軍民融合技術創新現狀探析

李文輝，冼楚盈，林卓玲

（1.華南師范大學地理科學學院，廣州 510631；2.華南師范大學科技創新與區域發展研究中心，廣州 510006）

“軍”是國防軍隊，“民”是社會經濟。國防軍隊和社會經濟建設同屬國家建設的重要方面，兩者相互影響、相互依存、相互促進，是一個不可分割的辯證統一體。有關軍民融合模式，國內外做法不一。美國提出軍政協同合作模式，即通過國家監督、軍政各方協作共同推進軍民融合技術創新的形式，實現民用技術推動軍工技術創新發展、軍工技術拉動經濟增長的良好發展格局；日本的軍民融合采取“先民后軍、寓軍于民”模式，并深刻融入到日本軍民融合工業體系的建設與完善中；法、英兩國也將協同創新理論作為本國軍民融合發展的基礎，將軍民兩用技術的協同創新作為發展重點[1-3]。

我國自新中國成立以來，一直重視軍民融合發展[4]。黨的十九大報告將軍民融合發展戰略確定為必須堅定實施的七大國家戰略之一。國內學者的研究主要集中在以下幾方面：一是軍民融合的發展模式，包括依托型、互動型、嵌入型和跨組織外部協同、組織內部協同、“PPP”模式等[5-7]；二是軍民融合體制機制，包括組織協調、市場運行、軍民融合發展運行、制度法規運行機制，社會需求牽引、政策制度推動和文化觀念支撐動力機制，軍事需求主導、前沿科技推動、市場競爭與科學研究規劃聯合運行機制等[8-10]；三是軍民融合的影響因素與評價，包括資金籌集、配套機制、文化背景、管理體制機制、政策環境、資源配置、研發與產品制造等[11-12]；四是軍民融合存在的問題和對策，包括國防科研機構功能、創新網絡組織等問題，指出要以“政產學研用”為切入點，統籌協調、頂層推進，發揮平臺與機制的溢出作用[13-15]。從協同創新角度看，建立軍民融合協同科技創新體系，實質上就是與民用科技創新實現協同，激發創新活力，其受到管理體制機制、政策環境因素等影響，通過構建獎懲機制下軍民融合協同博弈理論模型等，可實現戰略、技術與標準、法規和信息等方面的協同發展，真正走出一條適合我國國情的軍民融合道路[12-13]。軍民融合技術創新體系是指在軍事和民用技術兩大領域，通過整合科學創新、技術創新等形成新的創新系統，是由與軍民兩用技術創新全過程有關的組織機構和實現條件所組成的網絡體系，也是建設國家科技創新體系的重要支撐。從已有文獻來看，從社會網絡分析角度對軍民融合協同技術創新的研究有待進一步加強。

1 數據來源和研究設計

本文將國防軍隊單位（軍）與社會經濟單位（民）合作申請的國家發明專利信息作為研究對象，發明專利更具備新穎性、創造性和實用性，其專利信息對于指導和提升技術創新協同能力具有重要科學價值[16]。根據協同學理論的內涵，軍、民單位合作申請專利，即視為其協同行為生效。

研究對象數據來源于國家知識產權局專利檢索及分析網站數據庫。在專利檢索項“申請人”欄輸入“中國人民解放軍”進行檢索，將有關專利信息數據下載并建立原始信息數據庫，確保數據的全面性、真實性、準確性和一致性。鑒于專利申請審核的周期性，研究對象涉及的專利信息“申請日”截止時間為2017 年12 月31 日。

對原始信息數據進行人工二次篩選，剔除系統無法自動識別的部分，將“申請人”中包括國防軍隊單位（軍）與社會經濟單位（民）的專利信息，確定為有效數據信息（共2 524 條），其中“申請人”合作單位超過2 個的有效數據信息194 條?！吧暾埲恕焙献鲉挝还? 149 個，其中國防軍隊單位（軍）534 個，社會經濟單位（民）615 個。軍、民單位均不含港澳臺地區的單位。

社會網絡分析是一種基于圖論思想，針對關系型數據進行分析的社會學研究方法，既能分析關系網絡的結構問題，還可深入探討網絡特征與個體屬性的關聯，已成為社會網絡關系研究的主要途徑。研究中軍民協同技術創新網絡，是以國防軍隊和社會經濟單位為節點，以軍民單位之間的專利合作申請關系為邊，以該時期軍民單位合作申請專利數為邊權重所構建的加權無向網絡。

