提高煙草行業科技成果轉化率的對策分析

陳晨 牛莉莉 劉園 吳疆 程玉淵 孫善興 胡艷芳

【摘? 要】論文闡述了科技成果及科技成果轉化的概念，論述了科技成果轉化的影響因素，重點從行業角度出發，結合南陽市科研實際分析了科技成果轉化率低的原因，并就提高成果轉化率提出了對策。

【Abstract】This paper expounds the concept of scientific and technological achievements and transformation of scientific and technological achievements， discusses the influencing factors of the transformation of scientific and technological achievements， analyzes the reasons for the low transformation rate of scientific and technological achievements from the perspective of industry and combined with the reality of scientific research in Nanyang City， and puts forward countermeasures to improve the transformation rate of scientific and technological achievements.

【關鍵詞】科技成果;科技成果轉化;原因;對策

【Keywords】scientific and technological achievement; transformation of scientific and technological achievement; reasons; countermeasures

【中圖分類號】F426? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2022）01-0126-03

1 引言

我國經濟全面進入高質量發展階段，創新則是引領高質量發展的第一動力，中國人民大學副校長劉元春說，唯有技術進步和創新能力，才能為高質量發展和經濟發展提供持久動力，而創新的意義在于解決問題，提高效能，將科學技術應用于生產實踐中，形成先進生產力。縱觀全國情況，我國目前每年取得的科技成果超過4萬項，但科技成果轉化率約為25%，成功實現商業轉化的不足5%，與發達國家平均60%的轉化率差距甚遠，因此，要以創新推動高質量發展，必須把核心目標放在追求科技成果是否能轉化生產力并實現產業化上，而不是僅僅追求技術先進性。2021年全國煙草工作會上強調，行業迫切需要用創新的理念、流程及方法，實現“更高質量、更高效益、更可持續”的發展升級，推動向創新驅動型、質量效益型企業轉變，為高質量發展提供引領和支撐。但縱觀行業，當前和今后一個時期，仍處于重要戰略機遇期，雖然行業大力實施創新驅動發展戰略，旨在以創新推動高質量發展，但要清醒地認識到，創新能夠帶來更高質量的發展，促進產業成長，必須是建立在創新成果能夠順利轉化為生產力的基礎上，創新成果的運用是創新工作的出發點和落腳點，但目前來看，科技研發“最后一公里”的問題沒有得到解決，創新成果轉化率低是制約創新驅動的一個突出問題。因此，本文從地級市成果轉化情況入手，分析當前科技成果轉化低的原因，并提出相應對策，旨在為建立健全成果轉化體系、搭建成果轉化平臺、提高成果轉化率提供可借鑒的思路。

2 科技成果及科技成果轉化的概念

2.1 科技成果

科技成果是通過科技研發活動，包括設計試驗、實驗研究、方法改進以及辯證思維等過程產生的，具備實用價值或學術意義的創造性勞動成果[1]，可分為理論成果、應用技術成果和軟科學成果[2]，以專利、論文、標準、產品、器械、方法等知識形態存在。

2.2 科技成果轉化

科技成果轉化是對科技研發過程中產生的具有實用價值的科技成果進行后續的開發、中試、推廣，以便形成新的產品、工藝、體系、產業的科研活動[3]，這種活動能賦予科技成果以生命，目的在于將成果轉化為現實生產力，是帶有科技性質的經濟行為，能產生倍增放大效益，是科技與經濟的融合[4]，包括廣義和狹義的概念，狹義的概念是指將科技成果轉化為生產力要素，廣義的概念是各類成果從創造到形成到轉化為生產力的過程[5]。

2.3 科技成果轉化過程

科技成果在轉化為生產力的廣度和深度上，可以依次分為成果應用、成果商業化、成果產業化和成果國際化4個階段，這4個階段是依次遞進、逐級加深的。按照廣義的成果轉化的概念來說，轉化的過程可以包括研發前、研發中和研發后幾個過程，具體包括研發前的市場預測、研發產生成果、成果的轉移推廣和成果的應用。

3 科技成果轉化的影響因素

3.1 定性方面

在定性方面，影響成果轉化的因素很多，或缺乏規范的成果轉化評價標準[6]，或缺少包含中試投入、技術傳播、風險規避和規范約束等內容的轉化制度[7，8]，或缺少健全的收益分配激勵機制[9，10]，或科研主體、轉化主體與市場主體間的功能配置與銜接不暢[11]，或缺乏資金支持等。陳祖新等[12]認為機制體制不健全、需求供給不匹配、人才活力未被激發、管理流程不完善以及相關法規缺失是影響成果轉化的主要原因;祝甲山等[13]則認為主要因素為缺乏技術創新機制、中試研發基地、激勵機制、投入保障、相關政策等;劉姝威等[14]認為成果轉化受科研項目立項、研發后市場推廣和跟蹤服務的影響;朱寧寧等[15]研究認為市場、技術、資金和政策是影響成果轉化的主要因素。

