上海合作組織的綠色全要素生產率動態評價

耿文慧 張之峰

摘 要：本文基于DEA—Malmquist指數模型對1995—2013年上合組織的綠色全要素生產率（GTFP）進行了首次測度與評價，同時通過包含環境因素的地區差異指數（GRDI）量化分析了綠色發展的國別差異。研究結果表明，上海合作組織的GTFP在樣本期間總體呈現出上升的特征;各國GTFP差異的動態演進過程可以分為兩個階段;綠色技術進步水平的提高是上合組織GTFP增長的源泉。

關鍵詞：上海合作組織;綠色發展;DEA—Malmquist指數模型;綠色全要素生產率;地區差異指數

本文索引：耿文慧，張之峰.<變量 2>[J].中國商論，2022（08）：-101.

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2022）04（b）--04

上海合作組織（以下簡稱“上合組織”）是重要的地區性國際組織，截至2021年，上合組織國家包括8個成員國， 4個觀察員國，以及6個對話伙伴國。秉承“上海精神”，該組織在政治、經貿、文化、安全等各領域的合作不斷深入，取得了豐碩成果，對促進地區的和平穩定與均衡發展做出了重要貢獻。

隨著人類命運共同體的提出與建設，綠色、可持續發展已逐漸成為國際社會的共識。然而根據世界銀行WDI（World Development Index）數據庫，從2017年18個上合組織國家的PM2.5年均濃度指標數據來看，有半數的國家不滿足世界衛生組織關于PM2.5的最低年均濃度標準35μg/m3。可見上合組織國家的大氣環境質量狀況總體較差。面對日益嚴峻的環境問題，綠色發展逐漸成為上合組織國家的共同意志。

因此，探討上合組織的綠色發展問題是十分必要的，特別是對上合組織國家的環境現狀進行直觀且準確的評估，這不僅有利于進一步完善上合組織的合作框架，也對各組織國家實現可持續發展具有重要意義。

1 國內外研究現狀

1.1 文獻綜述

隨著經濟全球化的不斷發展，上合組織受到學者們的廣泛關注。經查閱發現，現有文獻對上合組織的研究多集中于經貿合作、反對恐怖主義以及擴展成員國等方面，然而有關該組織綠色發展問題的探究少之又少，且其中主要以環保合作為主題。例如，王玉娟和何小雷（2017）對上合組織的環保合作機制進行了探討，提出了可行建議。秦鵬（2008）則通過分析上合組織在環保方面面臨的問題及其原因，從多個角度給出了上合組織開展環保合作的新思路。

而關于綠色全要素生產率的研究，學者們目前主要關注兩方面，一是對綠色全要素生產率的測度與分析，二是對綠色全要素生產率的影響因素進行探討。

在測度與分析方面，例如，陳詩一（2010）通過采用方向性距離函數，將二氧化碳排放量分別作為投入要素、期望產出以及非期望產出構建出三個模型，估算出中國工業行業的綠色生產率。馬骍（2019）選取1992—2014年“一帶一路”沿線16個國家的面板數據，采用DEA-Malmquist指數法對其進行綠色全要素生產率的測算并提出合理建議。

在影響因素方面，例如，蔡烏趕和周小亮（2017）著重討論了命令控制型、市場激勵型以及自愿協議型三種環境規制對綠色全要素生產率的不同影響。張帆（2017）通過構建一個熊彼特增長離散時間模型來探究金融發展對綠色全要素生產率的影響機制，結果發現兩者呈現正相關的關系，并且這種促進作用會隨金融發展水平的提升而遞減。武宵旭和葛鵬飛（2019）則從城鎮發展的視角出發，發現綠色全要素生產率隨著城市化的發展呈現出先下降后上升的變動趨勢。

1.2 文獻評述

通過對上合組織綠色發展的相關文獻進行整理，筆者發現目前該研究領域主要存在兩大缺陷，一是各研究多停留在理論與政策的探討上，沒有對上合組織的綠色發展問題進行統計量化分析，不利于人們對此問題產生一個相對直觀的認識。二是在環境問題的研究中沒有將經濟因素納入討論，在一定程度上忽略了環境保護與經濟發展的密切聯系。

因此，筆者認為探討綠色全要素生產率的影響因素固然具有研究價值，然而如何準確且客觀地對綠色全要素生產率進行估算和評價顯然是十分基礎和關鍵的問題。基于這樣的思路，本文的主要研究任務是通過測度與分析綠色全要素生產率，對上合組織綠色發展的歷史脈絡和當前狀況進行清晰、全面的呈現與評價。