研究中網絡密度、網絡平均距離、網絡度數中心性分別用公式（1）、（2）、（3）表示[17]。其中，dij代表節點i 和節點j 之間的距離。當節點i 與節點j 之間存在連接邊時，aij=1，否則aij=0。

2 社會網絡整體分析

2.1 統計數據基本特征

經檢索發現，國防軍隊單位（軍）和社會經濟單位（民）于1988 年開始合作申請專利，截至2017 年，共合作申請2 524 項。其中1998 年開始每年都有合作申請，受國家政策導向影響，申請數量在波動中呈大幅增長趨勢，年均增長57.70%，增長趨勢擬合指數R2=0.855 4（如圖1 所示）。

圖1 1998-2017 年軍民融合協同申請專利情況

按社會經濟單位所在地域分布，軍民融合協同技術創新合作申請專利分布在我國除新疆、西藏、寧夏、青海、臺灣、香港和澳門之外的27 個省份。經濟相對發達的省份社會經濟單位參與軍民融合技術創新協同的積極性更強。合作申請專利項數超過100 項的省或直轄市有：北京144 個單位，合作申請670 項，占全國總合作申請項數的26.55% ；江蘇86 個單位，合作申請376 項，占比14.90% ；上海62 個單位，合作申請255 項，占比10.10% ；重慶合作申請169 項；廣東合作申請142 項；浙江合作申請129 項；湖南合作申請112 項。

2.2 社會網絡結構特征

以1 149 個“申請人”合作單位作為節點，建立1 149×1 149 合作關系矩陣，以合作申請專利的項數表示聯系的強弱。通過Ucinet 軟件處理，得到如圖2 所示的社會網絡關系圖?？芍娒袢诤蠀f同技術創新合作由多個相對獨立又相互聯系的合作團隊組成，形成了一個連通的社會網絡關系。

圖2 軍民融合協同技術創新整體社會網絡關系

2.2.1 協同網絡密度

網絡密度表示網絡中節點之間聯系合作的緊密程度，是測量網絡中節點之間的實際相互關系數和理論上的最大可能作用關系數之間的比值；其值越大，表明網絡中個體之間的相互作用就越緊密，溢出行為越頻繁，而網絡對其中行動者的態度、行為等產生的影響也越大。根據Ucinet 軟件測算，軍民融合協同技術創新網絡密度為0.002，相比較可發現[18]，軍民融合協同技術創新網絡較松散。聯系緊密的社會網絡，可為參與協同的主體提供更多可共享的社會資源，為協同發展提供重要力量。松散的社會網絡，表明軍民融合協同技術創新仍有較大發展空間，需要通過采取相應的措施進一步優化配備創新資源，激發創新活力。

2.2.2 協同網絡距離

協同網絡中節點之間的距離是圖論意義上的距離，表示兩者之間在圖論或矩陣意義上最短途徑的長度。根據測算，網絡中任意兩個節點之間的平均距離為6.580。這說明在軍民融合協同技術創新網絡中，兩個主體之間發生相互作用的連接，平均至少經過七個單位的牽線搭橋才能得以實現，說明軍民融合協同技術創新網絡的圈子非常小。由于國家國防科技工業具有保密性、政策性、嚴肅性等特點，社會經濟單位須獲得國家軍工科研保密資格認證，才能與國防軍隊單位開展協同技術創新。因此，一定程度上也限制了軍民融合協同技術創新圈子的擴大。

2.2.3 協同網絡中心性

分別選取國防軍隊單位和社會經濟單位相關指標值排名前十的單位（見表1～2）進行分析。（1）點度中心性。點度中心性指標通過計算每個節點的關系總量來考察每個節點在網絡中擁有的地位和權力。點度中心性大小，反映了該單位所擁有的對外協同技術創新關系數量的多少，可用來衡量每個單位的開放程度和協同水平。由表1 可知，國防軍隊單位點度中心度最大的是中國人民解放軍總后勤部軍需裝備研究所，為5.139；社會經濟單位點度中心度最大的是清華大學，為2.003。國防軍隊單位點度中心度較大的單位多為高等學校或科研機構；社會經濟單位點度中心度較大的多為高等學校，其次是企業。國防軍隊單位點度中心度相對社會經濟單位要大。對照有效數據信息發現，合作申請專利項數越多的單位，其點度中心度越大。這些單位與其他各單位之間建立了相對更為廣泛的協同關系，他們在整個協同技術創新網絡中具有更重要的權力和地位，對于信息和資源的傳遞產生更為重要的影響。另外，整個協同技術創新網絡的點度中心勢指數為4.96%，說明整個協同網絡表現出的中心趨勢不顯著。

