公共物品能夠像私人物品一樣得到有效利用。生態(tài)資本理論認(rèn)為,生態(tài)環(huán)境本身就具有資源價(jià)值可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)控制。
從分析框架上看,國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償?shù)目蚣苤饕婕吧鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵、主體、標(biāo)準(zhǔn)、方式、效應(yīng)評(píng)價(jià)等諸多方面。其中,補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)和方式受到更多關(guān)注。國(guó)外學(xué)者提出的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算方法主要有市場(chǎng)定價(jià)法、成本費(fèi)用法、支付意愿法等。基本方式包括制定公共補(bǔ)償(政府公共支出)、污染物排放權(quán)交易、獨(dú)立補(bǔ)償(一對(duì)一交易)、環(huán)境稅、信托基金和捐款基金等分配交易計(jì)劃[2]。
由于理論出發(fā)點(diǎn)不同、技術(shù)制約以及制度與文化背景等的差異,國(guó)外不同生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)踐在包括參與者、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、支付條件和補(bǔ)償方式在內(nèi)的機(jī)制設(shè)計(jì)上也各不相同。
1.2? 國(guó)內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償研究概況
2006年,生態(tài)補(bǔ)償在我國(guó)開(kāi)始全面實(shí)施,多個(gè)國(guó)家級(jí)的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目涉及的資金投入量巨大、覆蓋地域?qū)拸V、參與農(nóng)戶較多,在世界范圍內(nèi)都是較為罕見(jiàn)的[3]。
從理論基礎(chǔ)上看,國(guó)內(nèi)學(xué)者除沿襲西方主流理論外更側(cè)重從可持續(xù)發(fā)展理論、“兩山”理論、國(guó)家主體功能區(qū)劃分、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)利益相關(guān)者博弈等視角展開(kāi)研究。從生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵上看,國(guó)內(nèi)學(xué)者傾向于認(rèn)同生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)損害行為進(jìn)行收費(fèi),對(duì)保護(hù)行為進(jìn)行補(bǔ)償,在綜合考慮生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本和生態(tài)服務(wù)價(jià)值的基礎(chǔ)上,采用財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式,對(duì)生態(tài)保護(hù)者給予合理補(bǔ)償。
從分析框架看,“誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)受益;誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的原則已經(jīng)得到共識(shí)。就補(bǔ)償范圍而言,盡管存在爭(zhēng)議,但不外乎包括保護(hù)成本、機(jī)會(huì)成本和生態(tài)資本,真正的難點(diǎn)在于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn),不少研究?jī)A向于運(yùn)用計(jì)量技術(shù)方法探索補(bǔ)償意愿。此外,多數(shù)學(xué)者主張生態(tài)效益補(bǔ)償必須走出單一的“政府主導(dǎo)”模式,形成政府、市場(chǎng)、社會(huì)協(xié)同的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體制。相比較而言,國(guó)外文獻(xiàn)更多的是通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定來(lái)推動(dòng)相關(guān)當(dāng)事方形成基于自愿的直接交易,同時(shí),生態(tài)環(huán)保組織(NGO)發(fā)揮了重要作用。中國(guó)實(shí)際情況是自然資源公有,在實(shí)踐中最為有效的還是行政影響力,鮮見(jiàn)社會(huì)組織的參與。中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償?shù)奶厣€包括通過(guò)主體功能區(qū)劃分,激勵(lì)地方加大治理力度;把生態(tài)補(bǔ)償同縮小地區(qū)差距、脫貧攻堅(jiān)等問(wèn)題聯(lián)系在一起。
通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)驗(yàn)回顧,可以看出,由于對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膱?chǎng)域和對(duì)象的不同、市場(chǎng)發(fā)育狀態(tài)存在差異、受損者和受益者界限清晰程度不同等原因沒(méi)有任何一種生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施規(guī)則可以適合所有情況。
面源污染是與點(diǎn)源污染相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,是農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村生活過(guò)程中所產(chǎn)生的化肥、農(nóng)藥等污染物所帶來(lái)的對(duì)水體、湖泊、河等生態(tài)系統(tǒng)的污染。由于面源污染的治理對(duì)農(nóng)民的實(shí)際收入有著直接影響,在制度層面設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是推進(jìn)農(nóng)業(yè)面源污染治理的應(yīng)有之義。