綜上，本文聚焦于上合組織的綠色發展問題，基于數據的可得性與連續性，利用 1995—2013年17個上合組織國家的相關投入—產出指標，通過采用DEA-Malmquist指數方法對上合組織的綠色全要素生產率進行動態評價，從而為上合組織的綠色發展提出建議。

2 研究方法與指標選取

2.1 DEA-Malmquist指數模型簡介

本文采用包含非期望產出的DEA-Malmquist指數模型測算上合組織1995—2013年綠色全要素生產率。DEA-Malmquist指數模型是一種時態數據包絡分析的非參數模型，通過計算距離函數比率的幾何均值來高度近似得到全要素生產率;若在距離函數的計算中引入非期望產出指標，則可以描述綠色全要素生產率的動態變化。DEA-Malmquist指數方法可以從時空兩個維度對生產率進行動態評價，同時不需要設定生產函數的具體形式與分布假設，因此被廣泛應用于各領域中的生產率測度。

Malmquist指數可以分解為綠色技術進步指數（GTECHCH）與綠色技術效率指數（GEFFCH），后者為綠色純技術效率變化指數（GPECH）與綠色規模效率變化指數（GSECH）的乘積，其中，GPECH表示投入要素利用效率變化對生產率變動的影響，GSECH衡量的則是投入與產出的規模對生產率變動的影響程度。以上指數若大于1，則表明生產率提高，技術水平與效率改進。

2.2 指標選取與數據來源

基于數據的可得性與連續性，本文選取1995—2013年上合組織中17個國家的相關投入—產出數據來進行GTFP的測度與分析。參照已有研究，投入、期望產出以及非期望產出的相關指標選取如下：（1）投入指標。包括勞動力投入、資本投入與能源投入三個方面，其中勞動力投入采用勞動力人口總量表示，資本投入選取的指標是以2011年為不變價格所測算出的資本存量，能源投入根據人口總數與人均能源消耗量的乘積得到。（2）期望產出。使用以2011年為基期剔除價格變動影響后的國內生產總值（GDP）來表示。（3）非期望產出。選取樣本國家各樣本年度的二氧化碳（CO2）排放量作為非期望產出的指標。

上述投入—產出指標的相關數據均來自佩恩表9.0版本（Penn World Table version 9.0）與世界銀行的世界發展指數（World Development Index，WDI）數據庫。

3 上合組織綠色全要素生產率的測度與評價

基于以上投入—產出指標，借助軟件DEAP2.1對1995—2013年上合組織的綠色全要素生產率（GTFP）及其分解指標進行測度與評價，同時測算不考慮非期望產出的全要素生產率（TFP）以與GTFP進行比較。此外，本文還采用地區差異指數（GRDI）來定量分析GTFP的國別差異變動程度。

3.1 上合組織GTFP的總體變化趨勢分析

上合組織1995—2013年綠色全要素生產率及其分解指數的時序變化特征如圖1所示。總體看來，1995—2013年上合組織的GTFP基本大于1，其平均值為1.016，整體呈現上升態勢。但同時存在一定波動，可以大致分為四個階段：1995—1997年GTFP增速逐漸下降，直至轉向負增長;1997—2008年GTFP處在上升階段，特別是2003—2004年這一階段的GTFP達到樣本期間的峰值1.038，可見2004年對《上合組織環境保護合作構想草案》的進一步修訂工作富有成效;2008—2009年GTFP驟降至0.966，達到1995年以來上合組織GTFP的谷值，這一階段的GTFP增長率為-3.4%，與2008年發生的金融危機密切相關;2009—2013年GTFP逐步上升，但也出現增長放緩的趨勢。

從GTFP的分解來看，GTECHCH在樣本期間除1996—1997年外均大于1，其均值為1.023，這說明GTECHCH是GTFP增長的主要來源。GEFFCH在樣本期間的均值為0.994，GSECH的整體變動趨勢與其基本同步，因此相比于GPECH，GSECH變化對GEFFCH的影響更大。在GTECHCH與GEFFCH的聯合作用下，1995—2013年上合組織的GTFP平均增長了1.6%，GTECHCH與GEFFCH的貢獻水平分別為2.3%與-0.6%，可見，上合組織的綠色發展具備一定的“增長效應”而“水平效應”較為欠缺。因此，上合組織在整體重視技術進步水平的同時，也應適當關注投入要素的使用效率以及資源的合理配置，以此來促進綠色全要素生產率的進一步提高。

3.2 上合組織國家GTFP的國別差異性分析

3.2.1 GTFP國別差異定性分析

17個上合組織國家1995—2013年綠色全要素生產率的國別差異情況如表1所示。各國的經濟發展水平、國內相關政策、自然環境與地理位置等方面都存在著差異，由此使得各國GTFP呈現出不同的特征。

