基于聚類分析的電力工程總承包項目風險因素分析

金武軍 邱華 鄧發科

摘? ?要：電力是現代社會運行發展的基礎能源之一。近年來，隨著電力工程規模不斷擴大、建設工期要求不斷提高，推行電力工程總承包已成為電力工程建設發展的必然趨勢。然而，不同于傳統土建工程項目，電力工程具有較多風險。運用問卷調研和文獻分析的方式，從影響程度、發生概率和文獻頻次三個方面對電力工程總承包項目的32種風險進行評價，基于K均值聚類，對上述風險進行分析。研究發現，電力工程總承包風險領域研究存在著較明顯的“兩張皮”現象，危害較大、易于發生的風險與高校研究的風險并不統一。因此，針對電力企業及相關高校提出建議，希望能夠促進我國電力工程總承包的發展。

關鍵詞：電力工程;總承包;風險;聚類分析

中圖分類號：F284? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2022）02-0120-06

引言

電力是推動國家經濟發展的基礎能源之一，無論是對人民的正常生活，還是對社會的生產建設，都有著至關重要的作用。為了更加高效、高質、安全、快速地推進電力工程的有序建設，集設計、采購、施工于一體的工程總承包模式越來越為行業所肯定與推崇，但與此同時也給總承包商帶來了更大的風險和挑戰。

一方面，電力工程本身就具有特殊性，在社會高速發展的今天，我國電力工程項目的建設規模也在不斷擴大，對技術的要求也越來越高。大規模、長周期、高投資、高專業度、高質量要求等特點都使電力工程項目在建設過程中面臨著眾多不確定因素，一旦風險真的發生，很可能會造成嚴重的資源浪費，甚至威脅人民群眾的日常生活。

另一方面，相對于傳統的建設模式而言，工程總承包模式的合同金額更高、約定時間更長，總承包商面臨的工作界面交叉和各方協調任務更多，風險更可能會導致一系列的連鎖反應，給企業帶來巨大損失。因此，風險管理在電力工程總承包中的作用就顯得尤為重要。雖然已經有一些學者對此進行了研究，但由于實踐與理論之間存在差異，在以往的研究中可能忽視了某些重要的風險因素，因此，本文將在文獻調研、訪談問卷的基礎上，通過聚類分析，找出電力工程總承包商須要重點關注的風險因素，并提出風險控制策略，希望能為完善風險管理提供借鑒。

一、電力工程總承包項目風險識別及量化

（一）風險識別

由于總承包模式在我國的電力工程建設中還沒有全面開展，研究電力工程總承包項目風險管理的權威文獻并不多，但時間跨度卻不短，其風險因素識別可能與當前的工程現狀并不十分貼合。因此，我們在閱讀了有關電力工程總承包項目風險管理的系列文獻后，歸納出風險因素，并與直接參與電力工程實踐的專業人員進行了訪談，經過篩選和補充后最終得出了以下共9類32條風險因素，見表1 。

（二）風險量化

為了兼顧學術研究結果與工程實踐經驗，彌補因技術革新、市場環境變化、建設模式轉變等原因造成的研究滯后性，本文選取了風險影響程度、發生概率、出現文獻數這三個指標進行風險量化，通過量化后的數據進行聚類分析，從而找出電力工程總承包項目中應高度警惕、加強管理的重要風險因素，同時也找出在學術領域中被忽視的工程風險，期望在未來能夠加強研究。

在大量的風險研究中，頻度和強度是風險評估中最普遍、最重要的衡量依據，因此，本文將影響程度和發生概率作為風險量化的兩項指標，采用函詢調查，向6位參與電力工程總承包項目的專家征詢意見。我們采用五級評分法來衡量風險因素的影響程度，5—1依次代表影響程度非常高、高、一般、低和非常低;同理，對于風險發生概率，5—1分別代表非常可能、可能、一般、不太可能和極不可能。對每項風險因素的影響程度和發生概率的分數計算均值，作為第一項和第二項的量化指標。

針對風險因素出現的文獻數，由于研究電力工程總承包項目風險的核心文獻較少，為了規避文獻質量參差不齊對量化結果造成的影響，在知網，我們以“電”、“總承包”、“風險”為關鍵詞進行搜索，再進行人工識別，將搜索結果中所有與電力工程總承包項目有關的共30篇碩博學位論文[1-30]作為研究樣本。在仔細閱讀了每篇文獻中對風險因素的識別與表述后，統計得出了本文所歸納的每項風險因素在其中出現的文獻頻次。其中需要說明的是，本文主要側重國內電力工程項目的研究，而在30篇文獻中涉及了一些政局混亂或陷于戰爭的國際項目，這顯然與國內的政策與法律環境有所不同，為此，在政策與法律風險的量化中，我們以研究國內工程文獻中出現的比率乘以總文獻數，從而得出總文獻頻次。最后綜合三項量化指標，得到了如表2所示的風險因素量化矩陣。