表1 軍民融合協同創新網絡點度中心度排名前十的軍、民單位

（2）中介中心性。中介中心性指標衡量一個節點作為媒介者的能力，中介中心度越高，表明越多的節點需要依賴該節點進行協同聯絡。擁有較高中介中心度的節點處于控制協同技術創新的關鍵路徑，對于其他節點以及整個網絡都具有較強的影響力。由表2 可知，國防軍隊單位中介中心度最大的是中國人民解放軍國防科學技術大學，為9.304；社會經濟單位中介中心度最大的是北京航空航天大學，為13.896。國防軍隊單位中介中心度較大的單位，多為高等學?；蚩蒲袡C構；社會經濟單位中介中心度較大的多為企業，其次是高等學校。對照有效數據信息發現，合作申請專利的單位越多，其中介中心度越大。這些中介中

表2 軍民融合協同創新網絡中介中心度排名前十的軍、民單位

心度較高的單位，占據著技術創新合作流和資源共享的關鍵路徑，他們對于其他節點以及整個協同網絡都產生重要影響。另外，整個協同網絡的中介中心度指數為13.65%，同樣表明協同技術創新網絡較稀疏，網絡節點之間的協同關系不夠緊密。其中，有942 個節點的中介中心度為0，占總節點數的82.0%，說明這些節點在技術創新合作溢出和資源傳遞中處于邊緣位置，對其他節點沒有控制力和影響力。

3 社會網絡個體分析

3.1 個體網絡社會關系情況

受網絡節點限制，選取兩個軍民單位間合作申請專利不少于5 項的單位建立技術創新協同網絡矩陣，圖3 反映了這些個體的社會網絡關系。由圖可知，共有49 個國防軍隊單位分別與130 個社會經濟單位協同合作申請專利在5 項及以上，申請專利總數為1 303 項，網絡局部結構呈現較明顯的集團化小世界網絡特征。其中，國防軍隊單位合作項數排在前五的單位共合作申請專利654 項，分別是中國人民解放軍國防科學技術大學與11 個社會經濟單位合作申請專利173 項等。社會經濟單位合作項數排在前五的單位共合作申請275 項；分別是重慶原倫生物科技有限公司與中國人民解放軍第三軍醫大學合作申請專利68 項等。

圖3 軍民融合協同技術創新個體社會網絡關系（合作申請項數不少于5 項）

3.2 個體網絡基本指標特征

表3 列出了網絡規模排前十位的國防軍隊單位、社會經濟單位協同網絡個體基本指標特征情況。中國人民解放軍總后勤部軍需裝備研究所的個體網絡規模最大，與59 個單位建立了協同技術創新合作關系。國家電網公司的關系總數、密度值分別為48.00 和20.00，均為最大，說明其個體網絡中16 個單位開展了48 次協同技術創新合作關系。北京理工大學標準化中介指數最大，達到100.00，其個體協同網絡規模較小，但內部協同和資源共享程度較高，對個體網絡的信息傳遞和溝通具有較強的控制作用。

表3 軍民融合協同創新網絡規模排名前十的軍、民單位個體指標特征情況

4 軍民融合技術創新協同機制

4.1 案例樣本選擇

選取兩個軍民單位間合作申請專利項數不少于5 項的單位作為案例，分析軍民融合技術創新協同機制。表4 是兩個軍民單位間合作申請專利項數不少于5 項的樣本情況，可知合作不少于20項涉及的國防軍隊單位為5 個，占參與軍民融合技術創新協同國防軍隊單位534 個的0.94% ；涉及的社會經濟單位為12 個，占參與軍民融合技術創新協同社會經濟單位615 個的1.95% ；共合作申請專利411 項，占合作申請總數2 524 項的16.28%。相應地，合作不少于10 項涉及的國防軍隊單位共19 個、占3.56%，涉及社會經濟單位36 個、占5.85%，共合作申請專利699 項、占27.69% ；合作不少于5 項涉及的國防軍隊單位共49 個、占9.18%，涉及的社會經濟單位共130 個、占21.14%，共合作申請專利1 303 項、占51.62%。

