以“六建六化”舉措 深化合規管理體系建設

楊建 李宗英 門小文

在中央全面從嚴治黨、全面依法治國的背景下，依法合規工作成為新時期企業改革與發展的重大命題和重要內容。電網企業作為具有天然壟斷屬性的國有企業，開展合規管理，是落實法治央企建設、遵從外部監管、順應新型政企關系，促進公司協同發展、實現公司戰略目標的必然需要。

“六建六化”實施背景

2018年，國務院國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》，要求中央企業加強合規管理。國網冀北電力有限公司作為國家電網有限公司第一批試點單位開展合規管理體系建設工作，初步搭建了立體高效的組織架構，構建了上下聯動的合規管理體系。

為進一步推進合規管理與企業生產、經營、管理深度融合，提升企業規范化管理水平，冀北公司聚焦“機制建設”和“風險防控”，積極探索適應自身發展的合規管理建設思路與路徑，提出“六建六化”工作舉措，推動合規管理不斷深入推進，并取得了顯著成效。

“六建六化”具體做法

1.建實基礎，推動合規管理系統化

健全合規管理組織機構。冀北公司各級單位成立合規管理委員會，設置合規管理負責人，明確法律歸口部門為合規管理牽頭部門，負責合規管理委員會日常工作。強化合規負責人對重大合規制度、合規年度計劃和合規年度報告的審核把關，落實合規負責人對重大風險和事件處置的相關職責。業務部門配置合規管理員和合規聯絡員。

構建上下聯動的責任體系。將合規管理全面納入公司法治企業建設進程，落實法治企業建設第一責任人職責，進一步健全運行機制和保障措施。堅持黨對合規管理工作的領導，建立向黨組織匯報合規管理工作常態機制。各級單位主要負責人年度述職報告中增加法治建設、合規管理內容。冀北公司合規管理委員會總體把控、合規管理辦公室統籌協調、各專業協同推進、各單位強化落實，合規管理體系高效運轉。

2.建好重點，推動業規融合一體化

深化制度建設和流程嵌入。壓實專業部門第一道防線職責，將合規管理與各專業年度工作安排同部署、同落實、同檢查、同考核。強化反壟斷合規管理實施辦法、數據合規管理指導意見等落實。根據“放管服”和“戰略+”業務調整，制定完善企業合規管理制度，將合規要求嵌入制度流程，“立改廢”制度110項，開展規章制度合規評估，業務制度化率達到100%。

全面加強合規風險管控。根據國家法律法規和監管政策變化，明確公司重點法律合規風險內容，滾動更新完善法律合規風險庫，動態調整年度法律合規風險控制重點方向，提高風險防控準確性、有效性。系統梳理業務開展過程中具有趨勢性、典型性、普遍性的合規風險，出具法律合規風險提示書9份，推動風險防控關口前移。依托大數據，研發設計違規信息監控平臺，與信用中國、地方政府、監管平臺等網站數據進行嵌入連接，實時采集分析違規數據，全面提升違規信息管控水平。

強化重大事項合規審查審核。開展重大決策合法合規性審核實施辦法宣貫和審核事項清單、審核要點培訓。分級分類開展宣貫培訓，不斷提高各層級決策審核意識，發揮好業務部門第一道防線作用。健全審查機制，將重大決策合法合規性審核嵌入決策會議議題申報流程，嚴把上會入口，強化源頭管控。制定合規審查審核標準和模板，強化業務部門合規審查職責和法律部門合規審核職責。重大決策、重要制度、重大合同合法合規性審查審核率保持100%。加強公司系統各單位溝通交流，開展法律意見書評選，推廣應用優秀成果，提升基層單位法律意見書質量。

3.建優協同，推動合規監督制度化

強化管理體系間協同融合。從制度建設、會議機制、風險庫建設、風險排查及監督評價等方面進一步優化合規管理、全面風險管控、內部控制等體系銜接，加強跨部門業務協同聯動。推進法律審查審核與合規審查審核融合、法律風險與合規風險協同管控，提升工作效率。

抓好合規事件調查處置。建立合規事件報告、建賬銷號制度，明確各單位主要負責人是違規事件的第一責任人，充分發揮“三道防線”作用，完善違規事件處置流程，明確違規事件上報、處置、整改等關鍵環節的責任部門和時間節點，確保處置有力、責任壓實。積極推進審計、巡察、法律協同聯動、信息共享，結合《中央企業違規經營責任追究實施辦法》《員工獎懲規定》《行政處罰法》等規定，加強外部監管應對機制研究。