二、聚類分析

聚類分析是將具象或抽象對象集合分組為由類似的對象組成的多個類的分析過程，其目標是在相似的基礎上收集數據來分類。本文利用SPSS Statistic 26通過K均值聚類分析法對電力工程總承包項目風險因素進行聚類分析。首先將32個風險因素的影響程度、發生概率、文獻頻次進行去量綱標準化，隨后將全部因素歸為三類，得到表3。分析得到，第一類風險有兩種，在影響程度和發生概率兩個特征上顯著說明這兩種風險在電力工程中經常發生且危害較大，需要特別注意;第二類風險有22種，在影響程度、發生概率和文獻頻次三個方面均不顯著，說明這些風險不易發生、危害不大，專家學者對其研究興趣也很有限，在工程實際中只需稍加注意即可;第三類風險有8種，只在文獻頻次一個特征上顯著，說明這8種風險研究熱度高，是當下的研究熱點。

三、結論與對策建議

隨著政策的革新和工業實力的增長，我國在電力工程總承包的推廣和運用上已經取得了一定的成績。然而，電力工程總承包利益相關者眾多，項目進程復雜，其相關風險不容忽視。本文研究發現，電力工程總承包風險領域研究存在著較明顯的“兩張皮”現象，即高校和科研機構著重研究探討的風險在工程實際中發生概率較小、危害不大，而對電力工程中經常發生且危害較大的現場地形地質條件和地下障礙物兩類風險卻鮮有研究。這在一定程度上說明了電力工程總承包風險研究高校和科研機構重研究、輕轉化的格局，也說明了我國亟須彌補因技術革新、市場環境變化、建設模式轉變等原因造成的電力工程總承包風險研究的滯后性。對此，本文提出以下兩點建議。

第一，從電力工程總承包企業的角度出發，應著重采取措施應對現場地形地質條件和地下障礙物等第一類風險。這兩項風險因素均屬于難以規避的自然條件風險，總承包方只能依靠積極管理、科學防范、及時補救的風險減輕策略。在進行投標之前，總承包方應認真閱讀業主提供的初勘文件并親自踏勘項目現場，盡可能掌握詳實的包括地形地貌、地質狀況、地下障礙物在內的勘測信息，對于信息有出入或疑義的地方要及時向業主提出。此外，還應將保護施工現場原有地下管線所需費用納入投標預算中，并在合同中提出明確的相應免責條款，以消除項目實施過程中可能由于業主勘測信息缺陷而造成的損失。

第二，從學術研究的角度出發，要深入工程實踐，追蹤電力工程總承包項目的新做法、新技術、新環境。目前關于電力工程總承包的風險研究還處于較低水平，尤其缺乏近幾年的跟蹤研究，導致研究較實踐而言存在一定的滯后性，需要相關領域的廣大專家學者們繼續聚焦新背景下的我國電力工程總承包項目的風險管理，為影響較大、概率較高卻研究較少的風險因素，例如包含老舊管網在內的地下障礙物風險，提供效果更好、更具創新性的風險控制建議，彌補學術空白。

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Analysis of Risk Factors of Power Engineering General Contracting Project Based on Cluster Analysis

JIN Wu-jun， QIU Hua， DENG Fa-ke

（Zhejiang Huayun Electric Power Industry Group Co.， Ltd， Hangzhou 310000， China）

Abstract： Electric power is one of the basic energy sources for the operation and development of modern society. In recent years， with the continuous expansion of power engineering scale and the continuous improvement of construction period requirements， the implementation of power engineering general contracting has become an inevitable trend of power engineering construction and development. However， different from traditional civil engineering projects， power engineering has more risks. By means of questionnaire survey and literature analysis， 32 risks of power engineering general contracting project are evaluated from three aspects： impact degree， occurrence probability and literature frequency， and the above risks are analyzed based on K-means clustering. It is found that there is an obvious phenomenon of “two skins” in the field of power engineering general contracting risk research， and the risks that are more harmful and prone to occur are not unified with the risks of university research. Therefore， suggestions are put forward for power enterprises and relevant universities， hoping to promote the development of power engineering general contracting in China.

Key words： power engineering; general contracting; risk; cluster analysis

[責任編輯? ?柯? ?黎]

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