淺論第三方物流承擔的合規風險及防范

田 姝 （常州大學 史良法學院，江蘇 常州 213155）

0 引 言

隨著全球經濟的發展，物流行業也得到了快速發展，尤其是第三方物流也逐漸活躍在消費市場當中。相較于傳統物流，第三方物流有其自身的獨特性，體現在第三方物流的專業性、信息性、靈活性、高效性等特點當中，使委托企業可以降本增效、更好地專注于自身的經營業務，是未來物流的發展方向。

第三方物流是買賣雙方關系之外專業提供物流服務的商家，換言之便是賣方企業將物流業務繼續單獨分支，以合同的形式外包給專業從事物流業務的第三方。此舉主要是使賣方企業能夠專注自己的主營業務、降本增效、盤活賬面資金，第三方物流企業為賣方在激烈的市場競爭下降低了物流成本。

近年來，第三方物流取得了不小的成果，但仍存在一些問題。國內外學者多從經濟和管理層面，分析第三方物流存在的風險及風險防控措施，然而很少從法律合規方面分析第三方物流存在的問題。隨著跨境電商的迅猛發展，第三方物流的地位愈發重要，同時帶來的相關法律問題也越來越多[1]。第三方法律合規問題的增加給物流行業帶來了影響，加強第三方物流企業合規風險的研究，可以有效防范市場風險，保證第三方物流市場的可持續發展。

1 第三方物流承擔的合規風險

1.1 合同合規風險

我國物流行業起步較晚，在物流合同的簽訂過程中，存在未知的法律風險。在合同簽訂過程中，極易形成簽訂不當導致的合同合規風險[2]。在物流企業中，由于工作人員法律風險防控意識淡薄，在簽訂物流業務合同時，經常出現合同業務內容法律條款不明、擬定錯誤以及條款擬定內容不足的問題，極易導致物流企業處于危險境地[3]。這種潛在的合同合規風險隱蔽性強、危害性極大，一旦發生，將會給企業造成巨額的賠償損失。例如，在合同簽訂過程中，由于工作人員的疏忽，草率地簽訂了合同，在實際業務活動中，發生漏寫、少寫、多寫甚至寫錯法律術語的情況。一旦委托方和物流企業方發生民事糾紛，必然會導致第三方物流企業需要承擔不公平的賠償責任。

第三方物流合同是物流企業同委托方簽訂的有關物流業務的合同，物流企業為了自身業務的完成，往往會簽訂承擔法律責任過多的合同，而且這種法律責任將會貫穿整個物流服務的過程。一方面，物流企業為了促使業務的完成，不計后果地答應客戶的苛責條件，在合同中刪掉有利于雙方的公平合理的免責條款；在出現物流事故時第三方物流企業和委托方極易產生責任分配不明的情況，實踐中一般是第三方物流企業承擔物流事故的賠償責任。另一方面，第三方物流合同中的中止和解除等法律規定往往也并不全面，出現事故時，第三方物流不能通過中止和解除等法律規定，來免除自己的賠償責任[4]。

1.2 數字信息風險

在數字經濟時代的背景之下，數字信息服務是第三方物流的顯著特點，在物流服務過程中，計算機和網絡技術的廣泛應用給第三方物流商和委托商及時提供了各個物流環節的動態數字信息，并以此為依據，監視和調節自己的行為。因此，數字信息對于物流企業的發展至關重要，第三方物流企業已經對數字信息技術形成了高度依賴，數字信息技術是監視和控制貨物狀態的重要手段[5]。但在借助數字信息化解決物流管理和運輸問題時，存在新的法律安全合規風險，包括數字信息不對稱風險、數字信息泄露風險等。第三方物流企業在物流服務中一定會存在與委托方信息不對稱的風險。一般情況下，物流服務合同獨立于買賣合同之外，但同時又依附于買賣雙方存在的企業。買賣雙方和物流企業的主合同利益清晰，但同時物流企業也會和合作伙伴簽訂從合同，但由于從合同并不是經由買賣雙方產生的，買賣雙方一般并不清楚物流公司間的間接合作，而物流企業自身也沒有對合作伙伴進行明確的責任劃分。實踐中，第三方物流同合作伙伴并不局限于運輸活動，在實際活動中，合作伙伴往往還進行倉儲、包裝以及中轉等業務，但同時第三方物流無法去監管和管理這些業務，因此，當發生糾紛時，第三方物流企業也難逃被起訴的命運。第三方物流公司在提供業務的同時，將會間接獲取委托方和自身伙伴的重要信息[6]，若供應商信用較差，極易對企業的數字信息和知識產權產生威脅，從而存在信息泄露的風險。