開展合規督察和評價。針對重點領域及合規管理薄弱環節，組織專業部門對63家單位合規管理體系建設情況進行督察，形成專項分析報告。健全重大決策合法合規性審核成效后評估制度，核查二級單位重大決策事項法律意見書，從法律分析、審核結論、法律建議等7大方面進行檢 查。對存在應審未審、審核質量有待提高等情況的單位進行通報，以查促改，提高重大決策合法合規性審核工作水平。

4.建強保障，實現合規賦能價值化

服務重大戰略實施。積極對接落實國網公司服務碳達峰、碳中和重要舉措，研提《塞罕壩森林草原防火條例》《秦皇島市電力設施保護條例》意見全部得到上級采納。組織涉奧合同規范治理專項行動，印發涉奧合同規范治理專項行動方案，明確8大類28小類檢查標準，查擺合同簽訂超期、遲延履行等問題，印發法律合規風險提示書，提出防范意見，有效防范違規風險，為廉潔冬奧提供法律保障。

服務企業深化改革。加強改革工作法律合規風險識別和預警，對重大改革事項所涉及的重要方案、章程、協議、議事規則等法律文件進行合法合規性審核。編制下發《代理購電合規風險防范指導意見》，指導基層有效識別和管控風險。圍繞新型電力系統建設等工作獻言獻策，各單位出具涉改革法律意見書13份。

服務戰略新興產業發展。以落實政策、滿足監管、服務創新為導向，加強綜合能源、電動汽車、大數據運營等新興業務的合規管理，強化相關業務的關鍵政策研究，分類提出相關新興業務領域合規建設的思路和對策。

5.建活載體，實現合規宣貫多樣化

豐富培訓資源庫。組織各單位通過集中學習、專家解讀、座談交流等形式對《國家電網有限公司合規管理辦法（試行）》《國家電網有限公司合規行為準則（試行）》《國家電網有限公司反壟斷合規管理實施辦法（試行）》等基本制度開展專項學習，營造良好的合規文化氛圍。分層編制合規指南，針對領導人員、管理層、普通員工，分層級編制《領導干部履職合規手冊》《合規管理工作手冊》系列叢書，梳理各級人員應知應盡的合規管理要求和合規管理職責，匯集各業務領域典型案例，切實提升合規管理水平。組織公司全員簽訂《合規承諾書》。

開展全員學習宣貫。將合規管理要求納入各專業培訓內容，合規培訓納入員工年度培訓計劃，強化各級負責人、管理人員、新進員工等重點人員培訓，人數突破2萬人次。鼓勵各單位通過集中學習、專家解讀、座談交流等形式開展合規培訓，促進員工全面理解合規要求，確保全覆蓋、無死角。

建設合規文化示范陣地。在國網張家口供電公司試點，高標準打造冀北特色法治宣傳教育基地暨法律合規文化示范陣地，充分發揮陣地優勢，營造良好“合規立身”文化氛圍。梳理系統內外法律合規風險事件，編制典型合規風險案例，聚焦關鍵少數，強化案例分析，做到學以致用、知規守規。

6.建亮品牌，實現合規經營生態化

深化重點課題研究與應用。深化反壟斷、數據、印章管理、人力資源等課題研究，印發4期《合規信息專刊》將研究成果推廣應用，指導相關部門、單位做好合規工作。勞務外包合規管理研究成果入選國網公司年度合規管理創新經驗成果，相關做法被《國家電網公司工作動態》推廣。

開展特色創新與示范。組織各單位結合實際，有針對性地選取1-2個重點領域開展合規要求落地工作，理清管理難點、痛點、堵點，加強合規與業務融合，創新模式、積累經驗，以點帶面，形成特色示范效應。加強橫向交流，促進經驗共享，提升各級單位合規管理水平。

樹立良好合規形象。加強信息公開合規管理，健全信息公開體系，完善工作機制和流程。依法合規推動信息公開披露，動態優化調整信息公開內容，加強公開與發布內容的合法合規性審查審核。加大電價政策、收費名目、電力市場運營信息等客戶關切信息的主動公開力度。

實施成效

通過“六建六化”工作舉措的實施，冀北公司上下建立了完備的合規管理體系，合規管理有效融入企業全方位工作，合規管理要求全面扎實落地，領導依法決策、員工按規矩辦事的合規理念不斷強化，構建了各專業各盡其責、聯動治理的合規管理工作格局，形成了“合規立身”的合規文化，切實防范了法律合規風險，有效保障了企業持續健康發展。