科研項目管理中的科研誠信問題剖析與治理對策

張 瑩，何云瓊

（1.昆明理工大學，云南 昆明 650500；2.云南省科學技術院，云南 昆明 650051）

0 引言

隨著經濟社會的發展，國家科研經費的投入規模日益加大，高校承擔的科研項目數量和資助金額也逐步增加[1]。但近年來，高校科研項目管理中科研失信行為頻頻暴露，社會公眾對此的關注度日益增加，嚴重影響了高校教師在大眾中的形象，對科研活動的順利開展起到了阻礙作用[2]。

2018年5月，中辦、國辦印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，指出科研誠信是科技創新的基石，是科研人員的安身立命之本[3]。科研項目管理中的科研誠信建設成為已成為亟待解決的問題。

文章梳理了高校科研項目管理各階段科研誠信缺失的主要表現形式，并深入分析存在問題的原因，進一步提出加強科研項目誠信建設的相關對策。

1 科研項目管理階段科研誠信缺失的主要表現

1.1 項目申報

申請書中的研究基礎被故意夸大或者偽造；通過不當手段占用他人成果，抄襲、剽竊他人申請書內容或將同一研究內容多頭重復申報獲取科研經費；為增強項目團隊研究實力和研究基礎，臨時拼湊組團或未經他人允許將其列為項目組成員；盲目夸大項目預期研究成果，導致預期目標難以完成，出現項目未能通過驗收或逾期驗收等問題。

1.2 項目評審

項目評審組織者在評審規則及程序的制定上不透明、公正；選取的評審專家在專業、能力、職業道德、無利益沖突等方面不符合要求；干擾評審；不遵守保密要求，提前泄露專家名單或評審結果。

評審專家評審自己不熟悉或不擅長領域的項目；未能在規定的時間內完成評議，影響評審進程；評審意見不明確、具體，對申請人沒有明顯的指導意義；不主動規避利益沖突；向他人泄露評審信息[4]。

1.3 過程管理

任務書中設定的考核指標不明確或無法考核，出現“力爭”“盡量”“爭取”“發表高水平論文”等詞語；項目執行中出現的重大事項或過程管理材料未按約定報送，未經批復擅自調整任務書內容及經費安排，違反科研倫理要求；科研經費違規使用、自籌經費未設置專門賬號單獨核算，經費預算未按要求履行審批手續等。

項目研究過程中產出的成果，通常以科研論文的形式發表,論文撰寫中存在偽造、篡改、抄襲、剽竊、未按作者的實際貢獻署名等不端行為；為達到項目驗收考核指標，買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文，將科研論文拆分發表、一稿多投、重復發表、“第三方”代投、虛假同行評議、在學術期刊預警名單和黑名單上刊發論文，未經他人允許擅自標注科研項目或將與論文研究成果無關的科研項目列為資助項目。

1.4 結題驗收

項目執行期滿無故不申請驗收，或項目未按期完成且未在規定時限提出延期申請；提交的結題驗收材料不齊全，缺少分析測試報告、材料、設備采購合同、經費決算表等；對于項目執行過程中出現的重大事項未履行審核報批程序，未經批復變動研究內容，降低考核指標；任務書中約定應由依托單位完成的研究內容，以測試化驗加工費等形式違規轉包給其他機構或者他人；科研成果與項目研究內容不相關或將項目執行期之外的成果進行沖抵，對于應用示范類項目開具不實的經濟社會效益證明，提供虛假驗收材料用來體現項目的成果轉化、經濟效益等指標；對于未通過驗收，按終止處理的項目未按要求退回尚未使用或使用不符合規定的科研經費。

2 高校科研誠信建設存在的問題

2.1 政策制度缺位，監管機構不明

許多高校由于沒有結合實際情況制定完善科研誠信管理辦法及實施細則，在科研誠信建設過程中容易出現受理與調查部門不明確、缺乏科研失信行為評判標準、處理與復核程序不明晰等實際問題[5]。此外，高校內部未設立專門的科研誠信建設機構，不能充分發揮科研誠信建設、宣傳教育、案件受理調查、監督評價等方面的主體作用。

2.2 職稱評定和學術評價機制不合理

部分高校在職稱評定和學術評價上采用簡單的量化標準，僅從論文發表的數量、影響因子、引用次數，科研項目的級別、科研經費規模，獲獎級別、獲獎者排名等方面進行評價。在該評價指揮棒的影響下，科研人員將獲批科研項目、發表論文等作為目標，滋生了一系列違反科研誠信要求的行為。此外，考核周期設置不合理，不利于教師潛心研究及重大原創成果的產出[6]。