3.2 定量方面

在定量方面，王華統等[16]利用主成分分析法對影響成果轉化的諸多因素進行降維，最終降為3個方面：①企業內部因素，包括企業領導、管理水平和工業化程度;②企業外部因素，包括資金投入、成果先進性;③科技成果自身因素，包括社會需求、社會環境等。黃偉[17]搜集2005-2010年相關數據，運用統計學，分析得出科技資源投入、科技成果和區域經濟環境是影響科技成果轉化績效的三要素。 因此，從定性和定量方面綜合考慮，成果轉化的影響因素主要包括市場基礎、轉化主體、制度環境、人才活力、資金保障及轉化平臺等。

4 科技成果轉化現狀及原因分析

4.1 地市級公司科技成果轉化現狀

以南陽為例，近5年，全市系統開展科技項目研究62項，其中技術創新項目37項，管理創新項目25項;科技創新投入達到996.175 7萬元，獲得省部級獎勵2項，獲得省公司創新獎勵3項，發表論文57篇，獲得軟件著作權4個，實用新型專利23項。自立項目32項（包括技術創新和管理創新類），其中技術創新類項目7項，取得科技成果3項，且3項都得到了推廣，轉化率為42.86%，管理創新類項目均為2020年立項，目前為止，取得的成果較少，僅有1項在全市范圍內推廣應用，總體表現為自主創新能力仍較弱，有效專利數量較少，成果轉化率不高。

4.2 影響南陽市成果轉化率的原因分析

4.2.1 缺乏正確的政策引導

在目前科技成果的評價方法及工作業績考核中，科技管理部門將科技論文、知識產權的獲得數量作為一項重要評價和考核指標，對各項目研究的成果轉化應用情況關注較少，對項目取得的經濟效益核查工作缺少一套合理的評價方法，以至于形成了“重成果、輕轉化”的錯誤導向。

4.2.2 缺乏成果轉化專項經費

據統計，發達國家用于科研、中試、產業化的資金投入比例為1∶10∶100，而在我國目前的資金投入比例為1∶0.6∶100，中試階段是研發后、轉化前最為復雜的一個階段，所需要投入的精力和經費遠遠大于科研階段，并且存在一定的風險，而現在沒有設立專門的研發后的成果轉化經費和成果引進費用。

4.2.3 缺乏促進成果轉化的機制

中試階段的風險分散機制和支撐機制、產業化階段的利益分配機制和保障機制缺乏，加之企業專利多為職務發明創造，單位為專利權人，科研人員和組織將成果進行轉化的積極性沒有被充分調動。

4.2.4 缺乏專門的成果轉化平臺

西方國家多采用產學研聯合轉化模式或通過中介的技術轉化模式，日本多采用政府推廣轉化模式，而我國缺乏專業的、高效的轉化中介或者成果轉化平臺，在產業化階段缺少硬件支撐和管理支撐。

4.2.5 缺乏與市場的有效對接

由于未實現科技成果全生命周期管理，對科技成果研發、成果獲得和成果轉化應用缺乏統籌規劃，導致有些研發從一開始就缺少明確的轉化應用目標，忽略了市場上的可行性和科技成果轉化的產業化階段，造成很多技術“有成果、無市場”的局面，要么是轉化后“有產品無市場”或者“有市場無效益”的結果。

5 提高科技成果轉化率的對策

5.1 建立健全成果轉化創新體系

5.1.1 加大轉化專項投入

科技成果轉化、中試、產品的制作均需要專項轉化資金作為保障，增加對科技成果轉化的投入合理配置研究與開發的資金投入比例，特別是增加研發后生產前的中試階段的投入經費，可通過引導立項成果轉化類項目，將科研資金向該類項目上進行轉移，并強化對于專項資金使用的過程監管，最大程度降低資金使用的風險性，提高規范度。

5.1.2 加大轉化的激勵力度

轉化運用離不開發明人的參與，有效的轉化應用需要開展轉化后的技術服務、中試研究和成果評價等后續工作。要進一步激勵職務發明人參與到轉化工作中必須對職務發明人進行合理、適當的激勵，對完成和轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，從根本上調動各方積極性和持續研究轉化的熱情。

