“專精特新”賦能民營企業高質量發展研究

楊艷軍 王詩婧

（1.中共武漢市委黨校，湖北武漢 430024；2.武漢大學，湖北武漢 430072）

“專精特新”企業是指具有“專業化、精細化、特色化、新穎化”特征的中小工業企業。發展“專精特新”企業是黨中央根據國內外經濟形勢變化所作出的應對策略，也是推動中小企業高質量發展的重要舉措。早在2011 年，中華人民共和國工業和信息化部就在《“十二五”中小企業規劃》中提出要將“專精特新”作為中小企業轉型升級的重要途徑[1]。2019 年至今，中華人民共和國工業和信息化部先后公布了三批“專精特新”“小巨人”企業名單，共計4762 家，其中民營企業占比近九成?！笆奈濉睍r期，中央財政還將安排100 億元以上獎補資金，孵化帶動百萬家創新型中小企業，培育10 萬家省級“專精特新”企業、1 萬家“專精特新”“小巨人”企業、1000家“單項冠軍”企業，形成百十萬千“專精特新”企業群體[2]。各地為了促進“專精特新”企業發展壯大，也加緊了新一輪的培育工作，財政獎補、股權融資等各類扶持政策密集出臺，民營企業迎來重大發展機遇。

一、“專精特新”企業是經濟高質量發展的堅強柱石

“專精特新”企業長期專注細分市場、創新實力強勁、配套能力突出、要素集聚功能強大。培育和發展“專精特新”企業，對加快科技創新、激發產業發展動能、補鏈強鏈增強經濟韌勁、形成產業集群、壯大區域經濟發展根基意義重大。

（一）“專精特新”企業是創新動能的活力主體

我國是全球工業門類最齊全的“制造大國”，但“大而不強”的問題仍未得到根本解決，其中一個重要原因是缺少具有國際競爭力的“殺手锏”和“卡脖子”技術，這不僅制約了我國產業的升級和發展，也卡住了國家經濟的“命脈”。要實現從“制造大國”向“制造強國”的轉變，推動制造業由“三低一弱”走向“三高一強”，科技創新是關鍵。“專精特新”企業作為科技型中小企業的“國家隊”，是科技創新的排頭兵?？苿撉閳骃aaS 服務商智慧芽發布的《2021“專精特新”小巨人企業專利能力和科創力報告》顯示，我國現有的4672 家“小巨人”企業擁有專利申請48.18 萬件，平均專利申請98 件；有效發明專利6.57 萬件，平均有效發明專利約13 件；軟件著作權5.56 萬件，平均軟件著作權約11 件。三類指標均遠高于全國平均水平，這表明“專精特新”企業雖然體量不大，但創新實力強、專業程度高、發展潛力大。面對國內經濟發展短板及外部環境挑戰，引導民營企業走“專精特新”之路是解決“卡脖子”難題，打造“殺手锏”技術，打造“制造強國”的必由之路。

（二）“專精特新”企業是補鏈強鏈的中堅力量

我國產業基礎能力建設不足，除了關鍵核心技術受制于人的問題之外，還與產業鏈上存在“斷點”和“堵點”密切相關。當前，國與國之間的經濟競爭表面上體現為產品、技術和企業的競爭，實質上卻是縱橫交錯、相互關聯的產業鏈、供應鏈的競爭[3]。我國要構建“雙循環”新發展格局，產業鏈、供應鏈的循環暢通是關鍵，特別是面對新冠肺炎疫情的影響和國際形勢的深刻變化，增強我國產業鏈、供應鏈自主可控能力的重要性和緊迫性更加凸顯。從我國4762 家“專精特新”企業的行業分布看，90%以上企業集中在“四基”領域，處于產業鏈、供應鏈、創新鏈的關鍵環節，是“補短板”“鍛長板”的重要支撐[4]?！皩＞匦隆逼髽I既可以圍繞重點產業鏈的關鍵環節進行技術攻關和市場拓展，實現產業鏈、供應鏈的自主可控，達到補鏈強鏈的戰略意圖，還可以專注細分領域，攻克核心技術成為“單項冠軍”，提升我國與世界強國抗衡的實力。