1.3 合同履約風險

近年來，第三方物流的發展勢頭十分迅猛，各行各業為了資源集中和業務優勢，選擇將物流業務交給第三方物流企業，以期得到發展。在履約過程中風險承擔的主體和具體責任承擔等都很可能發生變化，這種變化具有不清晰、危害大的特點。第三方物流和委托方根據合約分配責任，這一法律框架使得雙方都存在違約的可能，而任何一方的違約行為對另一方而言均是一種難以規避的風險。這種潛在的違約行為本身就預示著一種風險的存在[7]，一旦發生違約行為，就應按照法律規定和合約規定來承擔違約責任，但在實際的物流服務活動中，法律維權環節眾多、相關利益關系復雜，難以控制履約風險的發展。

1.4 不可抗力風險

第三方物流在服務履行過程中往往會存在許多不可抗力因素的影響，此類不可抗拒因素帶來的風險具有很強的隱蔽性和不可預測性，會阻礙第三方物流企業的發展[8]。例如，第三方物流企業在物流運輸過程中存在不可預測的事故風險、貨物丟失損毀甚至貨物傾倒風險和交通工具機械損毀導致的貨物損失等類型的風險；還有可能貨物儲藏在倉庫中，因不可抗力因素導致的火災、水澇風險以及因貨物在人工搬運過程中的損耗、丟失而導致的合規法律風險，這些不可抗力因素導致的合規風險都將會給物流行業帶來潛在危害。

2 第三方物流承擔的合規風險產生原因分析

2.1 第三方物流自身缺乏風險防范意識

據統計，在一線城市中約有40%的第三方物流企業意識到了行業合規法律風險預防意識的重要性，但并沒有采取有效措施進行預防；另外，只有約20%的第三方物流企業意識到了物流風險防范意識的重要性，且在實踐中采取了有效措施預防風險；然而，還有5%的第三方物流企業根本沒有意識到第三方物流風險防范意識的重要性，更談不上提前采取有效的預防措施。該統計數據源自于一線城市，可想而知，其他二、三線甚至四線城市的第三方物流企業的風險防范意識更弱。第三方物流自身缺乏風險防范意識，必然會導致許多法律風險事故的發生，從而給物流企業間接帶來巨大的名譽和經濟損失。

2.2 第三方物流法律體系不完善

在第三方物流行業中，我國采用的是多部門共同協作的管理模式，也就是說，我國現行還沒有宏觀、間接、社會性的法律法規規范體系[9]，總體而言，我國第三方物流行業還處于比較混亂的初始階段。目前來看，我國現有的第三方物流法律規范體系呈現出微觀性和直接性特點，各個運輸部門各成體系，缺乏有效的溝通和高效的協調機制。例如，現有的第三方物流企業一般會采用公路、鐵路、水路、空路等多種運輸方式，該運輸方式有效實現了資源集中和協同的優勢，極大地增強了企業市場競爭地位，但在實踐中第三方物流企業想要暢通無阻地實現業務活動，需要分別向各個運輸部門提出申請，此種繁瑣的運輸管理體系直接增加了第三方物流企業的經濟成本和負擔。同時，也由于相關運輸管理部門的職權過大，極易在實踐活動中造成自由裁量權濫用，缺乏有效的監管機制，從而制約了第三方物流行業的發展。

2.3 第三方物流企業資金缺乏、工作人員風險防范意識淡薄

近年來，我國第三方物流行業取得了不小的進展，得益于跨境電商的發展，物流行業的合規法律問題也逐漸被行業所重視，越來越多的企業尤其是大型第三方物流企業意識到合規風險預防的迫切性，企業同樣需要重視法律合規問題的宣傳工作，越來越多的第三方物流企業的合規風險問題也被提前發現、提前解決。很多第三方物流企業逐漸重視加強數字化信息建設的重要性。然而，在實行一段時間后，大部分公司因資金不足或者是工作人員法律合規風險意識過低等，最終導致相關執行措施被迫停止或者是流于形式，沒有做到真正的防范合規風險。由此可知，第三方物流公司資金以及工作人員風險防范意識淡薄是導致合規風險發生的主要原因之一。