1995—2013年，上合組織中絕大多數國家的GTFP處于上升狀態。通過對各國GTFP進一步分解發現，除烏茲別克斯坦之外，各國在樣本期間的GTECHCH增長率均要大于GEFFCH的增長率，再次表明綠色技術進步是各國GTFP增長的主要驅動力。在樣本期間內，蒙古國是在17個上合組織國家中GTFP增長最快的國家，平均以5.4%的速度增長，而只有烏茲別克斯坦出現了負增長，平均增長率為-2.5%。

同時，在不考慮非期望產出的情況下，超過半數國家的全要素生產率（TFP）相較于GTFP顯著上升，說明如果忽略環境因素則一般會導致經濟增長核算的結果失真，這也與許多學者的相關研究結果一致。

3.2.2? GTFP國別差異定量分析

為進一步直觀呈現17個上合組織國家在1995—2013年綠色發展問題的國別差異，本文根據前人研究，采用包含環境因素的地區差異指數GRDI（Green Regional Disparity Index）來定量分析GTFP的國別差異變動程度。

（1）

在式（1）中，代表本文所研究的上合組織國家的數量，即取17;表示在第t年中的第i個國家的綠色全要素生產率的數值，則代表在第t年17個國家綠色全要素生產率的均值。GRDI在1到10之間變動，其數值大小與差異程度呈正相關。各國GRDI指數的時序變動情況如圖2所示。

由圖2可知，上合組織17個國家的GTFP的動態演變可分為兩個階段來解釋。1995—2007年這一階段的GRDI大致圍繞0.3上下波動，并且變動較為穩定，說明在此期間GTFP的國別差異并不顯著。在2007—2013年，GRDI變動幅度增大，特別是2008—2009年達到了樣本期間GRDI的峰值，同時GRDI也較前一階段有所上升，國別差異拉大，這可能是由于各國的產業結構存在一定差異，從而導致2008年的金融危機對各國的影響不同。

4 結論與啟示

本文基于DEA—Malmquist指數模型，根據17個上合組織國家的相關投入—產出數據，對1995—2013年上合組織的綠色全要素生產率進行了測度與評價，同時通過包含環境因素的地區差異指數進一步量化分析了上合組織綠色發展的國別差異，得出的結論與啟示如下。

第一，通過對上合組織總體與國別差異的分析，可以發現在1995—2013年，上合組織綠色全要素生產率的變動大致經歷了四個階段，總體呈現出上升的特征，但也出現了增長放緩的趨勢。各國之間的綠色發展差異經歷了先小后大的過程，其差異的變化幅度近年來逐漸增大。

第二，從綠色全要素生產率的分解來看，綠色技術進步在綠色全要素生產率的增長方面處于主導地位。上合組織各國應重視產業結構的優化，深入挖掘本國的科技創新潛力，同時適當引進國外的先進技術，以促進生產率的進一步提高。此外，上合組織整體的綠色技術效率指數在樣本期間呈現負增長，這在一定程度上拉低了綠色全要素生產率，因此各國也要兼顧技術資源使用效率的提高，注重經濟規模的合理性。

第三，在不考慮環境因素的情況下，絕大多數上合組織國家的全要素生產率都被過高估算，這表明在經濟發展中綠色因素的作用不容忽視。同時，為了進一步推動上合組織的綠色發展進程，各國也需要繼續加強環保方面的交流與合作，完善相應的綠色合作機制，以共同實現經濟社會的可持續發展。

參考文獻

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Dynamic Evaluation of Green Total Factor Productivity in Shanghai

Cooperation Organization

—— Empirical Research Based on DEA-Malmquist Index

School of Economics， Qingdao University? Qingdao， Shandong? 266071

GENG Wenhui? ZHANG Zhifeng

Abstract： Based on the DEA-Malmquist index model， this study firstly evaluates the Shanghai Cooperation Organization （SCO）’s green total factor productivity （GTFP） from 1995 to 2013. At the same time， the differences among countries in green development are analyzed quantitatively through the gross regional difference index （GRDI） which includes environmental factors. The results of the study show that the GTFP of the SCO generally presents an upward trend during the sample period. The dynamic evolution process of GTFP differences among countries can be divided into two stages. The improvement of green technology is the driving force of the growth of the GTFP of the SCO.

Keywords： Shanghai Cooperation Organization （SCO）; green development; DEA-Malmquist index model; green total factor productivity （GTFP）; gross regional difference index （GRDI）