（三）“專精特新”企業是產業集聚的重要支撐

國內外區域經濟發展的實踐經驗表明集群化是提高資源配置效率、提升區域產業競爭力的重要途徑。產業集群的形成既需要龍頭企業的引領帶動，也需要中小企業的深度參與，大中小企業相互補充、緊密合作，方能形成協同發展的良性互動。從我國4762 家“專精特新”企業的區域分布看，一半以上企業分布在東部地區，具有高度集群化特點。主要原因在于“專精特新”企業在細分領域擁有相對優勢、市場占有率高，可以發揮強大的集聚效應，吸引上下游企業集群發展。實際上，“專精特新”企業在許多地區已成為帶動區域產業結構升級的重要力量，對打造專業化產業聚集區，提升區域產業競爭力發揮了重要作用。

二、民營企業走“專精特新”之路的風險挑戰

我國民營企業絕大多數是中小企業，規模小、資金少、技術基礎薄弱、抗風險能力不足，這些特點決定了民營企業要想在激烈殘酷的市場競爭中站穩腳跟，突破價值鏈的低端鎖定，并把企業做精做優做強，必須將有限的資源投入到專業化領域或細分市場[5]，專注于提升產品性能或服務質量，形成局部競爭優勢。從國內外中小企業的發展實踐看，只有“?！辈拍堋熬保挥小熬辈拍茏鼍米鰪姟！皩＞匦隆卑l展模式是推動民營企業發展的重要力量，也是民營企業加快轉型升級，提升規模效應，打造核心競爭力，增強發展后勁的重要途徑[6]。但是面對錯綜復雜的國內外環境，民營企業的“專精特新”之路并非坦途。

（一）民營企業走“專精特新”之路有待突破的內部制約

企業是技術創新的主體，民營企業則是技術創新的主力軍。2021 年，中華全國工商業聯合會的調研數據顯示，我國投入“千強”民營企業的研發費用總額高達8185 億元，占全國企業研發經費支出的33.6%，平均研發強度達到2.57%，比全國平均研發強度高0.17 個百分點。近幾年的《中國民營經濟報告》也顯示，民營企業的專利申請數、發明專利申請數以及有效發明專利數多年占比超過75%。由此可見，民營企業為社會整體創新水平的提升創造了大量的正外部性，貢獻了“創新紅利”。但相對于民營企業龐大的基數而言，許多企業在技術創新方面的投入仍不足，“主力軍”作用尚未充分發揮，其中一個重要原因在于企業自身缺乏“進取者優勢”，不愿、不敢、不能創新。

一是創新意愿不足。來自國家市場監督管理總局的數據顯示，2012—2021 年，我國民營企業的數量從1085.7 萬戶增長到4457.5 萬戶，10 年間翻了2 番，在企業總量中的占比由79.4%提高到92.1%，已經成為推動經濟社會發展的重要力量。許多民營企業將科技創新視為保障企業持續健康發展的時代要求，高度重視并不斷加大投入力度，但不同規模的民營企業在技術創新投入方面存在較大差異。華為、騰訊、美的、百度等大型民營企業，在研發人員、研發經費投入強度等方面不僅顯著高于民營企業的平均水平，還高于許多國有企業，但一些中小微企業對科技創新的重視程度卻稍顯不足。從2020 年我國科創板、創業板、中小板和主板中“專精特新”企業的平均研發投入強度看，分別為6.44%、6.91%、4.77%、2.58%，與大型企業10%以上的研發強度相比仍有差距。我國許多民營企業處于價值鏈的中低端環節，缺乏原始創新或關鍵技術，基礎元件受制于人，創新的利潤貢獻相對有限。這類企業的創新活動具有低水平、高成本、低收益、高風險并存的特點，使得他們對科技創新必要性的認知不足，不愿投資于技術創新。對科技創新的不合理認知已成為影響民營企業創新意愿的重要因素[7]。