3 第三方物流承擔的合規風險應對措施

3.1 增強第三方物流企業風險防范意識

在物流業務活動中，第三方物流企業起到中介的作用，面臨的有買賣雙方的關系和自身合作伙伴的關系，其在提供物流服務活動中涉及的合規關系非常復雜，而且買賣雙方和自身的合作伙伴之間的利益主體有所不同，合規風險不可避免地隱藏在每一個經營活動中。所以，第三方物流企業應增強企業自身的風險防范意識，尤其是在具體的業務活動環節中，站好每一班崗，落實到每一個環節，在每一個業務活動環節都要做好風險合規工作，有效提高風險預警性。首先，在具體業務實施前，第三方物流企業應提前規劃好業務工作，提前做好合規風險防范準備工作，梳理相關的合規風險案例，并和自己企業對比，確保自己企業經營的每一個物流服務都可以借鑒、吸取相關案例的經驗和教訓；還可以讓相關部門提前擬定好合同，并積極審查合同具體內容以及重新梳理公司商業保險情況。其次，對每一個即將要實施的具體物流業務活動做好精準的風險管理控制工作，可以在企業內部成立專業的合規風險控制和評估小組，全面監管和監督合規風險情況。最后，及時復盤企業主要業務活動流程，查找遺漏之處和可取之處，為以后的業務活動積累經驗。

3.2 建立健全物流法律規范體系

第三方物流發展至今，在法規合規方面最大的問題是未建立有效、健全的物流法律法規體系，這是第三方物流企業承擔風險的主要原因。從目前情況來看，我國的物流法律規范體系仍缺乏一致性[10]，分散在各部門之中，法律內容和形式缺乏統一標準，并且不可避免存在法律空白和交叉矛盾，這些矛盾都給第三方物流行業的發展帶來了不同程度的阻礙[11]。因此，積極推行國家物流立法進程，不斷完善當前物流法律合規制度，全面提升物流法律合規制度的可操作性和層次性，是防范第三方物流行業不合規風險的重要措施，進而為第三方物流行業的發展創造良好、健康的合規環境[12]。

3.3 加強員工培訓，提升法律合規素養

在實際的物流合同簽訂過程中，第三方物流企業建立健全的風險預防措施必然需要眾多具有高素養法律意識的員工，員工的法律素養直接影響第三方物流企業控制法律風險合規的現實情況[13]。在具體實施中，可以多鼓勵員工參加法律職業素養提高培訓活動，邀請法律專業在企業開展講座。通過鼓勵員工參加法律合規職業素養提升，能夠有效地提升員工的風險控制素養，可以有效保障第三方物流企業風險防控措施的合理制定和高效運用，促進第三方物流企業的平穩、健康、持續發展。

4 結 語

2010—2020年，我國現代物流行業發展迅猛，同時也必然會伴隨各種各樣的法律合規風險，例如合同風險、履約風險、數字信息風險等，只有結合自身實際經營情況，快速增強第三方物流企業的風險預防能力，我國第三方物流企業才能在激烈的市場競爭下實現平穩、健康可持續發展。隨著世界經濟一體化發展、數字信息科學技術的不斷發展和創新，現行的法律規范已經不能滿足第三方物流行業的快速發展，只有建立健全合規法律風險預防措施，才能從根本上解決第三方物流行業風險合規問題的發生。從國家法律層面來說，加強第三方物流行業立法至關重要，健全的第三方物流法律法規為行業發展提供了法律保障。從行業層面來說，激發物流行業協會的監管作用，尤其是當法律監管不規范時，物流行業協會的中介作用便顯得尤其重要。從企業層面內部來說，很多企業內部并沒有獨立成立專業的法務部門，往往會將一些法律事務外包給第三方機構，此種外包行為不利于掌握企業內部最真實的信息，往往會造成處理不及時的情況。第三方物流企業應緊跟時代發展的步伐，成立獨立的合規部門，并加大企業合規部門的資金投入力度，鼓勵大家一起監督合規風險，以全方位地提升自身的專業素養來預防法律合規風險。