如何設置投標人的資格條件

萬雅麗 李雅男

案例經過

三×縣海塘加固工程硤礁塘標段招投標過程中，招標人三×縣水利基礎設施投資有限公司提起投訴，投訴事項為：評標委員會在投標文件符合性審查過程中，不符合招標文件要求的有9家單位，但由于評標委員會成員評標系統操作不到位，未對其否決投標。請求行政監督部門責令原評標委員會改正錯誤。

省發展改革委查明：

招標文件第一章招標公告“投標人資格要求”明確：投標人具有水利水電工程施工總承包二級及以上資質。不接受聯合體投標。投標人自2018年1月1日至投標截止日完成過單個合同金額500萬元及以上的國內海塘工程的施工業績，或完成過國內水利工程施工業績且施工業績內容中包括合同金額500萬元及以上的海塘工程。

對于擬派項目負責人的投標資格要求為：自2018年1月1日至投標截止日以項目負責人身份完成過國內單個合同金額500萬元及以上的海塘工程的施工業績，或完成過國內水利工程施工業績，且施工業績內容中包括合同金額500萬元及以上的海塘工程。對于技術負責人的資質要求為：應持有水利水電工程專業二級及以上建造師注冊執業資格（不含臨時建造師）和水利類高級及以上技術職稱證書。

招標文件還要求投標人及擬派項目負責人近3年（2018年1月1日以來）無行賄犯罪記錄，且未被項目所在地區（縣級或市級或省級）水利建設市場限制投標；擬派項目負責人不得存在在建工程。

詢標記錄顯示，Q水利水電工程局有限責任公司、J水利建設有限公司等5家投標單位不符合招標文件投標人資格要求；H生態建設股份有限公司的投標人業績和擬派項目負責人業績不符合招標文件要求；W建設有限公司、B建設工程有限公司兩家投標單位擬派技術負責人無高工資格證書；Y水力資源發展有限公司投標單位承諾書對象不正確。評標報告顯示，上述9家公司均未被否決投標。

省發展改革委認為：本項目評標委員會在評標過程中未按照招標文件評標辦法的規定進行評審，應予否決投標而未否決9家投標單位，違反了《招標投標法實施條例》第四十九條之規定，投訴情況屬實。根據《招標投標法實施條例》第七十一條“評標委員會成員有下列行為之一的，由有關行政監督部門責令改正……（三）不按照招標文件規定的評標標準和方法評標；……”的規定，責令評標委員會改正。

案例分析

設定投標人資格條件的基本要求

投標人資格是指投標人參與具體項目投標所需具備的條件，是招標文件的核心內容。《招標投標法》第十八條規定：“招標人可以根據招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關資質證明文件和業績情況，并對潛在投標人進行資格審查；國家對投標人的資格條件有規定的，依照其規定。”第二十六條規定：“投標人應當具備承擔招標項目的能力；國家有關規定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規定的，投標人應當具備規定的資格條件。”因此，投標人資格條件可分為法定資格條件和約定資格條件。

法定資格條件，指法律規定的投標人參與項目投標所必須具備的條件，主要為資質要求，即國家為了保障生產安全、人民健康和交易秩序，對特定行業授予的經營資格、資質等行政許可。如工程勘察設計、施工、監理項目需要建筑業企業資質，貨物有工業產品生產許可證、安全生產許可證等生產許可、強制認證，律師、注冊會計師等服務行業也有執業許可證等行政許可證書。對于法定條件，即使招標文件沒有規定，如果投標人不滿足這些條件，仍需依據法律規定拒絕其投標。

約定資格條件，是招標人根據招標項目實際需求，在不違反國家法律法規的前提下設置的資格條件，比如關于業績、財務等資格條件，由招標人自主決定，但是必須與招標項目相關，且不違反法律規定。

投標人資格條件的基本框架

1.資質要求。建筑業企業資質是工程建設項目比較常見的資質，如本案招標文件明確“投標人具有水利水電工程施工總承包二級及以上資質。”有些招標項目不但需要對投標人的資格提出要求，而且需要對關鍵技術人員、項目經理也提出資質要求。如常見的建設工程項目施工、勘察設計、監理等項目，可以對項目經理、總監理師、主設計師的資格（職業資格、業績條件）提出具體要求。本案要求“技術負責人應持有水利水電工程專業二級及以上建造師注冊執業資格（不含臨時建造師）”即屬于這種情況。