二是創新資源短缺。我國民營企業吸納就業能力突出，貢獻了80%以上的城鎮勞動就業，即使受新冠肺炎疫情影響，民營企業仍是吸納就業的主力軍。但不可否認的事實是，由于許多民營企業，特別是中小企業的工作穩定性、工作環境、福利待遇等相對較差，大學畢業生對民營企業的認可度并不高。中小型民營企業對人才，尤其是高層次技術人才的吸引力較弱，“用工荒、招工難”現象仍較為普遍，中西部和三四線城市“招不來、留不住”的問題則更為突出。以技術人才為核心的創新資源短缺已成為制約民營企業創新能力提升的核心因素[8]。

三是發展戰略不適。發展戰略是企業根據自身所面臨的外部環境和自身優勢對經營運作所進行的自主選擇和自我設計，其主要目標是回答“企業是什么，企業的未來應該是什么”的問題。在過去，我國許多民營企業的發展模式是機會導向，“模仿、跟風”導致戰略趨同化嚴重。如今，我國已經進入了新發展階段，經濟發展局勢處于增速有限回落、動力轉換、結構調整的新常態，傳統的依靠低附加值產品出口的發展模式面臨前所未有的挑戰，盲目跟風擴張的“套利式”發展戰略已經難以為繼。面對新一輪科技革命和產業變革，一些民營企業仍囿于舊的發展思路，未能積極調整發展戰略，極大阻礙了民營企業核心競爭力的形成與提升。

（二）民營企業走“專精特新”之路有待改善的外部環境

除了自身因素外，民營企業走“專精特新”之路還面臨一系列外部挑戰。近年來，為加大“專精特新”企業培育力度，中央及地方各級政府出臺了多項政策，但一些政策在執行中仍存在“腸梗阻”、“最后一公里”不暢、支持適配性不足等問題，致使民營企業難以獲得持續支持。

一是融資渠道不暢導致創新投入不夠。資金是實體經濟的血脈，也是企業開展創新活動的“催化劑”。我國現行融資體系仍是以銀行為主導的間接融資體系，民營企業尤其是中小企業規模小、風險高、缺乏有效的抵押和擔保，獲得中長期資金難度大。中國財政科學研究院發布的《2019年“企業成本”調研報告》顯示，民營企業短期貸款、長期貸款和債券融資占比分別為72.8%、17.0%和4.6%。為滿足企業經營發展需要，不合理的融資結構倒逼民營企業過度依賴“短貸長投”，將短期銀行貸款用于長期資產的投資，不僅增加了企業的經營風險，還為銀行壞賬的發生埋下了導火索。即便如此，有限的金融資源仍難以覆蓋多數中小微企業，相當數量的企業不得不轉向民間借貸，負擔遠高于銀行貸款的利率?！叭谫Y難、融資貴”問題的長期存在，極大限制了民營企業增大創新投入的能力。

二是服務體系不優導致創新效率不高?？萍紕撔路帐莿撔掳l展的助推器，也是提升企業創新效率的助力劑。改革開放以來，國家不斷謀劃和推進科技體制改革，并持續出臺相應政策將改革成果予以制度化，科技創新服務體系日臻完善，但仍存在服務功能單一、專業人才短缺、運行機制不暢等問題。特別是面向民營企業的技術服務平臺和孵化器數量少、質量參差不齊、區域分布不均，與技術創新緊密相關的技術鑒定、評估、交易、推廣、咨詢等科技服務市場發展不充分，導致一些有價值的產品或技術因無法獲得有效認證而無法進入市場，降低了民營企業的創新效率。

三是利益保障機制不健全導致創新動力不足。科技創新不僅能給創新主體帶來巨大的經濟效益，還具有明顯的外部性，只有建立起完善的技術創新風險分擔、利益分配、激勵和容錯機制，才能從根本上激發民營企業從事技術創新活動的動力。目前，我國在財政和稅收等方面逐步加大了對企業創新活動的支持力度，但激勵政策的安排仍存在一定缺陷，如財政政策對技術創新的產業化、商品化的支持不足，知識產權制度不完善導致企業技術創新的“溢出效應”無法得到應有補償，市場選擇、評價機制的激勵作用沒有充分體現等。這些政策作為科技創新利益保障機制的重要組成部分，其安排的不合理性會弱化創新的制度約束和市場壓力，抑制企業的創新意愿，造成民營企業自主創新動力不足。