表4 兩個軍民單位間合作申請專利項數不少于5 項的樣本情況

4.2 技術創新協同機制分析

（1）聯合項目研發協同機制。研究項目是開展技術創新協同的重要載體之一，是最為有效、長久的協同機制。如重慶原倫生物科技有限公司依托中國人民解放軍第三軍醫大學，簽訂了《共同研究生物醫藥項目技術開發項目合作協議》，共同從事生物醫藥、原創性新藥、疫苗聯合研發工作，共合作申請專利68 項。

（2）“產、學、研”相結合協同機制。黨的十八大以來，國家進一步明確了要構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。在這一政策指引下，如湖南晟芯源微電子科技有限公司堅持走“產、學、研”相結合的發展之路，通過與中國人民解放軍國防科學技術大學等國內外杰出單位的強強合作，建立了一支近100 人的技術積累深厚、工程產業化能力強的高素質科研隊伍，共合作申請專利32 項。

（3）地方政府助力推動協同機制。隨著國家推進軍民融合力度的加大和形勢的發展，地方政府把國防和軍隊現代化建設融入經濟社會發展體系之中。如東莞市人民政府與中國人民解放軍信息工程大學于2016 年聯合組建了東莞信大融合創新研究院，依托中國人民解放軍信息工程大學學科技術優勢，以市場為牽引、自主技術為核心、促進產業化為主線，信息工程大學與東莞信大融合創新研究院共合作申請專利13 項。

（4）共建創新平臺協同機制。創新平臺是基于共享、公用機制而建立的技術支撐體系，可促進軍民單位在探索創新、自主創新和技術開發方面取得良好效果。如中國人民解放軍總醫院于2013年與深圳華大基因科技有限公司共建了“跨組學聯合實驗室”，通過強強聯手，創造了組學技術在臨床醫學應用的跨越式發展，共合作申請專利8 項。

（5）企業實體運營協同機制。通過企業實體運營，國防軍隊單位的創新技術能更及時、近距離地與社會經濟單位需求相結合。如蘇州市巴微醫藥開發研究所有限責任公司由中國人民解放軍第三軍醫大學和江蘇江山制藥有限責任公司在科研、技術、資金等方面強強聯手，一起投資創建，蘇州市巴微醫藥開發研究所有限責任公司和第三軍醫大學共合作申請專利37 項。

（6）校友帶動協同機制。校友資源是一所高校的寶貴財富，是高校發展過程中最可信賴、最可依靠、最可持續的力量。如國家電網公司每年都在全國軍、民重點高校中招收畢業生，通過畢業生的牽線搭橋，國家電網公司與中國人民解放軍信息工程大學合作申請專利20 項，與中國人民解放軍裝甲兵工程學院合作申請專利12 項。

5 結論與啟示

軍民融合技術創新協同是一項復雜、系統的動態發展過程，既受到國家總體宏觀政策導向的影響，也依賴于微觀層面國防軍隊單位供給和社會經濟單位市場經濟發展需求的互動。通過對國防軍隊單位（軍）與社會經濟單位（民）合作申請的國家發明專利信息的分析，得出以下結論和啟示：（1）從整體協同網絡看，中心趨勢不顯著，但從點度中心度較大的單位可知，軍、民高等院校是促進軍民融合技術創新協同發展的重要力量。他們與其他各單位之間建立了相對更為廣泛的協同關系，在整個協同技術創新網絡中具有更加重要的權力和地位，對于信息和資源的傳遞產生更為重要的影響。因此，應該激發這些單位技術創新合作和資源共享的積極性和主動性，發揮他們在整個協同網絡中的“關鍵少數”節點作用，提升協同效率。（2）從個體網絡基本指標特征來看，軍民融合技術創新協同網絡局部結構上呈現較明顯的集團化小世界網絡特征。中國人民解放軍總后勤部軍需裝備研究所的個體網絡規模最大，國家電網公司的關系總數、密度值均為最大，北京理工大學標準化中介指數最大。因此，有些個體協同網絡規模較小，但其內部協同和資源共享程度卻較高，應該發揮他們在個體網絡信息傳遞和溝通中的控制作用和效應。（3）通過兩個軍民單位間合作申請專利項數不少于5 項的樣本案例發現，軍民融合技術創新協同機制包括聯合項目研發協同機制、“產、學、研”相結合協同機制、地方政府助力推動協同機制、共建創新平臺協同機制、企業實體運營協同機制和校友帶動協同機制。