2? 洱海流域農(nóng)業(yè)面源污染與生態(tài)補(bǔ)償現(xiàn)狀
云南洱海地處瀾滄江、金沙江和元江三大水系分水嶺地帶,從面積上看,是云南省第二大高原淡水湖泊,是洱海沿岸居民的主要水源地和最重要的旅游資源載體,入湖河道117條,流域面積2 565km2,對(duì)于構(gòu)筑我國(guó)西南生態(tài)安全屏障極其重要。由于洱海周邊快速推進(jìn)的現(xiàn)代化、高效率的人類活動(dòng)導(dǎo)致的工業(yè)污水、農(nóng)業(yè)面源污染、生活污水等原因的共同作用,洱海一度面臨藍(lán)藻爆發(fā)等生態(tài)危機(jī)。
隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,特別是20世紀(jì)80年代初實(shí)行包產(chǎn)到戶以來(lái),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)化肥和農(nóng)藥高度依賴,面源污染呈幾何級(jí)增長(zhǎng),成為洱海水質(zhì)下降的主要原因[4]。經(jīng)過(guò)持續(xù)治理,目前洱海流域的點(diǎn)源污染基本得到根治,洱海水質(zhì)惡化的態(tài)勢(shì)得到控制,但要實(shí)現(xiàn)洱海水質(zhì)的徹底恢復(fù),必須系統(tǒng)解決面源污染問(wèn)題并防止點(diǎn)源污染死灰復(fù)燃。
為有效遏制面源污染,地方政府確定了綠色發(fā)展的目標(biāo),加快洱海流域農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和綠色生態(tài)轉(zhuǎn)型發(fā)展,制定了《洱海流域農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)使用管理辦法》《洱海流域農(nóng)業(yè)面源污染防治管理實(shí)施辦法》等地方性法規(guī)和行政規(guī)章,編制實(shí)施了洱海流域面源污染防治規(guī)劃。比較有代表性的舉措包括始于2018年8月的“三禁四推”,即禁止含氮磷化肥和高毒高殘留農(nóng)藥的使用、禁止種植以大蒜為主的大水大肥農(nóng)作物,大力推行有機(jī)肥替代化肥、病蟲(chóng)害綠色防控、農(nóng)作物綠色生態(tài)種植和畜禽標(biāo)準(zhǔn)化及漁業(yè)生態(tài)健康養(yǎng)殖,走農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之路。其中,種植大蒜是洱海流域部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)民的主要收入來(lái)源,由于地方財(cái)政能力有限,補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)民的實(shí)際需求和替代種植的機(jī)會(huì)成本相差甚遠(yuǎn),補(bǔ)償年限較短,農(nóng)民的抵觸情緒較大,但政府的相關(guān)工作準(zhǔn)備充分,組織有序,多數(shù)群眾顧全大局,禁止大蒜種植這一舉措順利推進(jìn)。但是,在農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中,面源污染的治理是長(zhǎng)期的。現(xiàn)階段,包括農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償在內(nèi)的洱海治理生態(tài)補(bǔ)償主要依靠政府的公共資源投入,如中央和地方財(cái)政專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付、銀行貸款和地方財(cái)政的直接支出,顯然是缺乏可持續(xù)性的。
3? 建立洱海流域農(nóng)業(yè)面源污染生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的政策建議
要解決上述問(wèn)題,必須整合、完善、拓展現(xiàn)有的生態(tài)補(bǔ)償措施,構(gòu)建洱海流域生態(tài)補(bǔ)償體系的總體框架,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)面源污染治理生態(tài)補(bǔ)償體系的系統(tǒng)化和制度化,系統(tǒng)解決洱海水源地地區(qū)補(bǔ)償和產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題,構(gòu)建適應(yīng)于洱海流域特點(diǎn)的、可持續(xù)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。在有效發(fā)揮政府作用的同時(shí),通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的杠桿作用建立符合價(jià)值轉(zhuǎn)移規(guī)律的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,使生態(tài)補(bǔ)償?shù)募?lì)效果落地。
3.1? 籌集、整合農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償資金
生態(tài)補(bǔ)償資金的來(lái)源是建立可持續(xù)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體制的重要問(wèn)題。作為生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分,生態(tài)補(bǔ)償方面的法律和政策陸續(xù)出臺(tái)。結(jié)合本地特點(diǎn),特別是洱海保護(hù)的特殊性,大理白族自治州制定的關(guān)于生態(tài)保護(hù)的地方法律法規(guī),已經(jīng)涉及生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域。比如《大理白族自治州洱海保護(hù)管理?xiàng)l例》中明確了應(yīng)當(dāng)建立洱海生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,明確洱海規(guī)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入財(cái)政預(yù)算管理,由自治州人民政府統(tǒng)籌安排用于洱海及其徑流區(qū)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)治理,其使用范圍包括用于包括農(nóng)業(yè)面源污染的生態(tài)補(bǔ)償。此外,《洱海流域垃圾污染物處置管理辦法》《洱海灘地管理辦法》等地方規(guī)章均明確了按照垃圾清運(yùn)等環(huán)保行為實(shí)行有償服務(wù)的原則,但缺乏具體的財(cái)稅和體制機(jī)制安排條款。