三、多措并舉助力民營企業“專精特新”之路行穩致遠

“專精特新”的靈魂是創新，要助力民營企業“專精特新”之路行穩致遠，需要企業、資本和政府共同努力，集聚內生發展動力、破解企業融資難題，為民營企業營造良好的創新生態。

（一）提升企業創新能力，集聚內生發展動力

創新能力的提升是民營企業走“專精特新”之路的核心所在，但提升企業創新能力并非易事，既要改造思想觀念、發揚企業家精神、鼓勵和引導民營企業增強創新意愿，讓企業“愿創新”，還要強化企業自身建設、突破民營企業技術創新瓶頸，讓企業“能創新”[9]。

一是專注主業，發揚企業家精神。企業家既是要素整合者、生產組織者，又是市場開拓者。企業家精神能夠與企業發展、經濟政策產生協同效應，提升企業發展質量和政策實效。推動民營企業在“專精特新”之路上走高、走遠，發揚企業家精神，提高企業創新意愿是關鍵?？梢酝ㄟ^樹立先進典型、加大宣傳表彰力度、強化企業家培訓、發揮行業商會組織作用等方式，鼓勵和引導民營企業家緊跟時代需求、改變思想觀念、發揚工匠精神，堅定不移地走自主創新之路，致力于將企業打造為掌握獨門絕技的“單打冠軍”或者“配套專家”。

二是強化協作，整合創新資源?！皩＞匦隆钡撵`魂是創新，人才則是提升創新能力的關鍵。要提升民營企業對技術人才的吸引力、突破人才短缺瓶頸并非一日之功，需要在加大人才引進和培養力度的同時，努力構建開放式創新模式。通過加強與高等院校、科研院所的橫向合作，積極參與產學研一體化的合作架構等方式，整合企業內外創新資源，突破企業邊界協作創新，形成優勢互補、資源共享、協同發展的長效合作機制，提升技術、資金、人才等創新要素的配置效率。

三是戰略轉型，專注行業深耕。發展戰略決定了企業的發展方向。面對國內外經濟發展新形勢，企業需要及時轉變發展思路、主動調整發展戰略。特別是打造“專精特新”企業，必須要摒棄規模崇拜、拒絕多元化誘惑。民營企業只有專注行業深耕，本著“生產一代、研發二代、預見三代”的思路，聚焦主業，走專業化之路，不斷提高產品及服務的技術含量和附加值，才能在競爭中創優勢、求生存、謀發展。

（二）強化資金支持力度，破解企業融資難題

強化資金支持是助力民營企業走“專精特新”之路的重要保障。大量“小而?！逼髽I建立競爭優勢的時間短則十年、長則數十年，要尊重產業發展的客觀規律，引導資本摒棄“掙快錢”的思路，形成“與時間做朋友”的耐心，不斷為企業技術創新提供多樣化的“金融活水”。

一是強化信貸產品服務創新，提升信貸支持力度。針對民營企業融資難、融資貴問題，有必要在現有融資體系的基礎上，以精準化服務為重點，進一步完善支持企業技術創新的融資體系。一方面可針對“專精特新”企業的特點，進一步創新融資產品，如放寬“專精特新”企業抵質押條件，大力發展知識產權、商標、專利、應收賬款、訂單質押融資以及產業鏈融資等信貸產品和服務[10]，升級完善覆蓋“專精特新”企業全生命周期的產品體系；另一方面還可以進一步完善融資服務，特別是要充分發揮科技保險的支持作用，不斷降低科技創新項目的融資風險和融資成本[11]，為“專精特新”企業發展提供精準的資金支持。

二是利用全國性資本市場，提高直接融資比例。資本市場對支持“專精特新”具有天然優勢。經過多年的發展，我國已經初步建成了多層次的資本市場，科創板、中小板、創業板、新三板等多個板塊在緩解中小企業融資難、融資貴的問題上發揮了積極作用[12]，特別是新三板已經成為資本市場服務民營中小企業的重要平臺。但這一體系在實際運行過程中，對企業科創活動的支持力度仍然不足。有必要在充分利用主板、中小板、科創板等專業資本市場的同時，搶抓北交所設立的重要戰略機遇[13]，支持專業證券機構為“專精特新”后備企業設計從“新三板掛牌到北交所上市”的整體上市規劃，進一步完善“專精特新”企業上市培育機制，幫助企業更早熟悉和進入資本市場。