2.財務要求。財務要求反映投標人的經濟實力。施工需要投標人投入大量的人力、物力、財力來完成，能夠考察投標人的財務指標。貨物招標中一般沒有必要關注投標人的財務指標，除非是供貨期較長的大宗貨物或定制的貨物，因存在一定風險，可考慮財務指標要求。設計招標競爭的核心是方案的優劣，也沒有必要特別考慮財務指標。有的勘察項目施工場地需要開挖勘測，相當于施工，則可以考察投標人財務指標。

3.業績要求。業績要求體現投標人的履約能力。在滿足國家相關法律法規的前提下，招標人根據招標項目具體特點和實際情況，在招標文件中自主確定業績要求，但不得設置過高的業績條件。需要注意的是，并不是所有的招標項目都要考察投標人的業績，技術簡單的項目不需要，只有技術復雜項目才需要。原則上，投標人應當以已經完成、驗收合格的業績來證明履約能力、履約經驗；正在承攬、建設中的項目不能客觀反映投標人的實際履約能力，因此不能作為業績。如本案招標文件對投標人單位業績和擬派項目負責人業績均提出明確要求。

4.信譽要求。信譽要求考察的是企業誠信度。當前，根據法律法規，有關行政監督部門、行業監督部門或招標人往往會對投標人制定負面清單，對違法、失信行為人約定限制投標的懲戒措施，一是因違法行為被限制投標，如因違法行為被行政監督部門依法暫停或者取消投標資格；二是失信記錄，常見的有全國企業信用信息公示系統列入嚴重違法失信企業名單、“信用中國”網站列入失信被執行人名單等。三是招標人自建“黑名單”，對以往履約嚴重失信的供應商進行投標限制，如《河北雄安新區標準設備采購招標文件（2020年版）》“信譽要求”規定招標人可以選擇對近3年內曾被本項目招標人評價為履約不合格的投標人，近2年內在本項目招標人實施的項目中存在無正當理由放棄中標資格、拒不簽訂合同、拒不提供履約擔保情形的投標人進行否決性懲戒，禁止投標。本案招標文件也要求：投標人及擬派項目負責人近3年無行賄犯罪記錄，且未被項目所在地區（縣級或市級或省級）水利建設市場限制投標。

5.其他要求。根據項目不同適當設置其他要求。如規定是否接受聯合體、代理商投標，對投標人的必要施工機具、生產設備、人力資源等提出要求，只要符合合法性、必要性、合理性即可。如本案招標文件提出以下資格要求：本次招標不接受聯合體投標，擬派項目負責人不得存在在建工程、技術負責人應持有水利類高級及以上技術職稱證書。

本案例中，9家投標人的資格條件不滿足招標文件要求，評標委員會應當否決投標，但由于工作疏忽未予否決，應當依法糾正。

案例啟示

招標文件規定的投標人資格條件必須合法合規、符合招標項目實際，基本原則就是這些資格條件不具有傾向性、歧視性，對所有潛在投標人是公平的，這是“底線”。設置投標資格條件應堅持以下三點：

一是具有合法性。只能將法律允許設置的資格條件作為投標人的資格條件，投標文件設定的資格條件不違反相關法規的禁止性規定。如國家已經明令取消的物業服務管理等資質，不得設置為投標人的資格條件。招標文件中不得將經營范圍作為投標人的資格條件，否則視為歧視投標人。

二是具有合理性。設置的資格條件應與本招標項目的規模相適應，比如6層高的房屋建筑項目，要求必須是一級施工資質的企業方可投標，這一限制性條件就不具有合理性。

三是具有必要性。也就是設置的資格條件為完成該招標項目所必須，或者具備該條件后，其履約能力才能得到保障，即“非此不可”，與項目的特殊要求存在實質上的關聯性。如果不具有必要的關聯性，比如印刷、物業、維修等服務項目，卻要求必須具有鐵路行業業績，則沒有必要性，就屬于與招標項目無關，構成歧視性。

（作者單位：國網寧夏電力有限公司綜合服務中心）

（責編：高楊）