基于AHP-FCE的特種設備安全信用研究

王天樞，戚作秋，王成凱，劉精精，李利

（1.沈陽化工大學，遼寧 沈陽 110142；2.遼寧省安全科學研究院，遼寧 沈陽 110004；3.沈撫改革創新示范區市場監督管理局；4.沈陽市第134中學，遼寧 沈陽 110006）

1 前言

自《中華人民共和國特種設備安全法》頒布實施以來，近3年來，我國特種設備安全形勢大為好轉，死亡人數和事故數量有所下降，但特種設備安全的深層次問題仍未完全解決：事故隱患和職業危害隱瞞不報，事故隱患瞞報謊報，重特大事故不斷發生，一系列失信行為嚴重阻礙了特種設備企業的發展質量。

當前國內學者對水利、藥品、?；沸袠I和建筑行業等方面的安全信用進行了研究。沙志貴等建立了水利安全生產信用體系，提出了建立水利安全生產信用體系的管理模式；文竹以強化理論、失信懲戒機制與信用管理理念為基礎，結合實際情況建立完善我國藥品安全信用獎懲機制；鮑愛光通過研究國內外企業信用及信用制度建立了?；菲髽I安全信用制度的框架；齊錫晶根據我國建筑業安全生產現狀，構建企業安全信用指標體系。而特種設備的安全問題卻只是在傳統的風險研究和倫理學層面。為了特種設備使用單位的可持續發展，有必要將誠信觀念完全融入到特種設備安全領域，完善特種設備安全信用體系建設。

本文選擇以特種設備使用單位作為研究對象，通過深入理解信用的內涵，對特種設備安全信用建立層次結構模型，計算各個層次指標的權重，以某使用單位為例計算出該單位的信用分數，通過分數對使用單位進行安全信用評級，確定相應的安全信用風險水平，最后針對特種設備安全信用提出有效建議。

2 特種設備安全信用指標體系

特種設備使用單位的基本信用可以體現企業生產和經營活動的基本素質。包括企業基本信用素質、信用保障能力、信用行為記錄3個方面。特種設備使用單位的基本信用包括使用單位的基本素質、管理水平及社會責任的信息3個方面；企業的信用保障能力可以通過發展能力、運營能力和履約能力來體現企業的基本信用水平；企業的信用行為記錄是指良好記錄、不良記錄，通過統計記錄可以反映出企業的基本信用狀況?；谔胤N設備安全信息，提出專項信用一級指標，下屬的二級指標分別為企業信息、隱患信息和特種設備信息，特種設備使用單位安全信用指標如表1所示。

表1 使用單位安全信用指標

3 特種設備安全信用評價模型的建立

針對特種設備安全信用評價指標體系的特點，本文采用層次分析法（AHP）和模糊綜合評價（FCE）模型進行評價。

3.1 采用層次分析法確定權重

本文構建了特種設備使用單位安全信用評價指標體系，采用層次分析法確定下層指標相對于上層指標的權重，以便于用模糊綜合評價法計算上層指標的得分。

3.1.1 確定相對權重系數

以基本信用中的“基本信用素質”為例，構造判斷矩陣C11。

判斷矩陣各數值表明基本信用中基本信用素質的各個指標之前的權重關系為：

a12=3:“基本素質”較“管理水平”略微重要；

a13=2:“基本素質”較“社會責任”介于同等與略微重要之間；

a32=3:“社會責任”較“管理水平”略微重要；

權向量集為W11=(0.5278 0.1396 0.3325))

3.1.2 一致性檢驗

（1）特征向量最大值λmax

（2）計算一致性指標CI

（3）查找相應的平均隨機一致性指標RI。對于n=1,…，9,給出了RI的值，如表2所示。

表2 矩陣階數n不同時對應的RI值

（4）計算一致性比例CR

當CR<0.10時，判斷矩陣的一致性被認為是可以接受的；否則，應該對判斷矩陣進行適當修改。

表3為各級指標權重數據表。如表3所示，各權重的CR均小于0.1，說明判斷矩陣一致性較好，權重W可接受。

表3 各指標權重的計算結果

3.2 特種設備安全信用的模糊綜合評價

3.2.1 安全信用評分等級

本文的研究對象是特種使用單位的安全信用。為了方便區分，我們把信用分為五個等級，很好，很好，一般，差，很差。每個等級對應不同的值區間，中間值作為等級的量化值。表4為信用評分的等級量化表?？梢缘玫絽迪蛄?L=[90 70 50 30 10]。

表4 信用評分的等級量化表

3.2.2 確定隸屬度函數

為了便于計算，本文選取了一個簡單的三角形隸屬度函數。方程（1）～（5）是隸屬函數。隸屬度f(x)越接近1,x屬于f的程度越高。在得到特種設備安全信用評價指標得分后，可以根據隸屬度函數得到各指標的信用等級。