5.1.3 強化轉化考核力度

建立以成果轉化應用為導向的創新項目立項、實施、驗收、評價體系，要在相關創新項目研究、創新工作業績考核、專家人才使用和評價以及職稱評定等與創新息息相關的研發工作和活動中，增加相關的研究成果轉化應用的評價標準，進一步增加創新活動的目的性，不僅僅要看專利擁有量，更要注重專利的轉化率、研發投入知識產權產出率等，通過考核促使企業求新、求實、求變。

5.2 提高重點領域創新成果質量

5.2.1 提高立項水平

通過各種科技活動，克服選題→研究→鑒定→報獎的做法，創新項目的立項要緊扣工業需求，以問題為導向，選對突破亮點，實現精準立項，通過技術、管理、模式理念、手段工具、體制機制等一系列創新，提高立項的科學性和必要性，使科研活動緊扣生產實際，提高科研成果的高效性和實用性。

5.2.2 推動深化合作

深化對外合作廣度和深度，要著力構建以企業為主體、市場為導向、科研院所為輔的合作機制，科技與經濟的重要結合點在于企業，工業的需求是科技成果轉化的主要動力，持續增強企業的自主創新能力，高校和科研院所要更加強調科研成果與企業的對接。合作不僅體現在項目合作，在推廣應用中也要體現出高校和科研院所的合作水平，深度參與項目成果的推廣應用中，確保創新成果得到高效應用。

5.3 強化各類創新平臺建設

5.3.1 建設產業技術創新平臺

加強與高等院校、科研院所、工業企業技術中心等單位的科研合作，共同組建協同創新技術研發平臺、技術成果推廣服務平臺，也可借助高校和科研院所人才力量，組建外聘專家平臺，定期在平臺上開展創新及推廣活動，使各項創新研發成果層次更深、內容更廣。

5.3.2 建立創新成果轉化基地

成果轉化基地是成果轉化的“孵化器”，要將資金和人才投入具體“孵化”工作上，通過“孵化”加快成果應用，通過獲得收益進行再“孵化”，此平臺是成果轉化中的難點，大多成果都卡在此項工作中。孵化基地的建設需要政府和上級公司的大力支持，需要多元化的資金投入，需要多領域專家人才的深入探索，需要一套完整的運行機制。只有配齊人、財、物、政策等要素，成果孵化基地才能良性運作。

5.3.3 建立創新成果數據庫

定期發布科技成果，提供成果轉化技術指導，上下貫通，使科研院所、企業和成果轉化基地等研發主體均能獲取到及時的成果信息，推進成果以更快的速率進行轉化甚至是進行商品化和產業化運營。目前，國家層面早已建立了中國科技成果數據庫，收錄了涵蓋各個學科領域的新技術、工藝、產品、材料和設計等成果，在科技查新、技術轉讓、科技咨詢、技術升級、產品開發以及工藝改革方面提供重要支撐，為此，行業可據此建立一個行業內部成果數據庫，更有利于行業的各級成果推廣和應用。

5.3.4 組建多領域專家庫

成果轉化中的評價、論證和監督，均需要由專人進行，組建專家庫，不僅能提高成果轉化評價的含金量，更可以提高科技成果轉化活動的規范性，切實提高科技成果轉化活動的效率和效果。建議行業各級企業積極開展“借智、引才”工作，積極推薦系統外優秀創新人才參與高層次創新人才的選拔和聘任，引進高層次人才要著眼“高精尖缺”，開辟人才引進“綠色通道”，讓那些熟悉本領域工作和科技前沿、具有宏觀視野和把握全局能力、具備豐富的專業閱歷和較高的業績聲望的專家作為引進人才參與到創新和成果推廣應用中，提高行業整體創新和應用水平。

6 結語

國家煙草專賣局在2021年全國煙草科技創新大會上強調，要“全面塑造創新發展新優勢，加強科研任務布局，突破關鍵核心技術，加快科技成果推廣”，促進科技成果轉化對提高創新成效、以創新驅動行業高質量發展具有深遠的戰略意義和重要的現實作用。關于科技成果轉化問題，省公司也做了相應的探索，出臺了知識產權管理辦法，印發了《促進高質量發展創新工作指導意見及相關配套制度》，將提升成果轉化能力作為一項目標，并將強化轉化應用作為創新工作的一項重要內容。因此，要提高創新成果的應用，提高轉化率，一定要打破傳統思維束縛，建立成果轉化機制，適應時代發展變革，既要引進吸收好一切優秀創新成果，更要應用實施好自身的創新成果，才能為高質量發展貢獻創新工作應盡的一份力量。

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