基于專利成果轉移轉化分析的高校科技創新人才知識產權意識培養途徑探索*

張 梅

（北京工業大學圖書館）

科技是一個國家強大的基礎，創新推動了國家的進步，科技創新已經成為國家發展的核心，創新能力逐漸成為決定國家國際地位的關鍵因素。科技創新能力的評價體現在國家所擁有的自主知識產權上。在國家科技創新體系中，高校是科技創新的主要力量，高校科研人員、研究生和大學生在創新創業中主動參與專利研發、申請和成果轉化受到了國家重視、高校支持。但目前高校科技創新人才的知識產權觀念意識淡薄,這一問題不僅制約了高校創新實踐能力的提高,同時也阻礙了高校將科研成果轉化為可持續經濟發展產業,因此,培養高校科技創新人才的知識產權意識，提高高校科技創新人才專利研發、申請和成果轉化的質量，成為高校科技創新人才培養工作中的重要內容。

為了使高校科技創新能力得到提升，支持“雙一流學科”建設，在教育部和國家知識產權局的組織和推動下，許多高校成立了知識產權信息服務中心，掛靠在圖書館，為高校學科發展及科技創新人才培養提供知識產權信息服務，這成為圖書館為高校服務的一項重要內容。高校知識產權信息服務中心可以充分發揮高校信息資源和人才資源優勢，為高校科技創新人才提供知識產權方面的全流程信息服務，促進高校協同創新和科技成果轉移轉化，支撐國家創新驅動發展戰略和知識產權強國戰略。本文立足于高校知識產權信息中心，基于高校的專利成果轉移轉化分析結果，對培養高校科技創新人才知識產權意識的途徑進行了探索。

一、高校專利成果轉移轉化現狀

本文選取了首都6所有代表性的理工類高校，利用patsnap智慧芽專利檢索及分析平臺，對1985年至2020年間申請專利的實施許可和轉讓情況進行了檢索，從專利總量及轉讓率和許可率、有效專利比率、專利流向及技術領域分析、高被引專利及高價值專利分析幾個方面進行了對比分析，了解了目前高校在專利轉移、轉化方面存在的一些問題，為高校專利運營模式的選擇提供依據和建議。

（一）總體情況比較

所選的6所高校在1985年至2020年間所申請的專利總量和轉讓及許可專利的數量見表1。

表1 所選6所高校在1985年至2020年間所申請的專利總量和轉讓及許可專利的數量

所選6所高校的專利轉讓率和專利許可率見圖1和圖2。

圖1 所選6所高校的專利轉讓率

圖2 所選6所高校的專利許可率

由表1及圖1、圖2可見，所選高校的專利申請總量都較多，以清華大學最多，但專利轉讓和許可的比例整體不高，轉讓比例遠高于許可比例。專利轉讓率方面，清華大學和北京工業大學較高，分別為7.16%和6.28%，許可率最高的是北京科技大學，為1.22%，其他高校均未超過1%。可見雖然目前我國高校申請專利總量比較占優勢，但是實際轉移、轉化的高質量專利卻很少。如果專利只有數量而沒有質量，不能實現技術的應用，真正促進國家經濟的發展，那么就失去了科技創新的真正意義。

（二）有效專利比率

有效專利是指在特定的時間節點已授權專利的法律狀態仍為有效。所選6所高校的轉讓專利和許可專利中，有效專利的比例對比見圖3和圖4。

圖3 所選6所高校的轉讓專利中有效專利的比例對比

圖4 所選6所高校的許可專利中有效專利的比例對比

由圖3和圖4可見，所選6所高校的轉讓專利的有效性均比其許可專利高，轉讓專利和許可專利中以北京航空航天大學的有效專利比例最大，分別為86.85%和81.54%。

（三）專利流向及技術領域分析

本文對所選6所高校的專利轉讓及許可流向進行了分析，發現轉讓專利中真正轉讓給企業的僅占一多半，其余均為校內轉讓及合作單位的變更。轉讓和許可專利流向具有相似的特點，均為北京本地企業和江蘇企業應用為主。除此之外，河北、安徽、廣東、浙江、山東、四川等地也是所選高校轉讓和許可專利的主要流向。

在技術領域，建筑、水處理領域的專利轉讓和許可數量較多，此外，數字化處理、圖形識別及生物信息領域轉讓專利較多，作業、運輸和冶金領域許可的專利較多。專利轉讓和許可的技術領域除了與各個高校的強勢學科密切相連以外，還與在國家政策的指引下企業的發展方向有很大的關系。因此，高校應該緊緊把握國家的政策導向，大力開發滿足企業需求的技術領域。

（四）高被引專利及高價值專利分析

被引用次數最多的專利通常代表了該專利具有較強的技術影響力，代表了核心創新技術。所選6所高校的轉讓專利中，被引用次數排名靠前的專利均為美國專利，都是在學校內部發生了權利轉移，許可專利則普遍被引次數比較少。

專利價值是指專利預期可以給其所有者或使用者帶來的利益在現實市場條件下的表現[1]。通過不同級別的分析，可以更好地評估該技術領域內專利強弱的分布。所選6所高校的轉讓專利中，轉讓和許可專利中高價值專利的數量較少，有必要加強相關研究領域的技術競爭力。價值較高的專利多為在國外布局的專利，有效期大部分在10年以上，許可專利的市場價值普遍較低。

二、高校科技創新人才知識產權意識培養需多部門協同合作

高校科技創新可以分為學生科技創新與教師科研創新。無論是高校科研人員，還是研究生、大學生，其所具備的知識產權意識直接影響科技創新成果的轉移、轉化。高校科技創新人才知識產權意識的培養應由校內多部門共同合作，充分發揮教師團隊對學生創新的指導作用、科研管理部門在政策上對知識產權意識的引導作用、文獻信息服務部門對科學研究提供的文獻支持作用，共同合作增強高校科技創新人才知識產權意識，進而推動高校的科技創新。