3.2.3 計算指標隸屬度

使用單位的信用評價是模糊和主觀的，并且考慮到有些使用單位特種設備數量多，相關信息非常豐富。為了解決這些問題，使用函數和科學的評分標準來計算指標。

對于定性指標，沒有明確的數據和標準是難以衡量的。因此，本文召集該領域的專家建立評分規則。例如，在指標項良好記錄（C131）中，根據企業榮譽表彰信息和紅名單信息的記錄情況加分，每有一條榮譽表彰信息加8分，累計最高加32分；每有一條紅名單信息加17分，累計最高加68分。對于指標項信息公開情況（C212）中，如果使用單位張貼企業信息二維碼得17分，否則0分；如果使用單位張貼特種設備信息二維碼得50分，否則0分；如果使用單位在網站上公開特種設備信息得33分，否則得0分。

參考本文給出的安全信用評價指標體系，結合上述指標的計算方法，計算出各指標的得分。計算每個指標的得分后，便會得到該值對應的評價區間和評價集。每個等級都有自己的隸屬函數。將指標得分代入各隸屬度函數，即可得到評價等級的隸屬度，表5為某特種設備使用單位的評分結果。

3.2.4 安全信用評級

根據表5，可以直觀地得到二級指標的模糊關系矩陣。例如，C11的模糊關系矩陣R11為

表5 某特種設備使用單位的得分結果

對應的權值向量為W11=（0.5278 0.1396 0.3325）。因此，計算C11的模糊評價向量E11為

同樣，可以得到其他模糊評價向量。根據計算結果，利用上述指標的模糊變換結果對第一層指標進行綜合評價。

按照最大隸屬度原則，該使用單位的安全信用評級為“好”。然后計算使用單位的具體安全信用評分S。

通過算例，可以得到各指標對應的評價等級，各級指標信用等級見表6。

表6 某使用單位的各級指標信用等級

3.2.5 安全信用等級劃分

根據每個特種設備使用單位安全信用分值的不同，特種設備使用安全信用等級分為四個等級，分值在90（含90）-100分的，定為安全信用誠信使用單位；分值在80（含80）～90分的，定為安全信用良好使用單位；分值在60（含60）～80分的，定為安全信用警示使用單位；分值在60（含60）～80分的，定為安全信用警示使用單位；分值低于60分，定為安全信用不良使用單位。

這種分級方式難免枯燥，不利于信息傳播和公眾參與。另一種通用的方法是用不同的顏色來顯示使用單位安全信用風險的優勢和劣勢。例如，安全信用誠信使用單位、安全信用良好使用單位、安全信用警示使用單位和安全信用不良使用單位風險依次顯示為藍色、黃色、橙色和紅色。

4 特種設備安全信用方面的建議

4.1 完善特種設備法規標準體系

完善法規和技術規范，加快推進特種設備技術標準，縮小我國標準與國際標準的差距，理順技術規范與標準的關系，提高法規和標準體系的完整性、協調性和有效性。

4.2 建立使用單位安全信用信息平臺

以特種設備使用安全信息為主線，以信息網絡管理為手段，以云平臺、大數據、互聯網技術為支撐，可以向各方提供信息。相關部門應在公開的信息平臺上公布使用單位的安全信用缺失行為，強化社會公眾的監督作用。

4.3 推進動態監管體系

以特種設備單位為紐帶，推進安全監管機構網絡系統和信息網絡系統即兩網系統建設，通過安全監管機構網絡系統和信息網絡的有效運行，實現即時跟進。及時更新新設備的使用登記、分布狀況等，及時掌握在用特種設備的檢驗、維護、使用、隱患治理等情況，充分利用兩網系統，確保對單位和特種設備進行動態監管。

4.4 建立健全獎懲機制

鑒于現有的懲戒機制不能有效地約束使用單位，有必要提高懲戒的水平和范圍，并提供激勵措施來強化使用單位的主觀行為。

5 結語

（1）特種設備使用單位的安全信用基于基本信用并結合專項信用，得到6項二級指標以及細化的16項三級指標，采用層次分析法來計算指標權重，召集專家建立評分細則，確定各評價指標的等級，運用模糊綜合評價法對信用得分進行計算，客觀地衡量企業的安全信用狀況。（2）參考相關法律政策、國內外標準和通行準則及企業信用有關數據，將企業安全信用等級分為4級，既可以加強企業對安全信用的管理，又有利于監管部門對企業實施分類管理。（3）運用安全信用評價模型，對照評分標準，對某使用單位進行安全信用評價，量化使用單位的安全信用狀況，計算安全信用得分，對該單位信用程度進行等級評定，驗證了該方法的有效性和實用性。