工程建設項目招投標風險因素及管控

劉洪新 董芹芹

【摘要】工程建設項目招投標過程中往往存在一定風險，招投標階段的風險管控對后期項目的有序展開起到關鍵性的作用。本文論述了招投標階段風險管控的意義、影響招投標風險的因素，并提出了工程建設項目招投標階段風險管控的有效防范措施。

【關鍵詞】工程建設項目；招投標；風險管控

隨著我國經濟的不斷發展，工程建設項目不斷增加，國家也加大了對工程建設招標階段風險的管控力度。在工程建設項目招投標的過程中，往往存在諸多風險因素，為了使后期的項目能夠順利開展，有必要對招投標階段的風險進行嚴格管理和監控，并提出有效措施進行風險防范。

招投標階段風險管控的意義

工程建設動工之前，項目單位需要就工程項目進行招投標，投標人要符合項目相關條件，并且具備履約能力。在工程建設項目招投標階段，企業或者項目負責人通過對以往經驗的積累，對項目可能存在的風險進行識別、分析和預判，并提出有效措施進行防范，將損失程度降到最低，盡量減輕對企業的負面影響。從工程項目的角度分析，風險本身就是客觀存在的，企業或項目負責人有責任對其進行預判和控制，才能將企業的經濟利益最大化，促進企業的穩定發展。

招投標的風險因素

環境風險

在工程建設項目招投標的過程中，外部環境的變化會給招投標工作帶來一定的風險，這些風險不僅包括自然環境，同時還包括政治環境、經濟環境等。比如原材料價格的波動，這些都是不可抗力因素，會影響招投標結果的執行效果。

道德風險

在工程建設項目招投標的過程中，如果資質審核、投標以及評標過程中，某些人的道德出現問題，將會造成嚴重的后果。其中，資質審核就是項目招標人對投標人進行的專業資質的審核。如果投標人提交的材料滿足不了項目要求的資質和條件，并且沒有及時被審核出來，很可能加劇項目風險。另外，由于個別人員違背道德底線串標圍標，比較常見的是很多單位為一家單位陪標，獲得非法利益。以上情況不但使招投標的正常秩序受到干擾，還嚴重違反了公平、公正、公開的原則。

技術風險

如果招標方缺乏專業人才，在編制招標書過程中出現問題，將對最終的招標結果帶來重大的影響，直接關乎項目是否能夠順利開展。大部分工程建設項目評標采用綜合評價法或最低標價法，其中綜合評價法是指根據項目的特點，投標企業的業績成果、投標企業對工程項目的報價等各方面因素進行綜合考量，從而確定最終的投標企業。綜合評價法最為關鍵的是要做到公開和公正，避免串標、圍標現象的出現，同時其他投標人對評標結果無大的異議。而最低標價法，是指在所有滿足投標要求的企業中，選擇價格最低的企業進行中標。不管是采用哪種評標法，若技術要素處理不好，都會帶來一定的風險。比如，綜合評價法實施過程中，若大量投標人對評價結果產生異議，可能需要重新評標，增加工作量。對于最低標價法，若出現投標人所報價明細明顯低于項目實際建設成本，則在建設過程中存在質量下降，或者變更費用等其他風險。

契約風險

工程建設項目在招投標結束后，需要簽訂合同，明確雙方應履行的權利和義務，并對雙方的經濟利益進行保障，還要對雙方要承擔的風險進行明確。在工程建設項目的合同簽訂中，主要涉及單價和總價承包合同，其中，在單價承包合同中，發包方需要承擔與工程量有關的所有風險，承包方需承擔與單價有關的所有風險；在總價承包合同中，承包方需要承擔所有可能出現的風險，但是調價風險是屬于不可抗力因素，則應由業主承擔這部分風險。簽訂完合同后，表明雙方都認可了自己應履行的義務和責任，應嚴格按照合同執行。但是，在合同契約精神方面若發包方缺乏責任意識，則會帶來契約風險。

工程建設項目招投標階段的風險管控措施

在工程項目建設的過程中，應研判可能存在的風險，并對招標人和投標人可以承受的風險進行評估，采取相應的風險防范措施。對于工程建設項目招投標過程中招標人和投標人都無法承受的風險，應當回避。

對于懲罰要加大力度

針對不遵循招投標規則圍標串標的違法情況，要加大處罰力度，招標方可以要求投標人繳納一定的違約保證金，一旦出現違約的情況，則加大投標方的違約成本，這樣會起到更好的制約作用。另外，如果在招投標過程中出現了串標的情況，要嚴格處罰投標人，并且上報司法機關，給予處罰；還可以通過建立專家庫的方法，在專家庫中隨機選取評標人員，避免因為評標人固定而出現串標情況。

對于風險轉移和自留

工程建設項目招投標過程中，常采用的風險轉移方式就是合同轉移，即在進行簽訂合同的同時將風險轉移給另外一方。比如總價合同的簽訂，如果勞動力或建筑材料出現價格漲幅，則由業主一方承擔相應的風險，承包方需要根據自身情況進行自我分析，將部分風險轉移給其他的分包方，避免因為風險導致工期延長或罰款等情況出現。另一種是通過擔保或保險方式將相關風險進行轉移。比如，在付款的相關款項中，業主方要給予承包商預付款，在合同中必須有所體現，為避免承包方收到業主的預付款后卻不履行合同的風險情況發生，還要對承包方的質量保證函提出要求，防止承包方在質保期內沒有對工程項目中出現的問題進行解決的情況發生。最后，風險自留最主要是合同風險，這種方法常用在風險預備金、資源等方面，通過對工程項目的預估，將一部分資金進行自留，作為不可預見的費用。

網上投標的系統風險

信息時代的到來為業主方提供了網上招標系統。業主可以通過網絡平臺的項目招標信息，對投標方所提出的相關條件和時間要求進行了解，作為投標方可以下載相關文件，并確定自身的條件是否符合要求，再繳納保證金，獲得投標的資格。因此，要避免招標方和投標人之間的接觸，嚴格遵循公平、公正、公開的招投標原則。

結語

在工程項目招投標的過程中，要加強對風險的管控，減少經濟上的損失，保證工程項目招投標工作有序開展。在對工程項目招投標風險管控的過程中，要加大對風險監管力度，制定相應的防范措施，預防招投標雙方主體的風險，并對投標雙方主體的合法權益進行保護，避免招投標的失誤帶來嚴重的經濟損失，為工程項目的順利實施奠定堅實基礎。

（作者單位：山東泰安建筑工程集團有限公司）

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（責編：高楊）