2.3 科研誠信意識淡薄，失信成本低廉

社會整體存在急功近利的傾向，高校忽視科研誠信的宣傳教育，造成科研人員道德水準滑坡，誠信意識淡薄。此外，承擔科研項目帶來的關聯利益及所獲榮譽，使得部分科研人員存在鋌而走險和僥幸心理。以上情況造成科研人員科研目的不純，為獲名利搞科研，在科學研究上重數量、輕質量，違背了求真務實的科研精神。

3 高校科研誠信建設的治理對策

3.1 構建全覆蓋的科研誠信治理體系

近年來，針對科研誠信建設國家出臺了多項政策法規，對科研誠信的建設形成了引領作用。高校應通過完善校內科研誠信政策制度、設立學術委員會等舉措，做到制度規范，機構設置完善。

建立科研項目全流程管理治理體系，在科研活動各重要環節簽署誠信承諾書，承諾書中寫明應遵循的承諾事項及違背承諾的處理措施，實現事前承諾，事中監督和隨機抽查相結合，事后側重績效跟蹤評價及動態調整，形成科研活動閉環管理。

3.2 規范評審機制

評審程序、規則等應清晰透明，保證評審的科學性和公正性；對于有利益沖突的專家要回避，選取符合專業、信用積累好的專家；涉及評審的工作人員要嚴守評審紀律，不干擾評審工作。

同行專家對于指派的非本領域的項目應主動提出，對于分派的評審任務應在規定的時間內保質保量的完成，出具的評審意見應有價值，避免空話、套話，能對申請人后續科研工作的開展具有指導作用。同時，應嚴格遵循保密原則，摒棄外界干擾，杜絕不公正的評審行為，科學、公正的做好評審工作。

3.2 規范成果管理機制

高校應對本單位的科研成果管理負主體責任，建立原始數據保存機制，隨時備查；校學術委員會做好論文發表前的學術把關，確保實驗的可重復性和數據的真實有效性；同時，要加強論文發表及署名規范管理，避免“掛名”現象；發表在預警期刊和黑名單的論文嚴禁從科研項目中列支版面費。

3.3 完善評價機制

科研項目管理部門要針對基礎前沿研究、社會公益性研究及應用技術開發和成果轉化評價等不同類別實行分類績效評價，建立分類評價指標體系，明確評價方式等內容。綜合績效評價時要對照任務書中的研究內容和考核指標逐項對照完成情況，將項目研究周期外的和與項目無關的成果排除在外，注重代表性成果的質量和貢獻，鼓勵發表高水平論文[7]。科研項目執行期滿后要按時提交驗收材料，確有正當理由不能按時驗收的，要在規定的時間內履行延期驗收的審批手續。

3.4 嚴厲打擊科研失信行為

對于科研失信行為要嚴厲打擊，一經發現，隨時開展調查，嚴肅追究責任，根據案件性質及影響分類處理。對于嚴重的、社會輿論關注度高的案件，通過網絡、專題報導等形式及時向大眾通告相關的調查處理結果，加大警示教育作用，旗幟鮮明的打擊和反對科研失信行為，便科研失信者寸步難行。建立完善科研誠信共享信息系統，加強信息在全國范圍內的共享、公用。

3.5 加強科研誠信教育

高校應將科研誠信教育納入日常化管理，在科研項目申報、任務書填報、成果發表、結題驗收等重要節點開展科研誠信教育。大力宣傳具有科學家精神的典型人物引領和示范作用，倡導師生開展負責任的科研。

針對項目重復申報、故意隱瞞項目支撐條件、夸大研究基礎、未履行任務書約定等行為所引發的后果進行披露、普及[8]。引導廣大教師樹立正確的科研價值觀，恪守倫理規范，嚴格履行合同書內容，不夸大研究成果的學術價值，自覺遵循科研項目管理各階段的規范，避免科研不端行為的出現。

4 結語

高校教師要做科研誠信建設的引領者、示范者，加強科研自律，涵養科學精神，不斷提升專業精神和學術榮譽感，用務實的科研行為營造誠信學風，讓科研誠信建設支撐學校科技創新發展做出實在貢獻。