生態(tài)補(bǔ)償資金需求量大,但來(lái)源不足且缺乏可持續(xù)性,現(xiàn)有的補(bǔ)償碎片化狀態(tài)明顯,無(wú)法形成合力。洱海流域各級(jí)地方官員由于涉及洱海治理的具體業(yè)務(wù),發(fā)聲較早,主要是對(duì)具體補(bǔ)償政策實(shí)施的總結(jié),呼吁重視生態(tài)補(bǔ)償工作,擴(kuò)大財(cái)政投入,爭(zhēng)取中央政策和項(xiàng)目支持。為解決生態(tài)補(bǔ)償資金的不足,地方官員通過(guò)人大會(huì)議等契機(jī)多次呼吁建立生態(tài)補(bǔ)償省級(jí)統(tǒng)籌機(jī)制,通過(guò)設(shè)立“環(huán)保彩票”等形式籌集生態(tài)補(bǔ)償資金[5]。可以考慮建立洱海流域生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)統(tǒng)籌資金,整合目前分散在各個(gè)行業(yè)部門和層級(jí)的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目,形成政策合力,發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼w效益,提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),體現(xiàn)制度公平。
3.2? 明確生態(tài)補(bǔ)償資金的用途
政府應(yīng)引導(dǎo)地區(qū)的受益者(下游)和產(chǎn)業(yè)受益者(旅游業(yè)等)對(duì)為保護(hù)和恢復(fù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境而限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)(上游)和產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償資金主要用于鼓勵(lì)農(nóng)民放棄使用傳統(tǒng)農(nóng)藥、化肥以及替代種植的補(bǔ)償。同時(shí)考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn),可以對(duì)補(bǔ)償期做必要的限制,開(kāi)始若干年根據(jù)實(shí)際支出的增加或收益的減少全額補(bǔ)貼,若干年后逐年遞減。
3.3? 劃分補(bǔ)償資金的發(fā)放對(duì)象
方案1:發(fā)放對(duì)象是行政村或村民小組,由村集體統(tǒng)籌使用生態(tài)補(bǔ)償資金,由村民委員會(huì)或村民小組提出使用方案,在村民代表會(huì)議或村小組會(huì)議審議通過(guò)后,報(bào)當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)政府備案。使用方案和使用結(jié)果應(yīng)作為村務(wù)公開(kāi)的重要內(nèi)容向村民公開(kāi)。此種方案較為適用于人均耕地較少的村莊,可以推動(dòng)基層自治組織參與治理面源污染的積極性。
方案2:發(fā)放對(duì)象直接指向農(nóng)戶,按照實(shí)際面積支付生態(tài)補(bǔ)償資金,作為生態(tài)化種植的補(bǔ)償費(fèi)用,由農(nóng)戶自行使用。此種方案補(bǔ)償對(duì)象直接針對(duì)農(nóng)民,可以有效的增強(qiáng)農(nóng)戶少用農(nóng)藥化肥,但監(jiān)督成本較高,必須設(shè)計(jì)必要處罰措施,防止“一邊領(lǐng)補(bǔ)貼,一邊使用農(nóng)藥化肥”的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)行為。
方案3:補(bǔ)償對(duì)象是農(nóng)藥、化肥企業(yè)和運(yùn)營(yíng)商,對(duì)合規(guī)農(nóng)藥化肥企業(yè)的進(jìn)行補(bǔ)償,降低產(chǎn)品成本,減少農(nóng)民負(fù)擔(dān)。此種方案監(jiān)督成本大為降低,但必須有較大范圍內(nèi)區(qū)域的共同行動(dòng),否則會(huì)滋生出大量的地下交易。
以上方案可以通過(guò)由受補(bǔ)償?shù)貐^(qū)和農(nóng)戶自由選擇,或者將三種方式結(jié)合使用。
3.4? 制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)
機(jī)會(huì)成本,即農(nóng)民進(jìn)行替代種植的可能收益,是形成農(nóng)戶受償要求的基本邏輯,低于機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)很難起到激勵(lì)作用。但從洱海流域周邊農(nóng)業(yè)的的實(shí)際情況看,由于本地農(nóng)戶人均耕地面積較少,農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)戶總收入中占比較低,且呈逐漸降低的趨勢(shì),從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的絕大多數(shù)是家庭主婦和老年人,低于機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)貼也可以起到一定的激勵(lì)作用。鑒于當(dāng)前農(nóng)業(yè)面源污染生態(tài)補(bǔ)償資金來(lái)源尚不穩(wěn)定,可以根據(jù)能籌集的資金中能用于農(nóng)業(yè)面源污染的部分為基礎(chǔ),適當(dāng)參考其他地區(qū)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
