常修澤提出：實現(xiàn)人本要素產權優(yōu)化配置

◎盧櫟仁

2022年7月12日，中國宏觀經濟研究院教授、博士生導師、著名產權理論專家常修澤先生，在《深圳特區(qū)報》發(fā)表題為“打造人本要素產權配置示范區(qū)”的文章。他提出：推動大灣區(qū)構建創(chuàng)新高地，人才是關鍵。應當把普通勞動者、科技人員和企業(yè)管理人員的潛能價值更大程度地挖掘出來，將粵港澳大灣區(qū)可打造為國家人本要素產權配置的示范區(qū)。

筆者認為，常先生關于優(yōu)化人本要素產權配置，實現(xiàn)創(chuàng)先發(fā)展的觀點，是他的產權理論新的升華，這不僅適用于粵港澳大灣區(qū)，同樣對全國的改革開放和創(chuàng)新發(fā)展具有普遍的指導意義。

一、論述了人本要素產權的內涵及與人力資本的異同點

常先生說，所謂人本要素產權是指人類生產要素中與人關系最密切的四種要素產權，即知識要素產權、技術要素產權、管理要素產權和勞動力要素產權。人本要素產權理論與國外人力資本理論存在“一同三異”。

“一同”：人力資本理論與人本要素產權理論，都注重經濟社會發(fā)展中“人”的價值，都強調發(fā)揮人的作用，在這點上，兩個理論是一致的。

“三異”：第一，著眼點不一樣。人力資本的著眼點在“資本”， 人本要素著眼點在“人本”，一個“資本”，一個“人本”。第二，范疇體系不同。人力資本理論在“資本” 框架里，屬于資本體系，人本要素產權屬于“要素”范疇體系，“人本”與“資本”是平行的要素。完整的要素體系，包括七個要素，其中資本是其中的一個要素，人本要素與資本要素都是平級關系。第三，表達不一樣。人本要素產權理論使用的是“產權”語言，即人本要素產權，而人力資本沒有“產權”二字，盡管“資本”在內在邏輯上也有產權關系，但是沒有顯現(xiàn)出來。

常先生分析了 “產權”與“要素”的關系，他認為：第一，有產權的不都是要素；第二，凡是要素都有產權，無一例外。所謂市場化配置實質就是產權配置，要素市場化配置實質就是要素產權配置。

二、論述了“短板中的短板”與“制度型開放”的關系

常先生指出，為什么我國要推進人本要素市場化配置改革，原因有三。

第一，中央有部署，改革來“補短板”。2020年3月《中共中央、國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》出臺，這是一個專門的要素市場化文件。繼之，2020年5月，《中共中央、國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》出臺。近期發(fā)布的《中共中央、國務院關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》一大亮點就是要打造包括統(tǒng)一的勞動力、技術和數據市場在內的要素市場。雖然我國97%以上的商品和服務價格已由市場形成，但是現(xiàn)在仍然有很大的短板，主要是要素市場化推進程度不夠。

而國內要素市場化中，關鍵是知識要素市場化、技術要素市場化、管理要素市場化，以及勞動（工匠）要素市場化，這些方面推進速度較慢，這是“短板中的短板”。

這里涉及“構建新發(fā)展格局”的問題。第一，新發(fā)展格局的關鍵是什么？從經濟領域來說，關鍵是“雙循環(huán)”。第二，它最本質的特征是實現(xiàn)更高水平的“自立自強”，最深厚的基礎是“每個人的自立自強”，這就需要更好地把握“人本要素市場化”的趨勢。

第二，國際新規(guī)則，促進制度型開放。2021年，我國正式提出申請加入全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定（簡稱CPTPP），深入研究CPTPP的相關章節(jié)及條款，可以發(fā)現(xiàn)以下亮點。其一，在企業(yè)運營方面，CPTPP原文中的“非商業(yè)援助”規(guī)則與WTO的《補貼與反補貼措施協(xié)定》相比，規(guī)則約束的范圍更大，它不僅限于貨物貿易的補貼行為，也涵蓋服務和投資領域的補貼行為。這里所約束的“非商業(yè)性援助”條款，就是不能對國企再搞非商業(yè)性即行政性的補貼。其二，在克服市場壁壘方面，我國的外資準入負面清單已經由此前的93項減少為33項，幅度很大。但是，他們提出所謂“隱形壁壘”的問題。這種更嚴格的市場公平競爭，必然涉及企業(yè)的管理要素（企業(yè)家要素）。其三，在保護知識產權方面，涉及知識要素、技術要素。以著作權保護為例，它的條款載明，除著作人生前全程保護外，去世以后再保護70年，他的后人享受其知識產權，這比我們要完善很多。

總之，這體現(xiàn)了一種高水平的開放，特別是在制度型開放方面，隨著規(guī)則、標準等的嚴格化，必然對人本要素市場化改革提出新課題。當然，我國的改革也會進一步推動制度型開放。

第三，地區(qū)有優(yōu)勢，大灣區(qū)要先行。在我國的版圖上，改革開放程度最高的是大灣區(qū)。從改革開放的進程看，最先取得突破的是廣東，特別是深圳。1991年，時任哈佛大學教授、東亞研究中心主任的傅高義先生，在廣東深入調研后，出版了《先行一步：改革中的廣東》一書，廣東，特別是深圳，一直站在中國改革開放最前列。

三、提出了人本要素產權落地的三條建議

關于怎么把人本要素產權落地，常先生提出了三條建議。

第一，粵港澳大灣區(qū)可做“身價賦能”系統(tǒng)實驗，使人本要素產權價值顯性化。

實驗內容：1.身價評估。通過科學方法對人本要素產權“身價”進行評估、作價，并建立相應的“身價賦能”系統(tǒng)實驗數據庫。2.銀行授信。把這種評估作價的結果與金融掛鉤，有關銀行建立“新型授信制度”。3.抵押擔保。中小型企業(yè)，特別是小微企業(yè)，在沒有土地、廠房作抵押的情況，可嘗試用企業(yè)家和工程技術人員的“身價”作為擔保依據。在這里，“身價”具有類似土地和資本的抵押擔保功能。

第二，落實職務發(fā)明的產權分割。

產生的科研成果產權分為兩部分，一部分為該單位所有，另一部分由技術人員持有。

《中共中央、國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確提出，健全職務科技成果產權制度，深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。這將成為人本產權價值實現(xiàn)的新途徑，粵港澳大灣區(qū)應走在前面。

第三，推動知識產權證券化。

2016年7月，中新廣州知識城經國務院批準同意，開展知識產權運用和保護綜合改革試驗。2019年，中新廣州知識城知識產權證券化累計募資7.4億元。從粵港澳大灣區(qū)看，現(xiàn)在的問題是“知識產權證券”還是單向的，下一步要雙向互認。

常先生最后指出，關注這些問題，是因為人本產權的價值之實現(xiàn)，涉及到如何把人才的潛能價值挖掘出來，以促進粵港澳大灣區(qū)全面創(chuàng)新。而這個挖掘過程要有新的思維、新的維度、新的模式。