（一）高校學生科技創新成果與指導教師團隊密不可分

高校學生科技創新是人才培養的一種形式，學生是主體，學生在老師的指導下主動開展學習和創新。當前，國家設立了一系列鼓勵學生科技創新的平臺，如各類機器人大賽、全國大學生挑戰杯課外學術科技作品競賽、研究生創新基金等。學生在參加科技創新活動時，由于其仍處于理論知識的學習時期，還沒有完善健全的知識體系，因此，在活動中需要專業教師進行適當指導，很多學生科技創新的課題也來源于本校的教師科研團隊。但目前多數高校教師比較重視學術研究以及授課，鼓勵學生寫論文、出專利，對科技創新成果轉化不夠重視，導致大部分科技創新成果沒有實際的應用價值，成果轉化較為困難。通過對高校專利成果轉移、轉化現狀進行分析，可以了解目前存在的一些問題以及在哪些方面還有提升的空間，這樣教師團隊在指導學生進行科技創新的時候，可以引導學生在專利申請以及后期的成果轉移、轉化方面向該校比較薄弱的方向發展。

（二）高校科技創新人才成果轉移轉化與科研管理部門密不可分

高校科研管理部門負責從科研項目的爭取立項到驗收鑒定、申報專利和獎勵，直至后續產業化工程與應用轉化的全過程，實現對學校科技活動人員、項目、經費、成果、基地的專業化、職業化主動服務、培訓、協調、組織管理與開拓等。科研管理部門對本校專利成果的申請和轉移、轉化情況比較了解，哪些項目的內容可以申請專利，哪些項目的成果適合轉移轉化，科研管理部門都可以從項目的立項直至后續產業化的過程中對科研項目團隊以及科技創新的學生進行引導和培訓，增強高校科技創新人才的專利意識。在學校科研管理的全過程中強化知識產權概念，在每一個具體環節中對師生加強知識產權意識的培養，促進高校科技創新成果的產業化，提高創新成果的經濟價值。

（三）高校科技創新人才知識產權意識的培養與高校知識產權信息服務中心密不可分

高校知識產權信息服務中心一般掛靠在圖書館，而高校人才的科技創新活動與圖書館緊密相連。例如，博士點基金、“挑戰杯”、學位論文涉密以及一些其他的創新競賽平臺都需要圖書館出具科技查新報告，筆者在做這些科技創新項目的科技查新工作時發現，絕大多數項目委托方對于自己項目的創新點并沒有知識產權保護意識，對于創新成果的應用更沒有轉移、轉化的意識。高校知識產權信息中心具有文獻方面的優勢，可以為科技創新提供文獻支持，同時擁有具備豐富檢索經驗并掌握知識產權方面知識的館員，可以在平時的工作中向師生多宣傳知識產權方面的知識，增強知識產權意識。

三、高校科技創新人才知識產權意識培養途徑

（一）開設知識產權相關課程

很多高校的法律專業設有知識產權方向，擁有知識產權方面的師資資源，要充分發揮這方面的優勢，在全校范圍內尤其是理工科專業開設知識產權相關課程，而不僅限于法律專業的學生。使高校學生盡早建立知識產權觀念，以便在今后的科技創新中使科研成果得到保護和轉化，最大化發揮創新成果的實際價值。在教學活動中實現授課與實際應用相結合，使學到的知識能夠得到運用，培養既有理論知識又有實戰經驗的全面型知識產權人才。

（二）將科技創新、成果轉化與學校人才培養有機融合，加大技術轉移人才培養

可以通過邀請國內外知名院校、政府機構、司法系統、服務機構等多個領域的專家授課，并開展模擬實踐、小組討論等活動，提升知識產權研究水平。高校可成立技術轉移中心，招聘技術經紀人，可以作為從事技術轉移、知識產權方向研究的學生的學習基地，在專業化技術轉移人才培養與專業化隊伍建設方面實現早著手、早布局。也可設置技術轉移研究生方向，培養“政產學研用”相結合的知識產權高層次人才。

（三）產權改革促轉化

賦權改革及股權讓渡改革是在創新成果轉移、轉化方面的大膽嘗試。可以通過賦予科研人員創新成果所有權、長期使用權等，激勵科研人員不斷提升創新能力和成果轉化水平。通過探索股權讓渡改革，一些科研團隊不僅能以技術入股占有公司股份，還可以用適當的金額購買學校持有的股份，通過科研人員成立學科性公司，既能促進科研成果的產出及落地，還能帶動學科建設與人才培養。

（四）充分發揮高校知識產權信息中心的職能作用

高校知識產權信息中心可以與學校的法律專業積極配合，發揮圖書館文獻和檢索方面的優勢，嵌入學院推廣知識產權相關知識。通過定期舉辦專利信息應用培訓，特別是針對研究生及以上學歷的人員進行針對性的專利信息培訓，滿足在科研工作中對知識產權真正有需求的科技創新人才的需要。

四、總結

專利成果轉移轉化是評價高校科技創新水平的重要指標，因此，提高高校科技創新人才的知識產權意識至關重要。高校是為國家培養人才、為社會輸送人才的重要陣地，是推進我國創新創業的重要動力。目前高校的專利成果轉移轉化比例還很低，高校的科技創新人才對專利成果的轉讓和許可還不夠重視。因此，加強高校科技創新人才知識產權意識勢在必行。高校可以通過開設知識產權相關課程、加大技術轉移人才培養、產權改革促轉化、充分發揮高校知識產權信息中心的職能作用的途徑，提高高校科技創新人才的知識產權意識，促進科研成果的轉移轉化。