3.5? 建立農(nóng)業(yè)面源污染生態(tài)補(bǔ)償協(xié)商機(jī)制
建立農(nóng)業(yè)面源污染生態(tài)補(bǔ)償協(xié)商機(jī)制,農(nóng)業(yè)和旅游、生態(tài)環(huán)境部門牽頭,農(nóng)業(yè)和旅游業(yè)的行業(yè)代表直接進(jìn)行對(duì)話,對(duì)破解農(nóng)業(yè)面源污染補(bǔ)償?shù)馁Y金困局可以發(fā)揮一定的作用。生態(tài)補(bǔ)償雖然已經(jīng)開(kāi)展多年,但是國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)流域的周邊居民,特別是相關(guān)利益群體,比如客棧經(jīng)營(yíng)者,對(duì)該政策仍然不夠了解。公眾總體上都意識(shí)到了洱海流域保護(hù)的重要性,對(duì)洱海流域生態(tài)保護(hù)持支持態(tài)度,,但同時(shí)應(yīng)看到,由于“鄰避效應(yīng)”以及利益關(guān)聯(lián)程度、對(duì)政府的信任程度、居民收入等變量都會(huì)直接影響到居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償資金的支付意愿。特別是相關(guān)利益體對(duì)政府相關(guān)部門在管理模式上的不認(rèn)同、運(yùn)作機(jī)制的不信任或者以此為借口,通過(guò)各種形式的抵制或變相抵制,直接影響補(bǔ)償相關(guān)資金的收繳。這種機(jī)制可以擴(kuò)展為一些合作機(jī)制,比如觀光農(nóng)業(yè)。
3.6? 推動(dòng)農(nóng)業(yè)面源治理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的公民參與
要重視公眾的環(huán)境知情權(quán)、環(huán)境行政參與權(quán)和環(huán)境公益訴權(quán)等權(quán)利的順利實(shí)現(xiàn),并且合理界定公眾參與的時(shí)間、主體、方式等細(xì)節(jié),可提升公眾參與的實(shí)效。同時(shí),政府應(yīng)對(duì)公眾參與結(jié)果及時(shí)回應(yīng),充分完善公眾參與的領(lǐng)域、環(huán)節(jié)和程序方面的建設(shè)。
對(duì)特定既得利益群體征收生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用,可能會(huì)引發(fā)的不滿情緒要積極應(yīng)對(duì)化解,依法依規(guī)處理。對(duì)被補(bǔ)償乙方可能存在的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,要通過(guò)有效的監(jiān)督機(jī)制,通過(guò)社會(huì)公示、相互監(jiān)督、第三方評(píng)價(jià)、司法介入等方式,防止被補(bǔ)償方虛報(bào)補(bǔ)償款等違法違規(guī)行為。
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Research on Ecological Compensation at home and abroad and its enlightenment to Agricultural Non-point Source Pollution Control in Erhai Basin
Dong Quanliang
(School of Economics and Management,Dali University,Dali,671003,China)
Abstract:There are abundant research literatures on ecological compensation at home and abroad. Due to different theoretical starting points,technical constraints,and differences in institutional and cultural backgrounds,the specific practice of ecological compensation for agricultural non-point source pollution includes participants,compensation standards,and payment conditions. The mechanism design,including the compensation method,is also different. By reviewing the literature and reviewing domestic and foreign experience in the management of watershed ecosystem services,this paper can draw the conclusion that no rule is suitable for all situations,and it is necessary to combine the characteristics of the economic and social development of the Erhai Basin to establish a regional compensation and industrial compensation-centered system. Agricultural non-point source pollution incentive mechanism.
Key words:ecological compensation; agricultural non-point source pollution; Erhai Lake basin; governance
收稿日期:2021-11-25
基金項(xiàng)目:大理大學(xué)大理研究院課題“洱海流域農(nóng)業(yè)面源污染治理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào):KYD201708)
作者簡(jiǎn)介:董全亮,男,副教授,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。研究方向?yàn)楣补芾砼c田野政治學(xué)。E-mail:751420357@qq.com