三是發揮地方資本市場作用，滿足多元化融資需求。區域性股權交易中心是專門為特定區域企業提供股權、債券轉讓和融資服務的場外私募交易市場，在培育“專精特新”企業方面具有獨特優勢。目前，多個地區在當地區域性股權交易中心專設了“專精特新板”，旨在幫助其所在區域“專精特新”企業拓寬融資渠道，為企業創新發展提供資本服務與智力支持。在此基礎上，各區域性股權交易中心還可以進一步發揮市場融資與服務功能，一方面積極調動證券公司、會計師事務所、律師事務所等專業機構力量，幫助“專精特新”企業建立現代企業法人治理結構；另一方面還可以與上交所、深交所、北交所等全國性資本市場合作，探索建立“專精特新”企業進軍新三板的“綠色通道”，打通企業上市“最后一公里”，借助資本市場的力量引導中小型民營企業走“專精特新”之路。

（三）完善服務保障體系，營造良好創新生態

培育“專精特新”還需為民營企業量身打造服務平臺、人才培養和制度保障等配套支持政策，厚植創新沃土，營造“放足好水、養好活魚”的健康生態[14]。

一是強化平臺建設，推動協同創新。創新能力的提升不能僅依靠民營企業自身單兵作戰、單打獨斗，而應依托產業集群和產業鏈，通過整合創新資源實現協同發展。民營企業走“專精特新”之路不僅需要資金的支持，更需要來自行業龍頭企業在資源和場景上的賦能。為助力“小規模，大協作”共贏生態的形成，有必要建立和完善科技創新公共服務平臺體系，通過龍頭企業的引領支撐作用，推動產業鏈上中下游、大中小企業融通創新。這一過程中，民營企業可依托產業集群和產業鏈，有效降低創新風險和創新成本，通過“小規模，大協作”增強形成特色產品和服務的能力。

二是注重人才引育，強化智力支持?！皩＞匦隆逼髽I的根本在人才，通過與高校、科研院所的開放式協作創新，可以突破企業邊界，利用外部創新資源在一定程度上緩解企業自身人才短缺的問題，但“專精特新”企業的長期、穩定、可持續發展仍有賴于“自有”人才團隊。要徹底解決民營企業人才短缺的問題，必須“引”“育”并重，一方面要加大人才引進力度，整合現有各類人才計劃，將民營企業創新人才建設納入各級政府人才發展規劃[15]，并對民營企業急需的人才在落戶、子女就學、就醫和購房等方面提供必要支持，使企業平等享受政府人才引進和保障等方面的優惠政策，加強對民營企業在創新人才引進和儲備上的支持；另一方面還要加大稀缺技能型人才的培養力度，整合職業技能培訓資源，匯聚政府、行業、企業、學校多方力量，統籌制定人才培養方案，構建“人才共育、過程共管、成果共享、責任共擔”的聯合人才培養機制，保證民營企業創新發展的人才供給。

三是創新激勵機制，強化制度保障。“專精特新”企業的成長成熟有時需要一代甚至幾代經營者的努力才能實現，要讓民營企業專注于“專精特新”的前提條件是要穩定企業的預期，其中民營企業權益保障的制度化是穩預期的重要基石。因此，引導民營企業走“專精特新”之路，必須強化制度保障、激發企業專注“專精特新”的定力，一方面要破除所有制歧視，堅持“非禁即入”的原則，清理和廢止阻礙民營企業參與公平競爭的規定，保證民營企業在要素獲取、準入許可、經營運行、政府采購和招投標等方面獲得平等地位，讓民營企業安心謀發展；另一方面還要完善和嚴格執行知識產權相關法律法規和政策制度，大力發展知識產權服務業，構建充分體現知識、技術等創新要素價值的收益分配機制，真正讓民營企業在“專精特新”發展道路上得實惠、獲發展。此外，還要建立良好的容錯機制，完善創業保險體系，降低創業者的破產風險，讓民營企業走“專精特新”之路更有安全感。